凯因科技:凯因科技2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688687证券简称：凯因科技公告编号：2023-041
北京凯因科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员
会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805890800.00元，扣除发行费用人民币
80024659.39元，募集资金净额为人民币725866140.61元。上述募集资金已于
2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募
集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金431049397.19元（包括置换预先投入金额），2023年1-6月使用募集资金21384960.60元，募集资金余额为
310933507.83元，具体情况如下：项目金额(元)
实际募集资金净额725866140.61
2023年初募集资金余额330929703.11
减：2023年1-6月直接投入募投项目的金额21384960.60
加：2023年1-6月利息收入、理财收益扣除手续费
1388765.32
净额
截至2023年6月30日募集资金余额310933507.83
其中：存放募集资金专户活期余额4533507.83
七天通知存款、结构性存款未到期理财余额306400000.00
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支
行、杭州银行股份有限公北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额备注宁波银行股份有限公（含七天通知募集资金
司北京丰台支行营业77040122000257887310933507.83存款、结构性存专户部款未到期余额）杭州银行股份有限公募集资金已于2023年07
1101040160001265486
司北京中关村支行专户月14日注销招商银行股份有限公募集资金已于2022年11
110906308310518
司北京分行营业部专户月14日注销
合计--310933507.83-
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2023年半年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况本报告期内不涉及。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内不涉及。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年2月28日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
详细情况请参见公司于2023年3月1日披露于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为306400000.00元，具体情况如下：
是否
银行名称产品名称类型金额(元)起息日到期日赎回宁波银行股份有大额存
限公司北京丰台大额存单100000000.002022-08-172025-08-17否单支行营业部宁波银行股份有
7天通知通知存
限公司北京丰台75000000.002022-07-22/否存款款支行营业部宁波银行股份有
7天通知通知存
限公司北京丰台31400000.002022-08-24/否存款款支行营业部宁波银行股份有封闭式结结构性
限公司北京丰台50000000.002023-02-152023-08-15否构性存款存款支行营业部宁波银行股份有封闭式结结构性
限公司北京丰台50000000.002023-05-312023-08-30否构性存款存款支行营业部
合计//306400000.00///
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用。
（七）节余募集资金使用情况不适用。
（八）募集资金使用的其他情况本报告期内不涉及。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内不涉及。五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司董事会
2023年8月25日附件1：2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额72586.61本年度投入募集资金总额2138.50变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额43104.94
变更用途的募集资金总额比例（%）项目已变更截至期末累项目达可行项目，截至期末截至期末承截至期末累计投入金额到预定本年度是否达性是承诺投含部分募集资金承调整后投资本年度投投入进度诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用实现的到预计否发
资项目变更诺投资总额总额入金额（%）
**金额的差额状态日效益效益生重
（如*=*/**=*-*期大变
有）化新药研有（注
74800.0045586.6145586.612138.5016046.44-29540.1735.20不适用不适用不适用否
发1）
营销网102.63
无4390.002000.002000.002052.6652.66不适用不适用不适用否
络扩建[注2]
补充流100.02
无30000.0025000.0025000.0025005.845.84不适用不适用不适用否
动资金[注3]
合计-109190.0072586.6172586.612138.5043104.94-29481.6759.38----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情2023年2月28日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使况用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容请参见公司于2023年3月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为306400000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情无况募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无注1：“新药研发”项目部分子项目发生变更，具体内容请参见公司于2022年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的公告》（公告编号：2022-026）。
注2：“营销网络扩建”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。
注3：“补充流动资金”项目累计投入募集资金金额超过调整后投资总额的部分系以募集资金理财收益及利息收益投入项目金额。