华峰测控:华峰测控关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688200证券简称：华峰测控公告编号：2023-038
北京华峰测控技术股份有限公司
关于2023年半年度募集资金实际存放与使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2023年6月30日的《2023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]93号”文《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普
通股（A 股）15296297 股，发行价格为每股 107.41 元，共募集资金总额
1642975260.77元。扣除承销费用后的公司募集资金金额1528613803.64元，已于2020年2月13日由中国国际金融股份有限公司存入公司银行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16355220.68元，公司本次实际募集资金净额为人民币1512258582.96元，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，已由其出具大信验字[2020]第3-00003号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
本公司以前年度除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用
16355220.68元外募集资金支出共计803017066.98元(含账户管理手续费
27665.18元)，以前年度收到的理财收益及银行利息收入为70756785.57元。
-1-2023半年度使用募集资金支出合计36215117.94元，其中：
1、募投项目直接支出金额合计36213459.43元；
2、账户管理手续费等支出1658.51元；
2023半年度累计收到的理财收益及银行利息收入为3736123.01元。
截止2023年6月30日，募集资金余额为673026398.04元，募集资金账户存款余额747519306.62元，二者差异金额为74492908.58元，为闲置募集资金理财收益及银行利息收入。
二、募集资金管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。
根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构在上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北
京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司
华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司全资子公司北京盛态思软件有限公司（以下简称“北京盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有
限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
截至2023年6月30日，本公司募集资金存储情况如下：
-2-金额单位：人民币元序号募集资金存储银行名称账户期末余额
1北京银行金融港支行2000000390050003898766070300000.00
2中国工商银行北京科技园支行02002964192002994653501616.94
3中国工商银行北京科技园支行0200296414200008657100000000.00
4中国工商银行北京科技园支行0200296414200008657140000000.00
5中国工商银行北京科技园支行0200296414200008657360000000.00
6中国工商银行北京科技园支行020029641420000903612400000.00
7招商银行北京分行丰台科技园支行1109391784105032507006.96
8招商银行北京分行丰台科技园支行1109391784107022397176.24
9招商银行北京分行丰台科技园支行1109391784820004615000000.00
10招商银行北京分行丰台科技园支行110939178480001806000000.00
11招商银行北京分行丰台科技园支行1109391784800020430598778.00
12农业银行中新生态城支行022511010400020674556388.73
13农业银行中新生态城支行02251101040002075258339.75
合计747519306.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况募集资金使用情况表详见本报告附件1。
1、募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日止，公司拟置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币29529485.56元。募集资金到位后，公司已于2020年3月置换先期投入29529485.56元。本次置换已经2020年3月6日召开第一届董
事会第十六次会议审议通过，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字[2020]第3-00050号《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
2020年6月24日公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十
四次会议，审议通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》，增加全资子公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或子公司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应实施地点为北京市丰台区。
3、超募资金使用情况
-3-2021年2月10日公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金和部分超募资金购买房产用于北京研发中心建设的议案》，根据公司的发展规划及实际生产经营需要，公司拟使用
1.5亿元募集资金、1.5亿元超募资金购买位于北京市海淀区中创芯中心项目中
的第5号楼101、102、103号的房产用于北京研发中心建设。截止2022年12月
31日，中创芯中心项目中的第5号楼101、102、103号的房产已完成过户登记手续，并取得了不动产登记证。
4、对闲置募集资金进行现金管理
2020年2月21日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经
营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
2021年4月14日，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会
议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过12亿元的闲置募集资金进行现金管理，即购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理决议自董事会审议通过之日起12个月内有效。
2022年2月25日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会
议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集
资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
-4-公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了本公司的《委托理财管理办法》，建立了投资审批、过程监督、风险控制等内部控制环节，对闲置募集资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。
2023半年度，公司使用闲置募集资金购买投资产品收到的理财收益（包括定期存款等利息收入）3487981.33元。
截至2023年6月30日，闲置募集资金购买投资产品期末余额情况如下：
单位：人民币元产品类型收益类型银行起始日期终止日期金额
7天通知固定收益北京银行金融港支行2021-5-1320000000.00
7天通知固定收益北京银行金融港支行2021-12-618300000.00
7天通知固定收益北京银行金融港支行2021-12-632000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2022-12-162023-12-1650000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-5-162023-11-1650000000.00
7天通知固定收益中国工商银行北京科技园支行2020-5-252400000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2022-8-302023-8-30100000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-2-272023-8-2740000000.00
7天通知固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-2-2710000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2022-7-122023-7-12150000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-1-172024-1-17150000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-4-182024-4-1820000000.00
定期固定收益中国工商银行北京科技园支行2023-4-182023-10-1840000000.00
定期固定收益招商银行北京分行丰台科技园支行2022-8-292023-8-2915000000.00
7天通知固定收益招商银行北京分行丰台科技园支行2021-12-276000000.00
7天通知固定收益招商银行北京分行丰台科技园支行2022-1-424680000.00
7天通知固定收益招商银行北京分行丰台科技园支行2022-7-185918778.00
合计734298778.00
5、节余募集资金使用情况
2023年4月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”予以结项，并将“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金用于永久补充公司流动资金。
本次募投项目结项后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付款项支付完毕。后续募集资金专户保留期间，该部分资金再行产生的利息收入和手续费差额所形成的款项也用于永久补充流动资金，届时将按要求进行募集资金专户注-5-销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
科研创新项目全部为研发项目，为进一步增强公司技术储备，持续推出新产品以完善业务体系、巩固行业地位，研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具有不确定性，无法单独予以核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况无。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况表北京华峰测控技术股份有限公司董事会
2023年8月25日
-6-北京华峰测控技术股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附表1：
募集资金使用情况对照表单位：万元
募集资金总额（扣除发行费后金额）151225.86本年度投入募集资金总额3621.35
报告期内变更用途的募集资金总额/
累计变更用途的募集资金总额/已累计投入募集资金总额83920.29
累计变更用途的募集资金总额比例/是否项目可行是否已变截至期末累截至期末投入项目达到预承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度投本年度实达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）(3)＝定可使用状
募资金投向诺投资总额总额(1)入金额现的效益预计生重大变部分变更）(2)(2)/(1)态日期效益化承诺投资项目生产基地于
2021年7月-
12月陆续达
1、集成电路先进测
到预定可使
试设备产业化基地否65589.6880589.681861.8467386.3683.6216127.40是否用状态，研发建设项目中心及营销网络于2022年12月完工不适
2、科研创新项目否24410.3224410.321759.506533.9226.77/不适用否
用
3、补充流动资金否10000.0010000.00-10000.00100.00///否
承诺投资项目小计100000.00115000.003621.3583920.29/////未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化2021年2月10日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金和部分超募资金购买房产用于北京研发中心建设的议案》，根据公司的发展规划及实际生产经营超募资金的金额、用途及使用情况进展需要，北京华峰拟使用1.5亿元募集资金和1.5亿元超募资金购买位于北京市海淀区中创芯中心项目中的
第5号楼101、102、103号的房产用于北京研发中心建设，1.5亿超募资金转入集成电路先进测试设备产业
化基地建设项目银行账户。2023年6月30日超募资金余额36225.86万元，银行账户余额为39299.60万-7-北京华峰测控技术股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告元，差额为存款利息及理财收益。
2020年6月24日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》，公司增加全资子公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或子公募集资金投资项目实施地点变更情况
司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应实施地点为北京市丰台区。
募集资金投资项目实施方式调整情况无
募集资金到位后，公司已于2020年3月置换先期投入2952.95万元。本次置换已经2020年3月6日召开
第一届董事会第十六次会议审议通过，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字募集资金投资项目先期投入及置换情况[2020]第3-00050号《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2023年4月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目(以下简称“募投项目实施出现募集资金结余的金额及原因项目”)“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”予以结项，并将“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金用于永久补充公司流动资金。结项募投项目募集资金节余金额14594.07万元。
2023年6月30日尚未使用募集资金（含超募资金）余额67302.64万元，银行账户余额74751.93万元，
尚未使用募集资金用途及去向差额为存款利息及理财收益。
2020年6月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》，增加了全资子公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况子公司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应实施地点为北京市丰台区。截至本报告期末盛态思承担的部分募投项目已经结束，其开立的
110942684010302和110942684010501两个募集资金账户均已注销完毕。
注：截止期末另有银行手续费累积支出29323.69元。