时代电气:株洲中车时代电气股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-036
证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股）
株洲中车时代电气股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕
14号）的规定，编制了2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现
将2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）240760275 股，发行价格为人民币 31.38 元/股，募集资金总额为人民币755505.74万元，扣除不含增值税发行费用人民币11184.54万元后，募集资金净额为人民币744321.20万元。2021年9月1日，公司募集资金账户到账1金额人民币746240.11万元。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第00467号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日止，公司累计使用募集资金人民币425484.94万元，为
2021年、2022年及2023年上半年使用，尚未使用的募集资金余额计人民币342460.05万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币21704.89万元）。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金金额7462401064.80
减：直接投入募投项目3455466422.61
支付上市发行费用12556977.00
置换预先已投入募投项目的自筹资金780193985.74
置换预先支付上市发行费用6632041.84
加：募集资金利息收入扣减手续费净额55081515.93
用于现金管理的收益161967358.06
减：用于现金管理金额2912000000.00
募集资金专户年度末余额512600511.60
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、
法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项
2账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机
构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2023年6月30日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行名称银行账号期末余额
中信银行株洲天台路支行811160101220052638481879333.01
中信银行株洲天台路支行811160101230052651221624176.11
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000013795000000573160585.78
长沙银行股份有限公司株洲田心支行8100002874370000017613473.99
长沙银行股份有限公司株洲田心支行8100004136200000019670969.50
长沙银行股份有限公司株洲田心支行8100003987120000028437536.30
长沙银行股份有限公司株洲田心支行8100004122290000015557506.18
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040210334270.41
中国银行股份有限公司株洲分行60027737827727570496.92中国农业银行股份有限公司株洲高新技术开
181129010400194691063788.63
发区支行
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040128244852.10
招商银行股份有限公司株洲分行91890024921092830756607.34
招商银行股份有限公司株洲分行9189002492108067194992.00
招商银行股份有限公司株洲分行73390069911090692711803.17
中国工商银行股份有限公司株洲田心支行1903020529200083928106780120.16
合计512600511.60
三、2023半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
2023年上半年，公司募投项目资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况
32023年上半年，公司未发生募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）募集资金置换预先支付发行费用的情况
2023年上半年，公司未发生募集资金置换预先预付发行费用的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年上半年，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年8月26日，公司召开第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第
二十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币440000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币291200万元。具体未到期现金管理产品如下:存款
存放银行产品名称到期日余额（人民币元）期限工商银行株洲田心支行结构性存款2023年10月23日367天400000000建设银行株洲田心支行结构性存款2023年8月13日181天220000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年8月30日180天44900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年8月30日180天45100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年12月29日270天49900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年12月29日270天50100000招商银行株洲分行结构性存款2023年7月3日91天100000000招商银行株洲分行结构性存款2023年7月3日91天80000000工商银行株洲田心支行结构性存款2023年11月1日188天120000000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年8月23日90天124500000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年8月23日90天125500000工商银行株洲田心支行结构性存款2023年9月11日97天140000000招商银行株洲分行结构性存款2023年9月15日92天200000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年9月24日90天100000000中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年12月29日186天180000000
4中信银行株洲天台路支行结构性存款2023年12月29日186天100000000
长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天5100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天4900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天7400000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天4600000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年12月26日181天7400000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年12月26日181天7600000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天105100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月26日90天104900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月28日30天7900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月28日30天8100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月20日30天7400000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月20日30天7600000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月20日30天2100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年7月20日30天1900000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月18日90天2100000长沙银行株洲田心支行结构性存款2023年9月18日90天1900000建设银行株洲田心支行定期存款2023年9月14日184天30000000建设银行株洲田心支行定期存款2023年8月24日91天56000000建设银行株洲田心支行定期存款2023年9月29日92天40000000农业银行株洲高新技术开发大额存单随时支取698天10000000区支行中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天50000000中信银行株洲天台路支行大额存单随时支取365天10000000合计2912000000
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
5公司首次公开发行不存在超募资金。
（九）募集资金使用的其他情况
2023年5月19日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第
二十六次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“工业传动装置研发应用项目”投入的人民币11760万元募
集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向子公司株洲变流技术国家工程研究中心有限公司增资人民币11760万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
特此公告。
株洲中车时代电气股份有限公司董事会
2023年8月22日
6附表1：
2023年上半年募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额744321.20本年度投入募集资金总额63316.54报告期内变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额423566.04累计变更用途的募集资金总额比例不适用本项投投项项目入入目目节达进进已可是是截至本是余截至期末到度度实行否否期末年否的累计投入预是是未现性项涉募集使投入度达金承诺投资项目募集截至期末承截至期末累金额与承定否否达的是目及资金用募集资金承调整后投资本年度投入进度实到额和超募资金投资金诺投入金额计投入金额诺投入金可已符计效否
性变到位超诺投资总额总额金额（%）现预及
向来源（1）（2）额的差额使结合划益发
质更时间募（4）的计形
（3）＝用项计的或生
投资＝（2）效效成
（1）-（2）状划具者重
向金/（1）益益原态的体研大因日进原发变期度因成化果承诺投资项目
1轨道交通牵引首次2021尚
不不不不不不网络技术及系研公开年9未
适否209550.00209550.00209550.0025673.42126858.8082691.2060.54否是适适适适否适统研发应用项发发行月1达用用用用用用目股票日到轨道交通智慧首次2021尚路局和智慧城不不不不不不研公开年9未
轨关键技术及适否107083.00107083.00107083.0011718.1029601.5677481.4427.64否是适适适适否适发发行月1达系统研发应用用用用用用用股票日到项目首次2021尚新产业先进技不不不不不不研公开年9未
术研发应用项适否86927.0086927.0086927.0014385.9847706.7539220.2554.88否是适适适适否适发发行月1达目用用用用用用股票日到新型轨道工程首次2021尚不不不不不不机械研发及制研公开年9未
适否80000.0080000.0080000.004736.3531745.2848254.7239.68否是适适适适否适造平台建设项发发行月1达用用用用用用目股票日到生首次2021尚不不不不不不创新实验平台产公开年9未
适否93100.0093100.0093100.006802.6919517.5973582.4120.96否是适适适适否适建设工程项目建发行月1达用用用用用用设股票日到补首次2021不不不不不不不
流公开年9100.2
补充流动资金适否200000.00167661.20167661.200168136.06-474.86适否是适适适适否适还发行月18用用用用用用用贷股票日
合计—776660.00744321.20744321.2063316.54423566.04320755.156.91—————————
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
截至2023年6月30日，公司以募集资金置换预先募投项目的自筹资金金额为人民币780193985.74元，以募集资金置换预先支募集资金投资项目先期投入及置换情况
付发行费用的自筹资金金额为人民币6632041.84元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年8月26日，公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币440000万元（包对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币
2912000000.00元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用截至2023年6月30日，募集资金结余金额为人民币3424600511.60元（其中包括购买现金管理产品人民币2912000000.00募集资金结余的金额及形成原因元），主要系募投项目尚处于建设中募集资金其他使用情况补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理收益
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