泰胜风能:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

上海泰胜风能装备股份有限公司
2023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行募集资金到位情况
（1）首次公开发行募集资金到位情况
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可
[2010]1291号文核准，于2010年10月8日在深圳证券交易所发行人民币普通股股票3000万股，每股面值1.00元，每股发行价为31.00元，募集资金总额为人民币93000万元，扣除发行费用人民币3404.21万元，实际募集资金净额为人民币89595.79万元。
截至2010年10月31日止，募集资金89595.79万元已全部存入公司在中国建设银行上海金山石化支行开立的人民币账户（账号：31001912800050006959）。
募集资金到位情况业经立信中联闽都会计师事务所出具的中联闽都验字[2010]019号验资报告予以验证。
（2）首次公开发行募集资金使用金额及余额
截至2023年6月30日止，公司首次公开发行募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额930000000.00
减：发行费用34042100.00
减：报告期直接投入募投项目85761939.28
减：报告期前累计直接投入募投项目569852388.97
减：归还银行贷款45000000.00
减：报告期前累计永久补充流动资金277957198.77
加：募投资金利息收入（含理财收益）扣减手续费净额82614329.20
尚未使用的募集资金余额702.18
2、向特定对象发行募集资金的基本情况
（1）向特定对象发行募集资金到位情况公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]824号文《关于同意上海泰胜风能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批准，向特定对象广州凯得投资控股有限公司发行人民币普通股（A 股）215745976 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.01 元，募集资金总额为人民币
1080887339.76元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1064832625.43元。
2022年5月17日，上述募集资金已全部存入公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支行
开设的募集资金存管专户（账号：391190100100137791）。
募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2022）第
440C000260 号验资报告予以验证。
（2）向特定对象发行募集资金使用金额及余额
12023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
截至2023年6月30日止，向特定对象发行募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额1080887339.76
减：发行费用16054714.33
减：报告期永久补充流动资金1067491301.95
加：募投资金利息收入（含理财收益）扣减手续费净额2658676.52
尚未使用的募集资金余额0.00注：根据中国证券登记结算有限责任公司2022年3月17日《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，减免2022年发行费用净额计203299.67元（不含增值税），实际支付发行费用为
15851414.66。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金制度建设为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况制订了《上海泰胜风能装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）及《上海泰胜风能装备股份有限公司募集资金使用管理细则》（以下简称“《管理细则》”），对募集资金专户的存储、使用、变更、管理监督等均作出了明确规定。
2、首次公开发行募集资金
（1）资金管理情况
2010年11月5日，公司将实际募集资金净额分别拨入浙商银行上海分行、中国建设银行金山
石化支行、中国银行上海市金山支行、中国工商银行上海市石化支行，并与上述银行及保荐人安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。其中，中国工商银行上海市石化支行为中国工商银行上海市金山支行下属分支机构，故《募集资金三方监管协议》由公司、中国工商银行上海市金山支行以及保荐人安信证券股份有限公司三方签署。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2011年3月28日，公司开立了浙商银行股份有限公司上海分行（新疆泰胜）专户，专门用于
投资新疆泰胜风能装备有限公司的超募资金监管。
2011年12月18日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于子公司募投项目新设募集资金专户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》，对公司控股子公司新疆泰胜风能装备有限公司、呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司实施的募集资金投资项目中已划入并实际使
用后的募集资金余额及后续将划入上述子公司的募集资金进行专户管理，并由上述负责项目的子公司与保荐人安信证券股份有限公司及专户所在银行（上海浦东发展银行股份有限公司呼伦贝尔分行和哈密市商业银行股份有限公司建国南路支行）于2011年12月21日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
22023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2012年6月28日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金的专户存管银行由中国工商银行上海市石化支行变更为上海农村商业银行山阳支行。公司在上海农村商业银行山阳支行开立的专户账号为：32783408010438783。变更后，公司与上海农村商业银行山阳支行、保荐人安信证券股份有限公司于2012年7月24日签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司与中国工商银行股份有限公司上海市金山支行及保荐人安信证券股份有限公司签订的原《募集资金三方监管协议》于新协议签订之日起终止。
2013年5月3日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》，同意了公司调整募集资金投资项目的相关实施方案。公司根据决议内容对合并后的“3~10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”所涉及的募集资金进行专户管理，由公司与保荐人安信证券股份有限公司及专户所在银行（中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行）签订新的三方监管协议，并在中国建设银行上海金山石化支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 31001912800050006959，该专户仅用于公司“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2014年11月5日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行由上海农商银行山阳支行变更为招商银行股份有限公司上海浦东大道支行并开立募集资金存款专户，账号为：121912024210602；同意将“其他与主营业务相关的营运资金”募集资金专户存管银行由浙商银行股份有限公司上海分行变更为温州银行股份有限公司上海分行并开立募集资金存管专户，账号为：905000120190029393。变更后，公司分别与招商银行股份有限公司上海浦东大道支行、温州银行股份有限公司上海分行及保荐人安信证券股份有限公司于2014年11月17日签订
了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2014年12月29日，原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金人民币80000000.00元及其利息9750437.75元，本息合计为89750437.75元已全部转存招商银行股份有限公司上海浦东大道支行的募集资金存管专户存储。该募集资金项目已于2012年4月
10日经公司股东大会批准终止，项目终止后未进行投入。公司与上海农商银行山阳支行及保荐人
安信证券股份有限公司签订的原《募集资金三方监管协议》随该募集资金项目的本息全额划转之日起终止。
截至2014年12月31日，浙商银行股份有限公司上海分行募集资金存管专户已划款转存温州银行股份有限公司上海分行募集资金存管专户40988000.00元，该账户划款后尚存余额
56324561.00元（其中5632.00万元为六个月定期存款，于2014年12月31日到期），公司于上述
定期存款到期结算后将所有剩余金额全部划入温州银行股份有限公司上海分行募集资金存管专户。
剩余金额划转前，公司与浙商银行股份有限公司上海分行及保荐人安信证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》仍然有效。该协议随剩余金额的全部划转之日起终止。
2015年11月18日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于变更募集资金专户的
32023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行由招商银行有限公司上海浦东大道支行变更为中国工商银行股份有限公司上海市金山支行并开立
募集资金存管专户，账号为1001794319300403157。2015年11月27日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市金山支行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年1月8日，公司及全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司（现公司名称变更为“南通泰胜蓝岛海洋工程有限公司”，以下简称“泰胜蓝岛”）依照深圳证券交易所关于创业板上市公司募集资金管理规定与中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行及独立财务顾问安信证券股份
有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司及全资子公司泰胜蓝岛在募集资金存管银行开设募集资金专项账户，账号为：31050169360000000086。该专户仅用于“重型装备产业协同综合技改项目”募集资金的存储和使用。
2016年11月28日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意将“其他与主营业务相关的营运资金”募集资金（拟投加拿大泰胜新能源有限公司并开展后续投资计划部分）的专户存管银行由温州银行股份有限公司上海分公司变更为上海银行股份
有限公司白玉支行，账号为31663803003078937。变更后，公司与上海银行股份有限公司白玉支行及保荐人安信证券股份有限公司于2016年12月7日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2018年1月19日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于变更募集资金专户的议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行由中国工商银行上海市金山支行变更为中国建设银行金山石化支行并开立募集资金存管专户，账号为31050169360000001061。2018年1月31日，公司与中国建设银行上海金山石化支行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2018年11月7日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于变更募集资金专户的议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行由中国建设银行金山石化支行变更为广发银行股份有限公司上海分行徐汇支行并开立募集资金存管专户，账号为9550880031298701144。2018年11月22日，公司与广发银行股份有限公司上海分行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020年3月27日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《关于变更募集资金专户的议案》，
同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行广发银行股份有限公司上海分行徐汇支行变更为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行并开立募集
资金存管专户，账号为31050169360000002480，并与中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020年4月27日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对“投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任
42023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告公司”和“投资加拿大泰胜新能源有限公司”项目进行结项，并将该两个项目节余募集资金用于永久性补充流动资金。节余募集资金转出后，对应募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。
2021年4月27日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于变更募集资金专户的议案》，同意将原“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银行中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行变更为上海农村商业银行股份有限公司山阳支行并开
立募集资金存管专户，账号为50131000855276337。公司与上海农村商业银行股份有限公司山阳支行及保荐机构安信证券股份有限公司签订三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年1月21日，由于公司更换保荐机构，公司募集资金持续督导职责已由安信证券股份有限公司移交至中国国际金融股份有限公司，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司与上海农村商业银行股份有限公司山阳支行、中国国际金融股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月16日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，并于2022年9月2日召开第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，决定变更募集资金用途，将原拟投入“年产800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”的募集资金
8000万元及利息全部投向新的“扬州泰胜风能装备有限公司年产25万吨塔架项目”，募集资金投
资主体由公司变更为扬州泰胜风能装备有限公司。
2022年9月13日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意变更募集资金的存管专户，由上海农村商业银行股份有限公司山阳支行变更为招商银行股份有限公司上海金山支行，并开立募集资金存管专户，账号为514903448510402。2022年10月
12日，公司与招商银行股份有限公司上海金山支行及保荐人中国国际金融股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）资金存储情况
截至2023年6月30日止，首次公开发行募集资金的存储情况如下：
募集资金存管银行账号截止日余额（元）备注
招商银行股份有限公司上海金山支行514903448510402702.18注1
合计702.18注2
说明：
注1：招商银行股份有限公司上海金山支行专户存款构成：专户活期余额为702.18元。
注2：2022年12月31日，首次公开发行募集资金专户存款余额合计为85743582.33元。报告期内，首次公开发行募集资金专户利息收入合计为20390.63元（含理财收益），募集资金专户支出合计为85763270.78元（投入年产25吨塔架项目基地土地购置、工程建设、设备购置等支出85761939.28元，银行手续费支出1331.50元）。
截至2023年6月30日，首次公开发行募集资金专户存款余额合计为702.18元。
3、向特定对象发行募集资金
52023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
（1）资金管理情况2022年4月28日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于开设募集资金专户的议案》，同意公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支行开设募集资金存管专户，用于公司
2021年向特定对象发行股票募集资金的专项存储与使用。2022年5月17日，募集资金总额
1066047339.76元已全部存入公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支行开设的募集资金存管专户（账号：391190100100137791），上述募集资金全部用于补充流动资金。2022年5月25日，公司与上述银行及保荐人中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2023年6月30日，向特定对象发行股票募集资金已经全部使用完毕，募集资金账户已注销。
（2）资金存储情况
截至2023年6月30日止，向特定对象发行募集资金的存储情况如下：
募集资金存管银行账号截止日余额（元）备注
兴业银行股份有限公司广州开发区支行3911901001001377917--注1
合计--
说明：
注1：2022年12月31日，向特定对象发行募集资金专户存款余额合计为6.92元。报告期内，向特定对象发行募集资金专户利息收入合计为0.01元，2023年6月2日向特定对象发行募集资金账户转入中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行31001912800056001949计6.93元，此账户余额为零。截至2023年6月30日，该募集资金账户已注销。
三、报告期募集资金的实际使用情况
1、报告期首次公开发行募集资金实际使用情况，详见附件一。
2、报告期向特定对象发行募集资金实际使用情况，详见附件二。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况，详见附件三。
本报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件一：首次公开发行募集资金使用情况对照表
附件二：向特定对象公开发行募集资金使用情况对照表
附件三：变更募集资金投资项目情况表上海泰胜风能装备股份有限公司董事会
2023年8月25日
6附件一
首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
7附件一
首次公开发行募集资金使用情况对照表（续）
8附件二
向特定对象公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
9附件三
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
10