百克生物:长春百克生物科技股份公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688276证券简称：百克生物公告编号：2023-030
长春百克生物科技股份公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）董事会对公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1594号）的同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）41284070 股，发行价格为每股 36.35 元，募集资金总额1500675944.50元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用104881526.35元后，实际募集资金净额为1395794418.15元。上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2021]
第7-00002号《长春百克生物科技股份公司验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2021年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金
541244130.12元，募投项目账户手续费支出5737.39元，募投项目账户支出合计
541249867.51元；募投项目账户利息收入8851837.23元。
2022年度，公司募投项目使用募集资金210057597.53元，募投项目账户手
续费支出6375.37元，募投项目账户支出合计210063972.90元；募投项目账户利
1息收入14886732.39元。
2023年1-6月，公司募投项目使用募集资金166358168.69元，募投项目账户
手续费支出4100.37元，募投项目账户支出合计166362269.06元；募投项目账户利息收入6041897.20元。
截止2023年6月30日，公司募投项目累计使用募集资金917659896.34元，募投项目账户累计手续费支出16213.13元，募投项目账户累计支出合计
917676109.47元；募投项目账户累计利息收入29780466.82元。
注：上述“募投项目使用募集资金”和“募投项目账户支出合计”包括置换
先期投入金额366636752.95元。
截止2023年6月30日，募投项目账户余额507898775.50元，明细见下表：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金总额1500675944.50
减：发行相关费用104881526.35
募集资金净额1395794418.15
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）917676109.47
其中：募投项目投入917659896.34
银行手续费16213.13
加：募投项目账户利息收入29780466.82
截止2023年6月30日募投项目账户余额507898775.50
二、募集资金管理情况
公司募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协议范本不
2存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元序号开户单位开户银行账号存款余额长春百克生物科华夏银行长春分行营
11375000000119549119443451.65
技股份公司业部中国银行长春南关支长春百克生物科行（原中国银行股份有
216045615312315683772.90
技股份公司限公司长春伟峰国际
支行）长春百克生物科上海浦东发展银行股
36101007880180000627621085415.97
技股份公司份有限公司长春分行长春百克生物科平安银行股份有限公
41526555555550729636671.88
技股份公司司长春分行长春百克生物科兴业银行股份有限公
5581160100100161802422018968.12
技股份公司司长春高新支行长春百克生物科兴业银行股份有限公
658116010010016191027343.14
技股份公司司长春高新支行吉林惠康生物药平安银行股份有限公
7151452918000623151.84
业有限公司（注）司长春分行
合计507898775.50
注：“年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗”项目的募集资金仅用于年产 300
万人份狂犬疫苗项目建设，其中狂犬疫苗设备部分由全资子公司吉林惠康生物药业有限公司负责实施，即设备款由子公司负责支付。公司将设备款通过募集资金专户平安银行股份有限公司长春分行（账号：15265555555507）转入子公司的募集资金专户平安银行股份有限公司长春分行（账号：15145291800062）后，子公司即时予以支付，期末账面余额3151.84元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年7月9日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为366636752.95元。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于长春百克生物科技股份公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹
3资金的鉴证报告》，截至2021年6月30日，公司以自筹资金投入募投项目的实
际投资额为人民币366636752.95元。截至2023年6月30日，公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币366636752.95元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10000万元的闲置募集资金
临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。具体情况详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截止2023年6月30日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止2023年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截止2023年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用的情况。
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目的“长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产
4经营活动。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年8月24日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期；2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对“长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”达到预定可使用状态的时间再次进行延期。公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对上述募投项目预定可使用状态的日期进行调整，具体情况如下：
原项目达到首次调整后项本次调整后项项目名称预定可使用目达到预定可目达到预定可状态日期使用状态日期使用状态日期
1、长春百克生物科技股份公司年产2000万
人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项2022年7月2023年8月目
2、长春百克生物科技股份公司年产600万人
2022年7月2025年8月
份吸附无细胞百白破（三组分）联合疫苗项目
3、长春百克生物科技股份公司年产1000万
2022年7月2023年4月2024年3月
人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目
4、长春百克生物科技股份公司年产300万人
2023年6月2025年6月
份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目
注：结合目前的工程建设情况以及产品研发进度、注册审批需要开展的准备工作情况等，预计“长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”于2024年3月达到预期可使用状态。具体内容及变更原因详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-024）及2023年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
5五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
长春百克生物科技股份公司董事会
2023年8月24日
6附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额139579.44本年度投入募集资金总额16635.82
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额91765.99
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累项目达项目可截至期末项目，含截至期末承截至期末计投入金额到预定本年度是否达行性是募集资金承调整后投资本年度投投入进度承诺投资项目部分变诺投入金额累计投入与承诺投入可使用实现的到预计否发生
诺投资总额总额入金额（%）(4)
更（如(1)金额(2)金额的差额状态日效益效益重大变
＝(2)/(1)
有）(3)＝(2)-(1)期化
1、长春百克生物科技
股份公司年产2000万
2023年
人份水痘减毒活疫苗、否18205.0014351.6614351.66518.5212530.29-1821.3787.31不适用不适用否
8月
带状疱疹减毒活疫苗项目
2、长春百克生物科技
股份公司年产600万
2025年
人份吸附无细胞百白否29380.0022021.9222021.921320.8620597.73-1424.1993.53不适用不适用否
8月
破（三组分）联合疫苗项目
3、长春百克生物科技
股份公司年产1000万2024年否16285.006336.446336.44160.394323.55-2012.8968.23不适用不适用否人份鼻喷流感减毒活3月疫苗（液体制剂）项目
4、长春百克生物科技
股份公司年产300万2025年否17680.0017680.0017680.008638.5915273.56-2406.4486.39不适用不适用否
人份狂犬疫苗、300万6月人份 Hib 疫苗项目
5、在研产品研发项目否86533.0079189.4279189.425997.4639040.86-40148.5649.30不适用不适用不适用否
合计—168083.00139579.44139579.4416635.8291765.99-47813.4565.74————
未达到计划进度原因公司于2022年8月24日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审（分具体募投项目）议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态
7的时间进行延期。公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对部分募投项目预定可使用状态的日期进行调整，其中：长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为2023年8月；长春百克生物科技股份公司年
产600万人份吸附无细胞百白破（三组分）联合疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为2025年8月；长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目达到预定可使用状态日期调整为2023年4月；长春百克生物科技股份公司年300万人份狂
犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 6 月。主要原因为：1、因外部环境变化影响工程进度；2、药品注册进度影响项目达到预定可使用状态的确认时间。
具体内容及变更原因详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-024）。
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对“长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”达到预定可使用状态的时间再次进行延期。
结合目前的工程建设情况以及产品研发进度、注册审批需要开展的准备工作情况等，公司对该项目预定可使用状态的日期再次进行调整，预计于2024年3月达到预期可使用状态。
具体内容及变更原因详见公司于 2023 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入366636752.95元。截至2023年6月30日止，公司以募集募集资金投资项目先期投入及置换情况资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币366636752.95元。2023年半年度，公司不存在使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况。
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。具体情况详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
募集资金结余的金额及形成原因公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，8审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目的“长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）。
公司 IPO 募集资金承诺投资总额 1680830000.00 元，实际募集资金净额 1395794418.15募集资金其他使用情况元，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整。以上调整经公司2021年7月9日第四届董事会十五次会议、第四届监事会第八次会议审议通过。
注：上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异的，是由于四舍五入造成。
9