胜宏科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的
专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）及董事会全体成员保
证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095号）核准，公司2021年11月采取向特定对象发行人民币普通股（ A 股） 86095566 股，发行价为 23.23 元/股，募集资金总额为人民币1999999998.18元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、会计师费用、验资费用、发行登记费用等）人民币14656693.93元，余额为人民币1985343304.25元。
本次募集资金到账时间为2021年11月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月4日出具天职业字[2021]42581号验资报告。
（二）2023年半年度使用金额及年末余额：
项目金额
1、2021年11月4日募集资金总额1999999998.18
减：发行费用（国信证券的含税承销费用、保荐费用）11690000.00
2、2021年11月4日公司收到国信证券转来的募集资金1988309998.18
减：发行费用（募集资金专用账户支付）2516095.57
减：尚未划转的含税发行费用1300000.00
加：发行费用相应的增值税款849401.64
1项目金额
3、募集资金净额1985343304.25
加：尚未划转的含税发行费用-发行费用相应的增值税款450598.36
加：截止2022年12月31日累计利息收入及银行理财收益
23426131.04
扣减手续费净额
减：截止2022年12月31日累计投入募集项目的募集资金520354200.14
4、截止2022年12月31日募集资金专户资金余额1488865833.51
加：本年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额10468454.30
减：本年度累计投入募集项目的募集资金100000000.00
5、截止2023年6月30日募集资金专户资金余额1399334287.81
其中：募集资金专项账户存款余额695334287.81
购买结构性存款和大额存单本金704000000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该募集资金管理制度经本公
司第三届董事会第二十五次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了六个银行专项账户，开户银行分别是，中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“农业银行惠州惠阳支行”）、中国银行股份有限公司惠州惠阳支行以下简称“中国银行惠州惠阳支行”）、平安银行股份有
限公司惠州惠阳支行（以下简称“平安银行惠州惠阳支行”）、招商银行股份有限公司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经总经理或授权副总经理、董事长审批后，财务部执行付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。
募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
2（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于
2021年11月11日与农业银行惠州惠阳支行、中国银行惠州惠阳支行、平安银行惠州惠阳支
行、招商银行惠州分行、民生银行广州分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行银行账户账号币种存款方式状态余额备注存放于理财账户的暂时
/人民币/正常704000000.00注1闲置募集资金
招商银行惠州分行513904679610618人民币活期正常0.00
民生银行惠州分行633747909人民币活期正常186983.46
农业银行惠州惠阳支行44231001040048075人民币活期正常695141239.04
农业银行惠州惠阳支行44231001040048067人民币活期正常1.99
平安银行惠州惠阳支行15244617740079人民币活期正常3818.14
中国银行惠州惠阳支行674375091486人民币活期正常2245.18
合计1399334287.81
注1：理财账户余额明细详见“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况2023年2月28日董事会审议议案，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额70400.00万元，具体情况如下列示：
3存放银行产品类型利率到期日金额（万元）备注
平安银行惠州惠阳支行结构性存款0.35%-5.63%2023-7-6400.00本金
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
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农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
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2024-11-
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%5000.00本金
12
合计70400.00
注：上述理财产品在到期之前可随时转让
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年半年度募集资金投资项目已终止建设，也无对外转让或置换的情况。本公司于
2023年2月13日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“高端多层、高阶 HDI印制线路板及IC 封装基板建设项目”。终止原募投项目原因系，受宏观经济增速、国际环境等多方面影响，PCB行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游
4客户及同行业企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国
等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将继续留存于募集资金专户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。另外本公司于2023年4月19日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司拟使用
10000万元暂未明确投向的募集资金永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
二○二三年八月二十四日
5附件1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额198534.33本年度投入募
10000.00
报告期内变更用途的募集资金总额148515.67集资金总额
累计变更用途的募集资金总额148515.67已累计投入募
62035.42
累计变更用途的募集资金总额比例74.81%集资金总额截至期末投资进项目达到预定承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到项目可行性是否度（%）(3)＝可使用状态日
超募资金投向（含部分变更）诺投资总额总额（1）额投入金额(2)的效益预计效益发生重大变化
(2)/(1)期承诺投资项目
高端多层、高阶 HDI 印制线
是150000.0018.6601976.4不适用项目终止注项目终止是
路板及 IC封装基板建设项目
补充流动资金和偿还银行贷款是50000.0060000.0010000.0060059.02100.10%不适用不适用不适用否
尚未明确用途的款项不适用0138515.67000不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计200000.00198534.3310000.0062035.4231.25%超募资金投向无此事项
6超募资金投向小计
合计200000.00198534.3310000.0062035.42未达到计划进度或预计收益的不适用
情况和原因（分具体项目）
受宏观经济增速、国际环境等多方面影响，PCB行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游客户及同行业项目可行性发生重大变化的情
企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将况说明
继续留存于募集资金专户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。
超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况募集资金投资项目先期投入及不适用置换情况用闲置募集资金暂时补充流动不适用资金情况项目实施出现募集资金结余的不适用金额及原因
2023年2月28日董事会审议议案，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建
尚未使用的募集资金用途及去设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理向财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止至
2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金13.99亿元，其中，6.95亿元存放于公司募集资金专户，7.04亿元用于购买银行理财产品。
7募集资金使用及披露中存在的
不适用问题或其他情况
注：高端多层、高阶 HDI 印制线路板及 IC封装基板建设项目原承诺投资金额为 148534.33万元，经审议公司终止该募投项目，已投入的 1976.4万元募集资金中
1957.74万元土地购买价款已于2023年7月退回，该项目累计使用募集资金18.66万元。
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