金科环境:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688466证券简称：金科环境公告编号：2023-028
金科环境股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2023年半年度募集资金存放
和实际使用情况专项说明如下：
一、募资资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2569万股，发行价为每股人民币24.61元，共计募集资金63223.09万元，扣除本次发行的发行费用6617.21万元后，公司本次募集资金净额为56605.88万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第1-00054号）。经审验，截至2020年4月29日止，募集资金已全部到账并存放于公司设立的募集资金专项账户，公司并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：单位：元币种：人民币序号项目金额
1实际到账的募集资金586181351.60
2减：支付发行有关的直接相关费用19955152.57
3减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额12056600.00
4减：募集资金专户支付募投项目投资金额378785600.67
5减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品0.00
6减：闲置募集资金暂时补充流动资金0.00
加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资金
719213805.29
专户利息收入扣除手续费净额
8=1-2-3-4-5-
截止2023年6月30日募集资金专户余额194597803.65
6+7
9=8+5+6截止2023年6月30日募集资金余额194597803.65
注：支付发行有关的直接相关费用包含了后期置换的发行相关费用416.27万元，以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额1205.66万元为研发中心建设项目预先投入资金的置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。
2020年4月，公司与保荐机构招商证券及存放募集资金的商业银行中国
光大银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、杭州银
行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行签署
了《募集资金三方监管协议》。
2021年6月公司与保荐机构招商证券、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2021年12月，因募投研发中心建设项目变更，公司与保荐机构招商证券、唐山中荷水务有限公司、上海银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2022年12月，因募投项目南堡污水零排放及资源化项目变更、研发中心
建设项目增加实施主体，公司就金特科慧唐山科技有限公司年产2500吨水处理药剂项目与研发中心建设项目与保荐机构招商证券、金特科慧唐山科技有限公司、中国工商银行股份有限公司唐山南堡支行签署了《募集资金四方监管协议》；就唐山市南堡经济开发区污水资源化回用项目与保荐机构招商证
券、唐山鑫荷污水处理有限公司、中信银行股份有限公司石家庄分行签署了
《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议均明确了各方的权利和义务，且与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司及子公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元存储余额账户名称开户银行银行账号账户类别
（元）上海浦东发展银行金科环境股募集资金
股份有限公司北京9118007880180000078323094.64份有限公司专户分行唐山中荷水上海银行北京朝阳募集资金
030048113392364.13
务有限公司支行专户金科环境股中国光大银行股份募集资金
3503018800115491465764791.02
份有限公司有限公司北京分行专户金科环境股上海银行股份有限募集资金
030039898196901985.22
份有限公司公司北京分行专户金科环境股杭州银行股份有限募集资金
11010401600011945870.01
份有限公司公司北京分行专户中国工商银行股份金科环境股募集资金
有限公司北京亚运0200098119200066266854766.68份有限公司专户村支行金特科慧唐中国工商银行唐募集资金
山科技有限040301322930011998634705768.96山南堡支行专户公司唐山鑫荷污中信银行石家庄募集资金
水处理有限811180101310103252086345032.99分行专户公司
合计194597803.65
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未出现应披露而未披露的异常情况。募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2023年1月11日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币5千万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确的核查意见。具体详见公司于2023年1月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号2023-004）。截至2023年6月30日，公司暂未使用闲置募集资金补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
为了合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，公司于2023年2月13日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
详见公司于2023年2月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2023-008）。
报告期内，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
认购预期年化金额银行名称产品名称产品类型起息日到期日备注收益率（万元）
上海银行结构性存款保本浮动收益型2023年3月14日2023年6月12日1.5%-2.6%700已到期
光大银行结构性存款保本浮动收益型2023年4月4日2023年6月4日2.60%6000已到期
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用节余募集资金投资项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
金科环境股份有限公司董事会
2023年8月25日附件1
2023年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：金科环境股份有限公司单位：万元币种：人民币
募集资金净额56605.88本期投入募集资金总额17090.88
变更用途的募集资金总额39081.33
已累计投入募集资金总额39084.22
变更用途的募集资金总额比例69.04%截至期末项目可行已变更项截至期末截至期末累计投入截至期末募集资金项目达到预是否达性是目，含部调整后投承诺投入本期投入累计投入金额与承投入进度本年度实承诺投资项目承诺投资分变更资总额金额金额金额诺投入金定可使用状到预计否发
（%）现的效益总额态日期效益生重（如有）（）（）额的差额12(4)=(2)/(1)
(3)=(2)-大变
(1)化
南堡污水零排放及资426.35不适用
是45000.00411.53411.530不适用不适用不适用不适用否
源化项目（注1）（注2）
6608.15
研发中心建设项目是18943.498113.028113.02531.60-1504.8781.45注4不适用不适用否（注3）
补充流动资金否10000.009000.009000.0009021.6421.64100.24不适用不适用不适用否唐山市南堡经济技
术开发区污水处理-139.89
是5508.665508.665508.6605508.660.00100.002022年6月不适用否
厂提标工程特许经（注5）营项目唐山市南堡经济开发
区污水资源化回用项是25600.4925600.4925600.4916190.5117000.64-8599.8566.412023年12月不适用不适用否目
金特科慧唐山科技是2530.352530.352530.35119.86269.86-2260.4910.662024年6月不适用不适用否有限公司年产2500吨水处理药剂项目“资源化、产品化、数字化”战略领域是5441.835441.835441.83248.92248.92-5192.914.572025年12月不适用不适用否研发项目
合计56605.8856605.8817090.8839084.22
一、南堡污水零排放及资源化项目
受园区新驻企业和新投运项目排污的影响，南堡污水零排放及资源化项目进水水质发生变化，对项目产品纯度、品质以及经济性造成影响。原项目进水水质变化预计将随着南堡开发区污水二厂（以下简称“污水二厂”）的正式投运得到有效改善，故原项目实施进度需要与污水二厂投运进度协调。综合考虑以上因素，公司经过审慎评估决定对项目进行延期，项目建设期延长至2024年6月30日。在此期间，公司持续跟踪污水二厂的建设进度和进水水质变化情况，同时推进项目生产性验证研究。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-016）和《金科环境：关于部分募投项目延期的公告》（公告编号2022-026）。
截至2022年12月，污水二厂尚未完成建设，进水水质仍然无法满足项目设计要求。生产性试验结果显示，目前项目的进水水质对硫酸钙与硫酸钠生产的影响仍然存在，产品纯度难以保证，污水二厂完工时间具有不确定性。
未达到计划进度原因（分具体项目）
鉴于以上原因，公司经审慎评估，为了提高资金使用效率，2022年12月将南堡污水零排放及资源化项目变更为污水资源化回用项目、药剂项目以及研发项目，将原项目尚未投入的募集资金33572.67万元全部用于上述三个项目，不足部分公司将以自有或自筹资金投入。
二、研发中心建设项目
由于唐山南堡经济开发区扬尘治理环保督察原因，本项目未按计划进度完成建设。2023年8月23日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》，经过谨慎的研究讨论，将研发中心建设项目完工时间调整为2023年10月。
本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目投资内容、投资规模、用途及实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-030）项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。2023年1月11日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司归还前次暂时用于用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
补充流动资金的1.50亿元募集资金后继续使用不超过5千万元的闲置募集资金暂时补充公司
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2023年2月13日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于公司及控股子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及控股子公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况人民币3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
募集资金其他使用情况不适用
注1：自董事会审议变更方案之日（2022年12月5日）起至股东大会审议通过变更方案之日（2022年12月22日），“南堡污水零排放及资源化项目”使用募集资金利息投入14.82万元。
注2：详见上表“未达到计划进度原因（分具体项目）”之“一、南堡污水零排放及资源化项目”的情况说明。
注3：包括置换前期投入研发费用1205.66万元。
注4：由于唐山南堡经济开发区扬尘治理环保督察原因，本项目未按计划进度完成建设。2023年8月23日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、
第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》，经过谨慎的研究讨论，将研发中心建设项目完工时间调整为2023年10月。
注5：报告期内该项目未实现收益主要由于项目进水水质超标，目前公司已积极采取改进措施，项目阶段性收益波动不会对项目整体效益产生重大影响。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：金科环境股份有限公司单位：万元币种：人民币变更后的项变更后项目拟截至期末计本年度实投资进度项目达到预变更后的项对应的原实际累计投本年度实是否达到目可行性是
投入募集资金划累计投资际投入金（%）定可使用状
目项目入金额(2)现的效益预计效益否发生重大
总额金额(1)额(3)=(2)/(1)态日期变化南堡污水处
研发中心-139.89
理厂特许经5508.665508.665508.665508.661002022年6月不适用否
建设项目（注1）营项目唐山市南堡经济开发区
25600.4925600.4916190.5117000.6466.412023年12月不适用不适用否
污水资源化回用项目金特科慧唐南堡污水山科技有限零排放及
公司年产2530.352530.35119.86269.8610.662024年6月不适用不适用否资源化项
2500吨水处
目理药剂项目“资源化、产品化、数
5441.835441.83248.92248.924.572025年12月不适用不适用否字化”研发项目
募集资金投资项目“研发中心建设项目”中研发大楼的实施地点由北京市石景山区变更为河北
变更原因、决策程序及信息披露情况说明研发中心建省唐山市南堡经济技术开发区，实施方式由购置场所变更为自行建造，变更后该项目总投资为（分具体募投项目）设项目8113.02万元。变更后剩余的募集资金共计5508.66万元以向全资子公司提供借款的方式建设“唐山市南堡经济技术开发区污水处理厂提标工程特许经营项目”。本次变更已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议、公司2021年第三次临时股东大会审议通过。公司已于2021年
12月7日披露变更公告。
受园区新驻企业和新投运项目排污的影响，南堡污水零排放及资源化项目进水水质发生变化，对项目产品纯度、品质以及经济性造成影响。原项目进水水质变化预计将随着南堡开发区污水二厂（以下简称“污水二厂”）的正式投运得到有效改善，故原项目实施进度需要与污水二厂投运进度协调。综合考虑以上因素，公司经过审慎评估决定对项目进行延期，项目建设期延长至2024年6月30南堡污水零日。在此期间，公司持续跟踪污水二厂的建设进度和进水水质变化情况，同时推进项目生产性验证未达到计划进度的情况和原因（分具体募排放及资源 研究。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金科环境：关于部分募集资投项目）化项目金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-016）和《金科环境：关于部分募投项目延期的公告》（公告编号2022-026）。
截至2022年12月，污水二厂尚未完成建设，进水水质仍然无法满足项目设计要求。生产性试验结果显示，目前项目的进水水质对硫酸钙与硫酸钠生产的影响仍然存在，产品纯度难以保证，污水二厂完工时间具有不确定性。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用不适用说明
注1：报告期内该项目未实现收益主要由于项目进水水质超标，目前公司已积极采取改进措施，项目阶段性收益波动不会对项目整体效益产生重大影响。