西南证券:西南证券股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023－029
西南证券股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公
开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A 股）100000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集资金总额为490000.00万元，减除发行费用人民币1385.39万元（不含增值税）后，募集资金净额为488614.61万元。上述资金于2020年7月20日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天健验〔2020〕8-19号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金人民币485745.13万元，其中以前年度累计使用募集资金人民币449527.51万元，本年度实际使用募集资金人民币36217.62万元，尚未使用募集资金余额人民币2869.48万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理1和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定。
根据《募集资金管理办法》，以及公司2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经理层全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华福证券有限责任公司于2020年7月23日分别与重庆银行股份有限公司营业部、中国建设银行股份有限公司重庆市分行营业部、
招商银行重庆分行营业部、中国农业银行股份有限公司重庆市分行营业部、大连银行股份有限公司重庆分行、重庆农村商业银行江北支行签订了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币万元募集资金专户开户行银行账户账号余额销户日期中国农业银行股份有限公司
310202010400176590.002023年1月19日
重庆市分行营业部
招商银行重庆分行营业部9319000005103730.002021年4月14日
重庆农村商业银行江北支行02050101335000000150.002021年12月28日
重庆银行股份有限公司营业部0201020390034012100.002021年4月14日
大连银行股份有限公司重庆分行1200070000000042963.40不适用中国建设银行股份有限公司
500501333600000021950.002022年12月23日
重庆市分行营业部
合计2963.40
注：尚未投入使用的募集资金金额2869.48万元与尚存放于募集资金专用账户余额2963.40万元
之间的差异，为募集资金产生的利息收入。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿），本次非公开发行2募集资金总额扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，
主要用于增资子公司、证券投资业务、信用交易业务、信息技术和风控体系建设、营业网点及渠道建设和其他业务。
截至 2023 年 6 月 30 日，非公开发行 A 股募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
公司非公开发行 A 股股票时未对该募集资金的使用效益做出任何承诺。募集资金到位后全部用于发行情况报告书承诺事项，相应地，公司净资产和净资本均获得增加。因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，从而无法单独核算截至2023年6月30日止的募集资金实现效益情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年半年度，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年半年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2023年半年度，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
公司 2019 年度非公开发行 A 股不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 6 月 30 日，公司非公开发行 A 股人民币尚未使用的募集资金余额人民币2869.48万元，存放于募集资金存储专户。
（八）募集资金使用的其他情况公司2023年半年度无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年8月30日，公司召开第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会
3第十二次会议；2022年10月10日，公司召开2022年第三次临时股东大会，相
继审议通过《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案》，同意将公司
2019年度非公开发行股票“增加营业网点及渠道建设投入”中的“加大营业网点建设规模”项目剩余未使用的募集资金20314.61万元变更为“增加证券投资业务投入”。截至2022年底，上述变更后的募集资金投资项目已实施完毕，具体详见公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站披露的《2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
2023年上半年，公司不存在募集资金投向变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理办法》《三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
附件：募集资金使用情况对照表西南证券股份有限公司董事会
2023年8月26日
4附件：募集资金使用情况对照表
编制单位：西南证券股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额488614.61本年度投入募集资金总额36217.62
变更用途的募集资金总额20314.61
已累计投入募集资金总额485745.13
变更用途的募集资金总额比例4.16%截至期末累计投已变更项截至期末承截至期末累截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承调整后投资本年度入金额与承诺投
承诺投资项目目，含部分诺投入金额计投入金额入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重诺投资总额总额投入金额入金额的差额变更（如有）(1)(2)(4)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化
(3)＝(2)-(1)
对子公司增资不适用161000.00161000.00161000.0036000.00161000.00-100.00不适用不适用不适用否增加证券投
证券投资业务投入103976.42124291.03124291.03-124291.03-100.00不适用不适用不适用否资业务投入
信用交易业务投入不适用70000.0070000.0070000.00-70000.00-100.00不适用不适用不适用否信息技术和
不适用42000.0042000.0042000.00217.6239130.52(2869.48)93.17不适用不适用不适用否风控体系建设投入营业网点及减少营业网
42000.0021685.3921685.39-21685.39-100.00不适用不适用不适用否
渠道建设投入点建设投入
其他业务投入不适用69638.1969638.1969638.19-69638.19-100.00不适用不适用不适用否
合计—488614.61488614.61488614.6136217.62485745.13(2869.48)99.41————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
为提高募集资金使用效率，公司于2022年变更部分募集资金用途，并于当年实施完毕。有关内容详见公司于2022项目可行性发生重大变化的情况说明年8月31日和2023年4月29日在上海证券交易所网站披露的《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告》和《2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2023年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年半年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2023年半年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年半年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因2023年半年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况无
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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