康泰生物:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300601证券简称：康泰生物公告编号：2023-056
债券代码：123119债券简称：康泰转2
深圳康泰生物制品股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42号）核准，公司于2018年2月1日公开发行356万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为人民币35600万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币908.06万元后，募集资金净额为人民币34691.94万元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了广会验字
[2018]G17002850056 号《验资报告》。
2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元项目金额
募集资金净额34691.94
减：以前年度已使用金额35120.66
减：本报告期使用金额551.73
其中：节余募集资金及利息永久补充流动资金551.73
加：其他募集资金利息收入扣减手续费净额980.45
期末尚未使用的募集资金余额0.00（二）非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705号）核准，公司于2020年4月
14日非公开发行人民币普通股（A股）27272727股，发行价格为每股110元，募
集资金总额为人民币300000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1469.03万元后，募集资金净额为人民币298530.97万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了
XYZH/2020BJA20593《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元项目金额
募集资金净额298530.97
减：以前年度已使用金额267022.96
减：本报告期使用金额15473.79
加：募集资金利息收入扣减手续费净额12294.75
期末尚未使用的募集资金余额28328.97
（三）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行2000万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额为人民币200000万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1034万元后，募集资金净额为人民币198966万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了
XYZH/2021SZAA40430 号《验资报告》。
2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元项目金额
募集资金净额198966.00
减：以前年度已使用金额179766.78项目金额
减：本报告期使用金额6461.11
加：募集资金利息收入扣减手续费净额4978.53
期末尚未使用的募集资金余额17716.64
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况修订了《募集资金管理制度》，该制度经公司第六届董事会第三十二次会议和2021年第三次临时股东大会审议通过。根据上述法律法规及管理制度的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款专用。
（一）公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况2018年3月，公司、中信建投与开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建
投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2023年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况如下：
初始存放金期末余额序号开户单位银行名称银行账号额（万元）（万元）中国建设银行股份有限
14425010001550000144534880.00-
公司深圳国会大厦支行深圳康泰生物招商银行股份有限公司
2制品股份有限755901638110115--
深圳科发支行公司中国光大银行股份有限
339100188000090775--
公司深圳后海支行中国工商银行股份有限
40200022319068135317--
公司北京地安门支行北京民海生物杭州银行股份有限公司
51101040160000794635--
科技有限公司北京大兴支行杭州银行股份有限公司
61101040160001211357--
北京昌平支行
注：初始存放金额包含未划转的发行费用188.06万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2018年12月将账户注销。招商银行股份有限公司深圳科发支行账户已于2020年10月注销、中国工商银行股份有限公司北京地安门支行账户已于2020年12月注销、中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户及杭州银行股份有限公司北京大兴支行账户已于2020年7月注销。杭州银行股份有限公司北京昌平支行账户已于2023年4月注销。
（二）非公开发行股票募集资金存放和管理情况2020年4月，公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；2020年5月，公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2023年6月30日，公司非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况如下：
初始存放金额期末余额序号开户单位银行名称银行账号（万元）（万元）中国建设银行股份有限
144250100015500003004298700.00-
公司深圳国会大厦支行中国光大银行股份有限
239100188000132084--
公司深圳后海支行中国银行股份有限公司
3773173503262--
深圳华润城支行杭州银行股份有限公司
44403040160000309472--
深圳龙岗支行深圳康泰生中信银行股份有限公司
5物制品股份8110301011833888888--
深圳香林支行有限公司招商银行股份有限公司
6755901638110908--
深圳科发支行中国工商银行股份有限
74000040529200551828--
公司深圳星河支行中国民生银行股份有限
8631981883--
公司深圳深圳湾支行宁波银行股份有限公司
973110122000172901--
深圳财富港支行北京银行股份有限公司
10北京民海生20000016527800034174985-2285.88
清华园支行物科技有限中信银行股份有限公司
11公司8110301013611118888-26043.09
深圳香林支行
注：初始存放金额包含未划转的发行费用169.03万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2020年9月将账户注销；中国民生银行股份有限公司深圳深圳湾支行账户已于2020年7月注销；中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户、中国银行股份有限公司深圳华润城支行账户及中信银行股份有限公司深圳香林支行账户（银行账号8110301011833888888）已于2020年9月注销；招商银行股份有限公司深圳科发支行已于2021年10月注销；杭州银行股份有限公司深圳龙岗支行已于2021年11月注销；宁波银行股份有限公司深圳财富港支
行、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行已于2021年12月注销。
（三）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况2021年7月、8月，公司与中信建投证券股份有限公司、开设募集资金专项账
户的银行签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2023年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况如下：
初始存放金额期末余额序号开户单位银行名称银行账号（万元）（万元）中国银行股份有限公
1745875018391199200.0027.24
司深圳华润城支行国家开发银行深圳市
244301560045839540000--
分行宁波银行股份有限公
3深圳康泰生物73060122000272781--
司深圳南山支行制品股份有限中国工商银行股份有
4公司4000040529200616874--
限公司深圳星河支行中信银行股份有限公
58110301012411666888-17656.75
司深圳香林支行北京银行股份有限公200000171728000517757
6-32.65
司深圳香蜜支行86
注：初始存放金额包含未划转的发行费用234.00万元。国家开发银行深圳市分行、宁波银行股份有限公司深圳南山支行、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行账户已于2023年5月注销。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、本报告期募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1、附表2、附表3。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
2023年2月20日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已于2022年12月31日实施完毕并已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，董事会同意将公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。截至2023年4月10日，公司已将上述节余募集资金人民币551.73万元（含利息收入）转出募集资金专项账户用于永久性补充流动资金。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专项账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
附表1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附表2：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表3：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2023年8月26日附表1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表单位：人民币万元
募集资金净额34691.94
本报告期投入募集资金总额-
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额35120.66
累计变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末投是否已变更截至期末累本报告项目可行性募集资金承调整后投资本报告期投资进度项目达到预定可使用是否达到
承诺投资项目和超募资金投向项目(含部计投入金额期实现是否发生重
诺投资总额总额(1)入金额(%)(3)＝状态日期预计效益
分变更)(2)的效益大变化
(2)/(1)承诺投资项目
研发生产楼建设项目否27000.0027000.00-27175.69100.652020年12月31日---
预填充灌装车间建设项目否7691.947691.94-7944.97103.292022年12月31日---
承诺投资项目小计-34691.9434691.94-35120.66101.24----超募资金投向
合计34691.9434691.94-35120.66101.24----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 研发生产楼建设项目已投入使用，其生产的冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）目前已完成注册现场核查及 GMP 符合性检查，Sabin具体项目） 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）目前已获得Ⅲ期临床试验总结报告。预填充灌装车间建设项目于 2022年 12 月 31 日建设完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况本报告期无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况本报告期无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期无此项。
由于公司在实施募投项目过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，并结合募投项目的实际情况谨慎使用募集资金，在保证项目质量和控制风险的前提下，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，使得募投项目成本费用得到了有效节约。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
同时在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司按照相关规定对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，获得一定的收益，并在募集资金存放期间产生了一定的利息收入。上述原因致使本次募投项目节余募集资金551.73万元（含利息收入）。
尚未使用的募集资金用途及去向2023年2月20日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目“研发生产楼建设项目”、“预填充灌装车间建设项目”已实施完毕并已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，同意将上述募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。截至
2023年4月10日，公司已将上述节余募集资金人民币551.73万元（含利息收入）转出募集资金专项账户用于永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。附表2：非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：人民币万元
募集资金净额298530.97
本报告期投入募集资金总额15473.79
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额282496.75
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已变更项截至期末累截至期末投资本报告期项目可行性募集资金承调整后投资本报告期投项目达到预定可使是否达到
承诺投资项目和超募资金投向目(含部分变计投入金额进度(%)(3)＝实现的效是否发生重
诺投资总额总额(1)入金额用状态日期预计效益
更)(2)(2)/(1)益大变化承诺投资项目民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目
否208530.97208530.9715473.79192496.7592.312024年6月30日---
（一期）
补充流动资金否90000.0090000.00-90000.00100.00----
承诺投资项目小计298530.97298530.9715473.79282496.7594.63----超募资金投向
合计298530.97298530.9715473.79282496.7594.63----2023年4月21日，公司召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目的实施进度进行调整。本次募投项目延期，主要原因系民海生物新型疫苗国际化产业基地建设未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
项目（一期）整体工程量较大，建设周期较长等因素的综合影响，导致募投项目实施进度延缓。公司结合募集资金投资项目的实施进展，经具体项目）
过谨慎研究，在不改变募集资金投资项目实施主体、实施地点和募集资金用途等前提下，决定对上述募投项目的达到预定可使用状态的日期由2023年6月30日调整为2024年6月30日。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况本报告期无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况本报告期无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本报告期无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。附表3：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表单位：人民币万元
募集资金净额198966.00
本报告期投入募集资金总额6461.11
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额66000.00
已累计投入募集资金总额186227.89
累计变更用途的募集资金总额比例33.17%项目可截至期末投是否行性是是否已变更项目募集资金承调整后投资本报告期投截至期末累计资进度项目达到预定可使本报告期实达到承诺投资项目和超募资金投向否发生
(含部分变更)诺投资总额总额(1)入金额投入金额(2)(%)(3)＝用状态日期现的效益预计重大变
(2)/(1)效益化承诺投资项目
百旺信应急工程建设项目是135690.0097195.995850.5190016.1992.612022年10月31日-9589.84否是
腺病毒载体新冠疫苗车间项目是63276.0035770.01610.6030211.7084.462021年8月31日-98.20否是
永久补充流动资金新增0.0066000.000.0066000.00100.00----
承诺投资项目小计198966.00198966.006461.11186227.8993.60--9688.04--超募资金投向
合计198966.00198966.006461.11186227.8993.60--9688.04--
1、百旺信应急工程建设项目分二期实施，一期项目新冠灭活疫苗生产车间于2021年完成建设，并通过国家卫健委组织的生物安全检查
认证后投入生产，2021年5月新冠灭活疫苗在国内获批紧急使用，2021年6月国内上市销售，报告期内该产品未实现销售；二期项目于未达到计划进度或预计收益的情况和原因2022年已建设完成。
（分具体项目） 2、腺病毒载体新冠疫苗车间项目已于 2021 年 8 月建设完成并投入使用。重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）截至目前未获得国内临床试验批件，未在中国境内上市销售。2021 年 10 月，公司重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）获得印度尼西亚国家药品和食品监管局紧急使用授权，并实现出口；报告期内该产品未实现销售。公司已于2022年8月18日召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五次会议，并于2022年9月14日召开2022年第一次临时股东大会、“康泰转2”2022年第一次债券持有人会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同项目可行性发生重大变化的情况说明意变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“百旺信应急工程建设项目”及“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”部分募集
资金用途，将募集资金66000.00万元永久补充流动资金，用于公司的日常经营业务。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。2022年9月19日，公司已将上述募集资金66000.00万元转出募集资金专项账户用于永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况本报告期无此项。
募集资金投资项目实施方式调整情况本报告期无此项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本报告期无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无。
情况