科汇股份:山东科汇电力自动化股份有限公司2023半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688681证券简称：科汇股份公告编号：2023-046
山东科汇电力自动化股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1499号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2617 万股，每股发行价格 9.56 元，募集资金总额为人民币250185200.00元；扣除承销、保荐费用人民币29245283.02元（不考虑增值税），实际收到募集资金人民币 220939916.98 元，扣除公司为发行普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露费等其他发行费用人民币19282662.77元（不考虑增值税），实际募集资金净额为人民币201657254.21元。上述募集资金已全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 6 月 8 日出具了信会师报字[2021]第 ZA14925号验资报告。公司已对募集资金进行专户管理，并与募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与公司全资子公司、募集资金专户开户银行、
保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）本年度募集资金实际使用及结余情况
截至2023年06月30日，公司累计使用募集资金人民币71462660.56元，含置换预先投入到募集资金项目的自筹资金12380387.06元、直接利用募集资金投入募投项目
59082273.50元；使用暂时闲置资金投资实现的收益、利息收入4949754.72元；支付手
续费1177396元。
截至2023年06月30日，公司募集资金专户余额为人民币114132574.41元。具体情况如下：
1项目金额（元）
实际募集资金净额201657254.21
加：利息收入1337908.22
加：暂时闲置资金投资实现的收益3611846.50
减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金12380387.06
减：累计投入募投项目59082273.50
减：临时性补充流动资金13000000.00
减：使用募投资金进行现金管理8000000.00
减：手续费11773.96
截止2023年06月30日募集资金余额114132574.41
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号-规范运作》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《山东科汇电力自动化股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户储存，专款专用。
（二）募集资金三（四）方监管协议情况
根据《山东科汇电力自动化股份有限公司募集资金管理制度》及上海证券交易所有关规定，公司、保荐机构国海证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司淄博张店支行、中国建设银行股份有限公司淄博高新支行、交通银行股份有限公司淄博分行、兴业
银行股份有限公司淄博分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及全资子公司青岛科汇电气有限公司、保荐机构与青岛银行股份有限公司淄博分行共同签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023
2年06月30日，上述监管协议履行正常。
截至2023年06月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元公司开户银行银行账号募集资金余额监管类型山东科汇电力自动化股份有中国工商银行股份有限公司
160300212920038856246795301.12三方监管
限公司淄博张店支行山东科汇电力自动化股份有兴业银行股份有限公司淄博
3790101001007820920.00三方监管
限公司分行山东科汇电力自动化股份有交通银行股份有限公司淄博
3738999910130003126464045259.61三方监管
限公司体育馆支行山东科汇电力自动化股份有中国建设银行股份有限公司
3705016388410000187631552162.94三方监管
限公司淄博高新支行青岛银行股份有限公司淄博
青岛科汇电气有限公司8520102005842196336715.01四方监管分行山东科汇电力自动化股份有兴业银行股份有限公司淄博
37901010010085945125403135.73
限公司分行
合计114132574.41
注1：青岛科汇电气有限公司系山东科汇电力自动化股份有限公司的子公司，因此在青岛科汇电气有限公司设有四方监管账户。
注2：公司在兴业银行股份有限公司淄博分行开立的用于补充流动资金项目的募集资金专户内募
集资金已使用完毕，并已完成注销手续。详见公司于2022年3月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2022-013）。
注3：公司于2022年2月15日在兴业银行股份有限公司淄博分行开立了募集资金购买理财产品
专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理用途。详见公司于2022年2月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开立理财专用结算账户的公告》（公告编号：2022-009）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023年1-6月，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2023年06月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
公司于2023年5月26日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态
3的时间进行调整。详见公司于2023年5月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目按进度实施的前提下，使用额度不超过人民币4000万元的部分闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期后归还至募集资金专用账户。详见公司于2022年4月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024）。截至2023年3月24日，公司已将上述临时补充流动资金的3500万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。详见公司于2023年3月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还临时补充流动资金的部分闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-014）。
公司于2023年4月19日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目按进度实施的前提下，使用额度不超过人民币4000万元的部分闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期后归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规的规定，符合监管部门的相关要求。详见公司于 2023 年 4 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-022）。
截至2023年06月30日，公司累计使用闲置募集资金人民币1500万元暂时补充流动资金，其中200万元闲置募集资金已于2023年6月30日归还至募集资金专用账户。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年7月18日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议，
分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用额度不超过人民币12000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为董事会审议通过该事项之日起12个月内。
4公司将严格按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品，包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等。
公司现金管理所得收益归公司所有，将优先用于公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
截至2023年06月30日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，滚动累计金额共计人民币37900.00万元，单日最高投入金额为10100.00万元，获得收益合计人民币71.82万元。其中，利用募集资金专户进行现金管理的累计金额为23600.00万元，将募集资金专户内部分资金划转到理财专户后进行现金管理的累计金额为14300.00万元，具体情况如下：
是否收益金序赎回本金受托方名称产品名称购买日到期日年化收益率到期额号（万元）赎回（万元）中国工商银行股
1份有限公司淄博结构性存款2023/1/202023/1/313000.002.93%是2.66
张店支行中国工商银行股
2份有限公司淄博结构性存款2023/2/82023/2/273500.002.79%是5.35
张店支行中国工商银行股
3份有限公司淄博结构性存款2023/3/152023/3/313500.001.99%是3.9
张店支行中国工商银行股
4份有限公司淄博结构性存款2023/4/142023/4/274500.001.99%是4.712
张店支行
5是否收益金
序赎回本金受托方名称产品名称购买日到期日年化收益率到期额号（万元）赎回（万元）中国工商银行股
5份有限公司淄博结构性存款2023/5/112023/5/304600.001.99%是4.874
张店支行中国工商银行股
6份有限公司淄博结构性存款2023/6/72023/6/294500.001.99%是6.69
张店支行
兴业银行股份有34天封闭式1.5%或
72023/1/172023/2/201000.00是2.543
限公司淄博分行产品2.73%兴业银行股份有储瑞1号235
82023/1/192023/4/112000.003.2%-6%是14.71
限公司淄博分行期中信证券信兴业银行股份有
9智安盈系列2023/3/32023/6/21000.002%-4.4%是5.077
限公司淄博分行
1164期
兴业银行股份有30天封闭式1.5%或
102023/4/172023/5/174000.00是8.98
限公司淄博分行产品2.73%
兴业银行股份有35天封闭式1.5%或
112023/5/222023/6/254000.00是10.279
限公司淄博分行产品2.68%
兴业银行股份有34天封闭式1.5%或
122023/5/222023/6/25500.00是1.24
限公司淄博分行产品2.67%中信证券保兴业银行股份有
13本增益系列2023/6/122023/6/261000.002.10%是0.805
限公司淄博分行
2983期
中信证券保兴业银行股份有
14本增益系列2023/6/282023/7/12800.002.45%否-
限公司淄博分行
3025期
6是否收益金
序赎回本金受托方名称产品名称购买日到期日年化收益率到期额号（万元）赎回（万元）
合计37900.0071.82
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年06月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年06月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）结余募集资金使用情况
截至2023年06月30日，公司不存在将结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
受外部环境影响，经济下行，相关设备的购置、运输、安装及人员流动和作业开展均受到限制。同时考虑到原规划设备换型等因素，部分设备暂未采购，募投项目实施进度有所减缓。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
为提高公司资产使用效率、盘活闲置资产，公司将子公司青岛科汇电气有限公司自建取得的闲置厂房、办公室进行出租。其中涉及现代电气自动化技术研究院项目使用闲置场地的临时出租，面积共计1270㎡，占规划使用面积的24.91%。由于外部环境因素影响，基于谨慎性考虑，公司暂缓了现代电气自动化技术研究院拟建设的高速电机试验室和高压试验室的投资进度，并将部分临时闲置场地进行出租。公司募集资金投资项目闲置场地用途暂时调整，未履行董事会审议、监事会、独立董事以及保荐机构发表明确同意意见等决策程序，亦未进行相应的信息披露，内部控制审批缺失，信息披露存在缺陷。公司已主动向相关方说明有关问题并进行积极整改，截至报告期末，已将募投项目现代电气自动化技术研究院实施场所暂时对外出租部分全部收回。
除上述情形外，公司募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——7上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范操作》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
山东科汇电力自动化股份有限公司董事会
2023年8月25日
8附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东科汇电力自动化股份有限公司截止日期：2023年6月30日
单位：万元
募集资金总额20165.73本年度投入募集资金总额296.39
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额7146.26
变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末累项目达已变更项截至期末截至期末截至期末投项目可行募集资金本年度计投入金额到预定本年度是否达目，含部调整后投承诺投入累计投入入进度（%性是否发承诺投资项目承诺投资投入金与承诺投入可使用实现的到预计分变更资总额金额金额）生重大变总额额金额的差额状态日效益效益（如有）(1)(2)(4)＝(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)期智能电网故障
监测与自动化不适用6994.526565.736565.7391.341311.16-5254.5719.97%2024不适用不适用否产品升级项目
9现代电气自动
化技术研究院不适用5801.243300.003300.0085.381726.33-1573.6752.31%2024不适用不适用否建设项目
基于SRD的智慧
工厂管理系统不适用5649.295100.005100.00080.75-5019.251.58%2024不适用不适用否产业化项目营销网络及信
不适用2554.951700.001700.00119.67528.02-1171.9831.06%2024不适用不适用否息化建设项目降低公司资金
补充流动资金不适用4000.003500.003500.000.003500.000.00100.00%不适用成本，减不适用否少资金压力
合计25000.0020165.7320165.73296.397146.26-13019.47
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
在确保募投项目按进度实施的前提下，公司使用额度不超过人民币4000万元的部分闲置募集资金临时补充用闲置募集资金暂时补充流动资金情况流动资金。详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
10在不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用额度不超过人民
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况币12000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。详见三、（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见三、（九）募集资金使用的其他情况
注1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币201657254.21元。
注2：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年度实际投入金额及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（以下无正文）
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