东方日升:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300118证券简称：东方日升公告编号：2023-115
东方日升新能源股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等监管要求及东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“东方日升”）《募集资金管理制度》的规定，公司编制了2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）248138957 股，每股发行价格为人民币 20.15元，本次募集资金总额为人民币4999999983.55元，扣除发行费用（不含增值税）人民币31464281.93元，实际募集资金净额为人民币4968535701.62元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字〔2023〕000038号《东方日升新能源股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2023年6月30日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金总额4999999983.55
减：保荐承销费（含税）31799999.89
实际收到的募集资金金额4968199983.66
减：直接投入项目资金1754361541.46
加：利息扣除手续费净额25065577.67
募集资金专用账户余额3238904019.87
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件，及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
经公司第三届董事会第四十一次会议决议授权，公司及东方日升（宁波）光伏科技有限公司分别在中国建设银行股份有限公司宁海支行、兴业银行股份
有限公司宁波宁海支行、中国农业银行股份有限公司宁海县支行、中国工商银行股份有限公司宁海支行以及中国银行股份有限公司宁海支行开设共计8个募
集资金专用账户。公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与上述银行共同签订《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本半年度，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。
（二）募集资金的专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元户名开户行账号余额
中国建设银行股份有限3315019954360000359733613.37
公司宁海支行33150199543600003611301873802.27户名开户行账号余额东方日升新能兴业银行股份有限公司
源股份有限公385020100100225892204114523.85宁波宁海支行司中国建设银行股份有限
33150199543600003596991032365.19
公司宁海支行兴业银行股份有限公司
3850201001002260821094573119.17
宁波宁海支行东方日升（宁中国农业银行股份有限
波）光伏科技39760001040013565286463526.32公司宁海梅林支行有限公司中国工商银行股份有限
3901330029200272276183322040.78
公司宁海支行中国银行股份有限公司
375382224432177491028.92
宁海跃龙支行
合计3238904019.87
注：因部分开户行为下属支行，无签署《募集资金三方监管协议》权限，故由其对应上级银行与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，募集资金账户则开立在支行，具体情况如下：1、中国建设银行股份有限公司宁海支行为中国建设银行股份有限公司宁波市分行下属分支机构，三方监管协议中的乙方为中国建设银行股份有限公司宁波市分行；2、中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行为中国农业银行股份有
限公司宁海县支行下属分支机构，三方监管协议中的乙方为中国农业银行股份有限公司宁海县支行；3、中国银行股份有限公司宁海跃龙支行为中国银行股份有限公司宁海支行下属分支机构，三方监管协议中的乙方为中国银行股份有限公司宁海支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2023年半年度募集资金的使用情况请详见“附表：《募集资金使用情况对照表》”。
（二）用闲置募集资金进行现金管理情况2023年4月21日，公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司使用额度不超过人民币50000.00万元的闲置募集资金、不超过人民币30000.00万元的自有资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。截至2023年6月30日，公司使用部分募集资金进行现金管理的金额为0元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集
资金管理，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
特此公告。
东方日升新能源股份有限公司董事会
2023年8月25日附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：东方日升新能源股份有限公司2023年半年度单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金净额496853.57175436.15资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额-175436.15资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更截至期末累截至期末投资进项目达到预承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资本年度投入本年度实现的是否达到预项目可行性是否发生重大
项目（含部计投入金额度（%）(3)＝定可使用状
金投向诺投资总额总额（1）金额效益计效益变化分变更）(2)(2)/(1)态日期承诺投资项目
1、5GW N 型超低碳高效
异质结电池片与 10GW 否 330000.00 330000.00 58616.26 58616.26 17.76% 建设期一年 不适用 不适用 否高效太阳能组件项目
2、全球高效光伏研发中
否50000.0050000.00---建设期两年不适用不适用否心项目
3、补充流动资金否120000.00116853.57116819.90116819.9099.97%不适用不适用不适用否
175436.15175436.15
合计-500000.00496853.5735.31%----
注[1]注[1]未达到计划进度或预计不适用
收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因尚未使用的募集资金用
截至2023年6月30日，公司募集资金账户余额合计为323890.40万元，均存放于募集资金专户中。
途及去向募集资金使用及披露中
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
存在的问题或其他情况
注[1]：该数据有四舍五入的差异。