云南能投:云南能源投资股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：002053证券简称：云南能投公告编号：2023-
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云南能源投资股份有限公司董事会
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年度上半年募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627号），公司获准非公开发行不超过
228293569 股新股。公司实际非公开发行人民币普通股（A 股）股票 159750898 股，发行价
格为人民币11.68元/股，募集资金总额为人民币1865890488.64元，扣除承销及保荐费用人民币7500000.00元后，余额为人民币1858390488.64元。
本次募集资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2022年8月
30日出具《验资报告》（众环验字(2022)1610006号）。
（二）2023年度上半年使用金额及期末余额
截止2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币578544943.19元，其中：以前年度使用人民币332400718.87元，2023年度上半年使用人民币246144224.32元。
截止2023年6月30日，募集资金专户余额为人民币1308179965.10元，使用明细及利息收入情况如下：
项目金额
募集资金余额1858390488.64
减:置换中介机构费和其他发行费用1779750.90
减:投入募集资金项目576765192.29
加:银行利息收入扣除手续费净额28334419.652023年6月期末余额1308179965.10
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《云南能源投资股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2022年度第2次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司昆明分行募集资金专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经项目经理签字后报财务部门，由财务部门经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。独立董事关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
公司分别于2023年1月12日和2023年2月6日在中国银行股份有限公司云南省分行和
招商银行昆明分行营业部开立募集资金现金管理专用结算账户，用于购买结构性存款。根据公司募投项目建设进度及信贷安排，为进一步提高闲置募集资金收益，根据公司董事会2023年
第一次定期会议决议，公司于2023年3月28日在中国农业银行股份有限公司昆明拓东支行增开一个募集资金专户。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别于2022年9月9日与中国民生银行股份有限公司昆明分行签订了《募集资金三方监管协议》、2023年3月29日与中国农业银行股份有限公司昆明官渡区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
所属公司存放银行银行账户账号存款方式余额红河云能投新能源开
中国民生银行昆明分行636746921活期15127182.92发有限公司会泽云能投新能源开
中国民生银行昆明分行636790920活期63958194.90发有限公司马龙云能投新能源开
中国民生银行昆明分行636679520活期7129261.80发有限公司云南能源投资股份有
中国民生银行昆明分行636605196活期599842.94
限公司(本部)云南能源投资股份有
中国银行云南省分行135690016389活期1.49
限公司(本部)云南能源投资股份有
招商银行昆明分行871900005410908活期3473.46
限公司(本部)云南能源投资股份有中国农业银行昆明拓东
24019701040016711活期4362007.59
限公司(本部)支行云南能源投资股份有中国农业银行昆明拓东
24019701040016711通知存款1217000000.00
限公司(本部)支行
合计————1308179965.10
三、2023年度上半年募集资金的实际使用情况本公司2023年度上半年募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年度上半年募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准
确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表云南能源投资股份有限公司董事会
2023年8月25日附件1
云南能源投资股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：云南能源投资股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金总额1865890488.64
2023年度上半年投入募集资金总额246144224.32
报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额576765192.29累计变更用途的募集资金总额比例是否已项目达项目可变更项到预定是否达行性是
承诺投资项目和超募集资金承诺投资调整后投资总额2023年度上半年投截至期末累计投入截至期末投资进度（%）(3)＝本年度实现的
目（含可使用到预计否发生募资金投向总额（1）入金额金额(2)(2)/(1)效益部分变状态日效益重大变
更）期化承诺投资项目
2023年
曲靖马龙通泉风电注
否448998600.00448998600.0043023156.96242998976.8054.125月31是否
场项目92765084.28日会泽县金钟风电场
否470978200.00470978200.0029910535.5578277423.6916.62进行中不适用否否一期工程项目红河永宁风电场项
否945913700.00945913700.00173210531.81255488791.8027.01进行中1107666.42否否目
承诺投资项目小计1865890500.001865890500.00246144224.32576765192.2930.91-93872750.70--
合计-1865890500.001865890500.00246144224.32576765192.2930.91-93872750.70--未达到计划进度或
预计收益的情况和不适用，通泉风电场项目、金钟风电场一期工程项目、永宁风电场项目实施进度与预期进度一致，通泉风电场项目已于2023年1月顺利实现全容量并网，永宁风电场于2023年5月顺利原因（分具体项实现首批风机并网投产，金钟风电场一期工程项目已开工。目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
募集资金投资项目经公司董事会2022年第十四次临时会议、监事会2022年第十四次临时会议审议通过，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金人民币125398634.96元，其中曲先期投入及置换情靖市通泉风电场项目置换金额为人民币100000000.00元，红河州永宁风电场项目置换金额为人民币15284290.78元，会泽县金钟风电场一期工程项目置换金额为人民币10114344.18况元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用
况用闲置募集资金进2022年9月13日、9月30日，公司董事会2022年第九次临时会议、公司2022年第五次临时股东大会同意公司使用不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限行现金管理情况自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资公司尚未使用的募集资金都存放于募集资金专户。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况注：2023年6月5日、6月21日，公司董事会2023年第四次临时会议、公司2023年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于通泉风电场项目容量、建设内容及投资总额变更的议案》。变更后，通泉风电场项目总投资（不含流动资金）由223445.1万元变更为161342.37万元。公司将根据实际情况统筹考虑募集资金使用计划，待条件成熟时再履行相关决策程序。