东微半导:苏州东微半导体股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688261证券简称：东微半导公告编号：2023-030
苏州东微半导体股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“东微半导”）编制了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 16844092股，本次发行价格为每股人民币 130.00元，募集资金总额为人民币2189731960.00元，扣除保荐承销费155127216.60元（不含增值税）后的募集资金为2034604743.40元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2022年1月28日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除剩余保荐承销费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用28048153.30元后，实际募集资金净额为人民币2006556590.10元。上述募集资金已于2022年1月28日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年1月28日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕42号）。
（二）募集资金使用和结余情况截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金97491.79万元，募集资金专户余额为106616.20万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 200655.66
项目投入 B1 51518.94截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2257.08
项目投入 C1 15972.85
本期发生额 超募补流 C2 30000.00
利息收入净额 C3 1195.25
项目投入 D1=B1+C1 67491.79
截至期末累计发生额 超募补流 D2=C2 30000.00
利息收入净额 D3=B2+C3 3452.33
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 106616.20
实际结余募集资金 F 106616.20
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2022年1月与保荐机构中国国际金融股份有限公司、宁波银行股份有限公司苏州工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022年2月28日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次会议，审议并通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意公司在不
改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划的前提下，变更部分募集资金专项账户。公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司于2022年2月28日分别与中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展
银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支
行、苏州银行股份有限公司工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
具体内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于变更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-004）。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，截至2023年6月30日，公司严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司有6个募集资金专户、1个定期存款账户、4个通知存款账户和1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注宁波银行股份募集资金专
有限公司苏州7525012200031828816504185.03
户、活期存款工业园区支行苏州银行股份募集资金专
有限公司工业515493000011032204235.79
户、活期存款园区支行招商银行股份募集资金专
有限公司苏州5129060769103025154764.39
户、活期存款独墅湖支行中信银行股份募集资金专
有限公司苏州811200101186888888816128663.02
户、活期存款工业园区支行交通银行股份募集资金专
有限公司苏州325060700013000751708368310.80
户、活期存款科技支行上海浦东发展募集资金专
银行股份有限8901007880120000697246801864.50
户、活期存款公司苏州分行开户银行银行账号募集资金余额备注宁波银行股份
有限公司苏州75250122000519432550000000.00定期存款账户工业园区支行宁波银行股份
有限公司苏州75250122000519585250000000.00通知存款账户工业园区支行招商银行股份
有限公司苏州5129060769790001035000000.00通知存款账户独墅湖支行苏州银行股份
有限公司工业5217450000040020000000.00通知存款账户园区支行上海浦东发展
银行股份有限8901007680170000227220000000.00通知存款账户公司苏州分行上海浦东发展
银行股份有限89010166832332556104000000.00结构性存款公司苏州分行
合计1066162023.53
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年2月25日，公司召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币145000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、大额存单等)，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于2023年2月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-003）。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未赎回的情况如下：
单位：人民币万元是预计年化否受托方产品名称购买金额起止日期期末余额收益率赎回宁波银行股份有限2023年4月19日
公司苏州大额存单55000.00-2023年7月192.70%否55000.00工业园区日支行宁波银行部股份有限2023年4月19日七天通知存分
公司苏州55000.00-具体以公司赎回1.70%25000.00款赎工业园区日期为准回支行苏州银行部股份有限2023年4月17七天通知存1.55%-分
公司苏州10000.00日-具体以公司赎2000.00
款1.8%赎工业园区回日期为准回支行招商银行股份有限2023年4月19七天通知存
公司苏州3500.00日-具体以公司赎1.80%否3500.00款独墅湖支回日期为准行上海浦东利多多公司发展银行稳利2023年5月29
1.30%-
股 份 有 限 23JG3255 期 10400.00 日-2023 年 8月 否 10400.00
3.00%
公司苏州(3个月早鸟29日
分行款)人民币对公结构性存款上海浦东发展银行2023年4月17七天通知存
股份有限2000.00日-具体以公司赎1.80%否2000.00款公司苏州回日期为准分行
合计97900.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2023年4月18日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第十二次会议，于2023年5月18日召开了2022年年度股东大会，分别审议通
过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金人民币30000.00万元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关的生产经营。具体内容详见公司于2023年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-013）。
截至2023年6月30日，公司累计使用30000.00万元超募资金用于永久补充流动资金，不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司募投项目尚未实施完毕，不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
苏州东微半导体股份有限公司董事会
2023年8月25日附表1：
募集资金使用情况对照表
（2023年半年度）
单位：人民币万元
募集资金总额200655.66本年度投入募集资金总额45972.85变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额97491.79不适用总额比例承诺投资项目已变募集资金承调整后投资截至期末承诺本年度投入截至期末累截至期末累计截至期项目达本年度是否达项目可
更项诺投资总额总额投入金额(1)金额计投入金额投入金额与承末投入到预定实现的到预计行性是目，[注1](2)诺投入金额的进度（%）可使用效益效益否发生含部差额(3)＝(4)＝状态日[注2]重大变
分变(2)-(1)(2)/(1)期化更
（如有）承诺投资项目超级结与屏蔽栅功率
器件产品升级及产业否20414.5820414.5820414.585659.4519026.51-1388.0793.202024年不适用不适用否化项目新结构功率器件研发
否10770.3210770.3210770.322313.396893.82-3876.5064.012024年不适用不适用否及产业化项目研发工程中心建设项
否16984.2016984.2016984.200.00300.00-16684.201.772025年不适用不适用否
目科技与发展储备资金否45700.0045700.0045700.008000.0041271.46-4428.5490.31不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计－93869.1093869.1093869.1015972.8567491.79-26377.3171.90————超募资金投向
永久补充流动资金否30000.0030000.0030000.0030000.0030000.000.00100.00不适用不适用不适用否尚未确定投向的超募
否76786.5676786.5676786.560.000.00-76786.56—不适用不适用不适用否资金
超募资金投向小计-106786.56106786.56106786.5630000.0030000.00-76786.5628.09————
合计—200655.66200655.66200655.6645972.8597491.79-103163.87—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
详见本专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）闲置募集资金进行现金管理对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况的情况”
详见本专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况金或归还银行贷款情况”募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。