荣科科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
荣科科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将荣科科技股份有限公司（以下简称公司）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1201号文）之核准规定：核准公司向特定对象发行股票。截至2021年04月26日止，公司实际向余芳琴、王国辉、许军3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）39639639股，每股面值1元，发行价格为4.44元/股，募集资金总额人民币175999997.16元，扣除不含税的发行有关的费用人民币4169471.36元，实际募集资金金额为人民币171830525.80元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]110Z0006号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年06月30日止，公司募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额175999997.16
减：累计已使用募集资金的金额119871486.96
其中：与发行有关的费用4419639.64
减：结余募集资金补充流动资金的金额56849051.90
减：募集资金专项账户银行手续费3460.27
加：募集资金专项账户银行利息收入724001.97
募集资金专项账户余额0.00
公司募集资金使用情况为：（1）截至2021年5月14日止，公司在上述募集资金
12023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入3053589.75元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3053589.75元；
（2）直接投入募集资金项目116817897.21元；（3）募集资金账户注销时结转至
一般账户用于补充营运资金56849051.90元。截至2023年6月30日，募集资金专户已销户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年5月14日公司与抚顺银行股份有限公司开发区支行以及保荐机构中德证
券有限责任公司签署了《募集资金监管协议》，在抚顺银行股份有限公司开发区支行开设募集资金专项账户（账号：0501200001400000655）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司于2023年5月23日完成了募集资金专户的注销手续，公司与开户银行及中德证券签署的《募集资金监管协议》随之终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年06月30日止，公司募集资金存储情况如下：
开户银行银行账号账户类别余额（元）
抚顺银行股份有限公司开发区支行0501200001400000655活期0.00
合计————
抚顺银行股份有限公司开发区支行0501200001400000655号账户，为2021年非公开发行股票募集资金专用账户，募集资金账户注销时银行账户余额已全部结转至一般账户，该账户已于2023年5月23日注销。
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三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
截至2023年06月30日止，2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币11545.18万元（不含发行费），各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年06月30日止：
1.公司募集资金投资项目变更情况如下：
“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发
生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整的影响，为保障全体股东的利益，降低募集资金的使用风险，公司于2023年4月20日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。同时，该议案已于2023年5月16日获得2022年度股东大会审议通过。
2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表荣科科技股份有限公司董事会
2023年8月24日
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附表1：
2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额17600.000.65资金总额报告期内变更用途的募集资金总额5684.91(注1）已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额5684.9111545.18（注2）资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例32.30%是否已变募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资进项目达到预定本年度实现是否达到项目可行性承诺投资项目和超募
更项目（含承诺投资资总额（1）入金额累计投入度（%）(3)＝(2)/(1)可使用状态日的效益预计效益是否发生重资金投向部分变更）总额金额(2)期大变化承诺投资项目
1.基于数据驱动的新一
是12700.0012700.000.657087.1855.80不适用不适用不适用是代智慧医疗平台项目
4458.00不适用
2.补充流动资金否4900.004483.05100.00--不适用否(注3）（注4）
承诺投资项目小计17600.0017183.050.6511545.18超募资金投向不适用
合计17600.0017183.050.6511545.18
“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整未达到计划进度或预的影响，为保障全体股东的利益，降低募集资金的使用风险，公司于2023年4月20日召开第五届董事会第十四次会议及第五届计收益的情况和原因
监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资（分具体项目）
金永久补充流动资金。同时，该议案已于2023年5月16日获得2022年度股东大会审议通过。
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“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整
项目可行性发生重大的影响，为保障全体股东的利益，降低募集资金的使用风险，公司于2023年4月20日召开第五届董事会第十四次会议及第五届变化的情况说明监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。同时，该议案已于2023年5月16日获得2022年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况2021年10月14日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议募集资金投资项目先案》，同意以3053589.75元募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚专字期投入及置换情况 [2021]110Z0215 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2021 年 10 月 14 日完成募集资金置换事宜。
2021年6月16日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用5000万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。公司已于2022年5月17日将5000万元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用用闲置募集资金暂时账户，并及时告知了保荐机构及保荐代表人。
补充流动资金情况2022年5月24日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用5000万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。公司已于2023年4月7日将5000万元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，并及时将上述情况告知了保荐机构及保荐代表人。
用闲置募集资金进行2021年6月16日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟现金管理情况使用不超过人民币3000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、
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结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至2022年5月18日，公司已赎回所有理财产品，取得理财收益29.26万元，本金及理财收益均已存入募集资金专户。
2022年5月24日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用
不超过人民币2000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至2023年5月23日募集资金账户注销日，公司实际使用闲置募集资金进行协定存款管理余额0.00万元。
公司于2023年4月20日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”终止，为提高公司资金的使用效率，满足公司项目实施出现募集资日常生产经营的资金需求，将用于原募投项目的未使用募集资金人民币5672.96万元（含募集资金尚未使用余额及已结息利息收金节余的金额及原因入，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。该议案已于2023年5月16日获得2022年度股东大会审议通过。
尚未使用的募集资金依据2022年度股东大会决议，公司在2023年5月23日将募集资金账户余额5684.91万元转到一般账户，并完成了募集资金专户用途及去向的注销手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注1：报告期内变更用途的募集资金是指根据2022年度股东大会审议通过的《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止募投项目后剩余募集资金永久补充流动资金部分。
注2：拟投入募集资金总额18000.00万元，实际到位募集资金总额17600.00万元，扣除不含税保荐承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为17183.05万元，已累计投入募集资金11545.18万元。
注3：补充流动资金承诺投资总额4483.05万元，其中募集资金到账后用于支付与发行有关费用税金25.01万元，用于补充流动资金4458.00万元，合计为4483.01万元，本项结余资金0.04万元，报告期内已永久补充到流动资金。
注4：补充流动资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，有利于增强公司的整体资金实力，改善公司的财务状况和经营业绩，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。
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