百克生物:长春百克生物科技股份公司第五届监事会第十三次会议决议的公告

证券代码：688276证券简称：百克生物公告编号：2023-037
长春百克生物科技股份公司
第五届监事会第十三次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
2023年8月22日，长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）第五
届监事会第十三次会议以现场会议及通讯方式召开，本次会议由监事会主席冯大强先生主持，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》和《长春百克生物科技股份公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过如下议案：
（一）审议通过《全文及摘要》
公司监事会认为：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法
规和《公司章程》等内部规章制度的规定，公允的反映了2023年半年度的财务状况和经营成果等事项，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司2023年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《长春百克生物科技股份公司2023年半年度报告摘要》和《长春百克生物科技股份公司2023年半年度报告》。
（二）审议通过《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》公司监事会认为：公司此次部分募投项目延期，符合项目建设的实际情况和
公司经营规划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。因此，我们一致同意公司本次部分募投项目延期事项。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-030）。
（三）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》
公司监事会认为：公司此次部分募投项目延期，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。因此，我们一致同意公司本次部分募投项目延期事项。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）。
（四）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》公司监事会认为：公司募集资金投资项目“长春百克生物科技股份公司年产
2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”已达到预定可使用状态，可予结项，项目结项后将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提升募集资金使用效率、符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东，特别是中小股东利益的情形。该事项的内容和决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等规定。监事会同意公司上述募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金事项。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）。
（五）审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
公司监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，可以满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，符合相关法律法规的要求。综上，公司监事会同意公司本次使用金额不超过人民币10000万元的闲置募集资金临时补充流动资金。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。
（六）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
公司对本次激励计划的预留授予激励对象实施授予，监事会认为：
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
（2）本次激励计划预留授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的
任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划预留授予的激励对象的主体资格合法、有效。
（3）公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，公司确定本次激励
计划预留部分的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
综上，监事会认为公司本次激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2023年8月22日为预留授予日，并同意以28.65元/股的授予价格向符合授予条件的33名激励对象授予18.80万股限制性股票。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
（七）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》
公司监事会认为：公司作废本次激励计划剩余部分预留限制性股票事项符合
《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票共计29.2529万股。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的公告》（公告编号：2023-035）。
特此公告。
长春百克生物科技股份公司监事会
2023年8月24日