普冉股份:普冉半导体（上海）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688766证券简称：普冉股份公告编号：2023-060
普冉半导体（上海）股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）就2023年半年度（以下又称“报告期”）募
集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111号）核准，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“普冉股份”）向社会公开发行人民币普
通股（A 股）9057180.00 股，发行价格为 148.90 元/股，募集资金总额为
1348614102.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币84733678.48元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币18335059.91元（包括：审计费及验资费8000000.00元、律师费4800000.00元、用于本次发行的信息披露费用4745283.02元、发行手续费及材料制作费等789776.89元），募集资金净额为人民币1245545363.61元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2021]第 ZF10839 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
截至2023年06月30日，本公司募集资金实际使用情况为：
明细金额（元）
1明细金额（元）
2022年12月31日公开发行股份募集资金净额1034877370.15
减：报告期使用募集资金51066301.68
减：募投项目结项节余补流资金29247977.14
减：报告期回购专户资金20000000.00
减：报告期闲置补流资金200000000.00
加：累计存款利息收入减银行手续费9984184.68
2023年06月30日募集资金专户余额744547276.01
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《普冉半导体（上海）股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
本公司已与保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及专户
存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金的管理情况
1、截至2023年06月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元银行名称账户类别账号账户性质期末余额招商银行上海分行
募集资金专户121937105210102活期存款91066844.27营业部
上海银行金桥支行募集资金专户03005006367活期存款1206628.45上海银行股份有限
募集资金专户03004654788活期存款35782.46公司金桥支行中信银行股份有限
募集资金专户8110201013101356343活期存款5936631.23公司上海虹桥支行
合计98245886.41
22、截至2023年06月30日，募集资金用于现金管理的情况如下：
单位：人民币元银行名称账号账户性质期末余额上海银行股份有限公
23002609703七天通知存款229091219.98
司金桥支行中信银行股份有限公
8110201033001537112七天通知存款98817486.73
司上海虹桥支行浙江泰隆商业银行股
31010010201000046726协议存款318392682.89
份有限公司上海分行
合计646301389.60
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年9月10日止，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入69467414.60元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2021]第 ZF10910号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于2021年11月置换先期投入69467414.60元。本次置换已经公司2021年10月29日召开的了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议通过。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2023年01月17日召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于 2023 年 01 月 18 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
3资金的公告》（公告编号：2023-005）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年08月25日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过11亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过12个月，自2022年09月01日起至2023年08月31日止。具体内容详见公司于2022年08月26日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。
截至2023年06月30日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理
646301389.60元，在上述授权期间内均未超过公司董事会对使用闲置募集资
金进行现金管理的授权额度，具体如下：
银行名称账户性质期末余额购买日到期日实际获得收益上海银行股份有限公七天通知
02022-9-212023-2-28139422.35
司金桥支行存款上海银行股份有限公七天通知
229091219.982022-9-16-报告期内未到期
司金桥支行存款上海银行股份有限公七天通知
02021-9-242023-1-185555422.92
司金桥支行存款中信银行股份有限公七天通知
02021-9-242022-10-206856405.62
司上海虹桥支行存款中信银行股份有限公七天通知
98817486.732022-10-20-报告期内未到期
司上海虹桥支行存款浙江泰隆商业银行股
协议存款318392682.892021-8-9-18392682.89份有限公司上海分行
合计646301389.60
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
4报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司于2023年04月06日召开第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“闪存芯片升级研发及产业化项目”和“EEPROM 芯片升级研发及产业化项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金。具体内容详见公司于2023年04月08日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-017）。节余募集资金转出后，公司将注销相关募集资金专户，公司与保荐
机构、开户银行签署的与该募投项目有关的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。
上述募投项目相关的募集资金专户已于2023年06月01日前注销完毕，具体内容详见公司于2023年06月01日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-046）。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投
5向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2023年08月23日
6附表1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司2023年1-6月单位：元
募集资金总额1245545363.61本年度投入募集资金总额51066301.68
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额288065479.28
变更用途的募集资金总额比例-截至已变本期末项目项目更项年投入达到可行目，截至期末累计投入度是否进度预定性是承诺投资项含部募集资金承诺投资截至期末承诺投截至期末累计投金额与承诺投入金实达到
调整后投资总额本年度投入金额（%）可使否发
目分变总额入金额(1)入金额(2)额的差额(3)＝现预计
(4)用状生重
更(2)-(1)的效益
＝态日大变
（如效
(2)/期化
有）益
(1)闪存芯片升2023不不适
级研发及产否189641100.00189641100.00189641100.0011469890.16171500027.88-18141072.1290.43年04适否用业化项目月用
EEPROM 芯片 2023 不不适
升级研发及否47871900.0047871900.0047871900.001095031.0840078039.59-7793860.4183.72年04适否用产业化项目月用总部基地及2024不不适
前沿技术研否107939000.00107939000.00107939000.004509569.1419793359.07-88145640.9318.34年12适否用发项目月用
7基于存储芯
2025不
片的衍生芯不适
是282628300.00282628300.00282628300.0033991811.3056694052.74-225934247.2620.06年07适否片开发及产用月用业化项目
合计628080300.00628080300.00628080300.0051066301.68288065479.28-340014820.72
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目先期投入及置换金额69467414.60元，详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，详见三、（三）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，详见三、（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
“闪存芯片升级研发及产业化项目”节余金额为 2070.98 万元，“EEPROM 芯片升级研发及产业化项目”节余金额为853.81万元，公司在募投项目的实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目顺利实施的前提下，从项目资金使用的实际情况出发，募集资金结余的金额及形成原因审慎地使用募集资金，加强各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化，合理降低项目相关成本和费用，形成了募集资金节余。同时，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目使用和安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的收益和存款利息收入。对节余募集资金的使用情况，详见三、（七）募集资金其他使用情况不适用
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