康泰生物:中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2023年上半年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳康泰生物制品股份有限公司
2023年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：康泰生物保荐代表人姓名：龙舟（2021年向不特定对象联系电话：010-86451658发行可转债）保荐代表人姓名：宋双喜（2021年向不特定对象发行可转债、2020年非公开发行股票、2018联系电话：010-85130683年公开发行可转债）保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020年非公开发行联系电话：010-85130265股票、2018年公开发行可转债）
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
1（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数4次《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2022年度跟踪报告》、《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2022年度）》、《中信建投证券股份有限公司
（2）报告事项的主要内容关于深圳康泰生物制品股份有限公司非公开发行股票之保荐工作总结报告书》、《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报告（2023年度）》
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
26.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1.首次公开发行股票时所作承诺是不适用
2.2018年公开发行可转债时所作承诺是不适用
3.2020年非公开发行股票时所作承诺是不适用
4.2021年向不特定对象发行可转债时所作
是不适用承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及无整改情况
3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2023年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________________________________龙舟宋双喜中信建投证券股份有限公司年月日4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2023年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________________________________隋玉瑶宋双喜中信建投证券股份有限公司年月日
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