炬光科技:西安炬光科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688167证券简称：炬光科技公告编号：2023-073
西安炬光科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176973.81万元，扣除承销费用人民币（不含增值税）10852.17万元后，剩余募集资金人民币
166121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）2856.89万元后，本公司本次
募集资金净额为163264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月21日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司本年度使用募集资金人民币175071434.33元，累计使用募集资金总额人民币561276119.51元，尚未使用募集资金余额人民币
1099940304.55元；与尚未使用的募集资金账上余额的差异人民币27426957.64
元为收到的银行利息。
二、募集资金管理情况
1（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2021年12月与保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安南郊支行、交通银行股份有限公司陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元开户银行银行账号募集资金余额备注
北京银行西安丈八北路支行2000002531510006580505475216342.14交通银行股份有限公司西安城东
611301034013001618852138786685.01
支行兴业银行股份有限公司西安分行
456010100101158282469026726.38
营业部兴业银行股份有限公司西安分行
456010100101158531119092434.97
营业部
中国银行西安四季东路支行102897387753325244546.53中国银行西安四季东路支行102898709588
527.16
中国银行西安四季东路支行1021012248540
合计1127367262.19
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2截至2023年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
561276119.51元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币125000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年06月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/元预期年化收是否受托银行产品名称金额起止日期益率赎回
北京银行西安丈八北2022/1/21-
可转让大额存单75000000.003.55%否
路支行2025/1/21交通银行股份有限
交通银行股份有限公2022/1/21-
公司2022年第1531000000.002.85%否
司西安城东支行2024/1/21期企业大额存单
交通银行股份有限公2023/6/9-
结构性存款100000000.002.9%否
司西安城东支行2023/9/15
兴业银行股份有限公2022/1/24-
可转让大额存单320000000.003.55%否
司西安分行营业部2025/1/24
兴业银行股份有限公2022/2/14-
可转让大额存单50000000.003.55%否
司西安分行营业部2025/2/14
3兴业银行股份有限公2022/3/21-
可转让大额存单67000000.003.55%否
司西安分行营业部2025/3/21
兴业银行股份有限公2022/3/21-
可转让大额存单149000000.003.55%否
司西安分行营业部2025/3/21
中国银行西安四季东中国银行挂钩型结2023/1/19-
110000000.001.39%/4.4%否
路支行构性存款2023/7/18
中国银行西安四季东中国银行挂钩型结2023/1/19-
90000000.001.4%/4.41%否
路支行构性存款2023/7/18兴业银行股份有限公
协定存款2092434.971.8%司西安分行营业部交通银行股份有限公
协定存款7786685.011.9%司西安城东支行中国银行西安四季东
协定存款125244546.531.55%路支行
总计1127123666.51
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司分别于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、2023年1月30日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币7200.00万元、不超过人民币13200.00万元的首次公开发行普通股取得的超募资金，以不超过人民币120.00元/股（含）的价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。截至报告期末，公司已完4成回购，使用募集资金回购的资金总额为80190794.74元（含印花税、交易佣金等交易费用）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议并于2022年9月30日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司将原项目名称：激光雷达发射模组产业化项目，变更为新项目名称：智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目。项目总投资增加至432573900.00元，其中使用募集资金金额由167028100.00元变更为
199251000.00元；同意公司将研发中心建设项目总投资金额减少至
117426100.00元，使用募集资金金额由149649000.00元变更为117426100.00元。
具体详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
西安炬光科技股份有限公司董事会
2023年8月26日
5附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额1661216424.06本年度投入募集资金总额175071434.33
变更用途的募集资金总额32222900.00
已累计投入募集资金总额561276119.51
变更用途的募集资金总额比例1.94%承诺投资项目已变更项目达项目可项目，截至期末截至期末累计投入金到预定是否达行性是含部分募集资金承诺投资截至期末承诺投入截至期末累计投投入进度本年度实现的承诺投资项目调整后投资总额本年度投入金额额与承诺投入金额的可使用到预计否发生
变更总额金额(1)入金额(2)(%)(4)＝效益
差额(3)＝(2)-(1)状态日效益重大变
（如(2)/(1)期化
有）炬光科技东莞微光学及应用项目2022年否243537400.00243537400.00243537400.0031529914.99110919228.61-132618171.3945.5529218464.41是否
（一期工程）(注10月
1)
智能驾驶汽车智2024年是167028100.00199251000.00199251000.0031891086.3937386555.48-161864444.5218.76不适用不适用否能驾驶汽车应用9月
6光子技术产业化
项目研发中心建设项2024年是149649000.00117426100.00117426100.00-387000.00-117039100.000.33不适用不适用否目9月补充流动资金项
否450000000.00450000000.00450000000.0020890000.00299458871.03-150541128.9766.55不适用不适用不适用否目承诺投资项
-1010214500.001010214500.001010214500.0084311001.38448151655.12-562062844.8844.36----目小计超募资金投向永久补充流动资
-186000000.00186000000.00186000000.00---186000000.000.00不适用不适用不适用否金炬光科技医
2023年
疗健康产业-100000000.00100000000.00100000000.0010540308.2132796339.65-67203660.3532.80不适用不适用否
12月
基地项目泛半导体制程光
2028年
子应用解决方案-80000000.0080000000.0080000000.0029330.00137330.00-79862670.000.17不适用不适用否
12月
产业基地项目
股份回购-80190794.7480190794.7480190794.7480190794.7480190794.740.00100.00不适用不适用不适用否
7超募资金投向小
-446190794.74446190794.74446190794.7490760432.95113124464.39-333066330.3525.35----计
合计-1456405294.741456405294.741456405294.74175071434.33561276119.51-895129175.2338.54----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况人民币125000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
公司分别于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、2023年1月30日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币7200.00万元、不超过人民币13200.00募集资金其他使用情况
万元的首次公开发行普通股取得的超募资金，以不超过人民币120.00元/股（含）的价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。
注1：炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）已于2022年10月达到预定可使用状况，已正式投产并产生经济效益，截止2023年6月30日该项目尚未办理竣工结算，后续仍有部分款项待支付，故尚未正式结项。
8注2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
9附表2
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币元变更后项目拟截至期末计划投资进度项目达到预是否达变更后的项目对应的原项本年度实际投实际累计投本年度实
变更后的项目投入募集资金累计投资金额(%)(3)=定可使用状到预计可行性是否发
目入金额入金额(2)现的效益
总额(1)(2)/(1)态日期效益生重大变化智能驾驶汽车智能驾激光雷达发
驶汽车应用光子技术射模组产业199251000.00199251000.0031891086.3937386555.4818.762024年9月不适用不适用否产业化项目化项目研发中心建
研发中心建设项目117426100.00117426100.00-387000.000.332024年9月不适用不适用否设项目
合计316677100.00316677100.0031891086.3937773555.48-----
1、《智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目》，基于公司对智能驾驶汽车行业以及光电子在其中应用
的远景预期，公司将原“激光雷达发射模组产业化项目”变更为“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”，以扩大目标产业范畴，构建产业园配套生态，为行业整体发展和公司业务发展提供有力保变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）障。本次变更是基于公司对汽车应用14市场及技术的合理预期，在原项目基础上增加了建设内容。公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，并于2022年9月30日召开2022年第四次临时股东大会审议通过。
102、《研发中心建设项目》，公司对研发中心建设项目进行了重新论证，结合公司募投项目“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”建设的实际情况，待“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”建设完成后，公司已有场地满足研发中心建设项目场地需求，公司研发中心建设项目所需场地将利用公司现有场地进行改造建设，故需变更研发中心建设项目中新建厂房相关建设内容，变更后不会影响研发中心建设预期目标实现。公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，并于2022年9月30日召开第四次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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