中自科技:中自环保科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688737证券简称：中自科技公告编号：2023-072
中自环保科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2023年1月修订）》（上证发[2022]2号）
和上市公司临时公告格式指引第十六号的要求，现将公司2023年半年度公司募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761号）同意，中自环保科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）于2021年10月在上海证券交易所科创板上市。本次公司公开发行人民币普通股
（A 股）21508744 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 70.90 元/股，股票发行
募集资金总额为人民币1524969949.60元，扣除各项发行费用人民币117780266.09元，实际募集资金净额为人民币1407189683.51元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 10 月 18 日出具 XYZH/2021CDAA70685 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至2023年06月30日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
项目金额
1、募集资金总额1524969949.60
2、减：募集资金支付的发行费用117780266.09项目金额
3、加：购买理财产品到期后归还4923790537.70
利息收入15375495.59
使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益19333085.82
4、减：以闲置募集资金购买理财产品5508121178.52
置换先期已投入的募集资金125191245.40
置换募投项目使用承兑资金156248444.59
直接投入募投项目123959763.30
偿还银行贷款及补充流动资金418386091.01
手续费及账户管理费6789.34
截至2023年06月30日募集资金账户余额33775290.46
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《中自环保科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与中国民生银行股份有限公司成都分行、兴业银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都分行、中国银行股份有限公司成都中科支行、成都银行股份有限公司天府新区分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年06月30日，募集资金具体存放情况如下：
存款开户银行银行账号账户余额募集资金用途方式中国民生银行股份有限公
633453817活期23312862.43新型催化剂智能制造园区
司成都通源街支行中国银行股份有限公司成汽车后处理装置智能制造产
122623354519活期3245256.04
都智谷支行业园项目
兴业银行股份有限公司成 国六 b 及以上排放标准催化
431500100100108140活期1917.65
都成华支行剂研发能力建设项目氢能源燃料电池关键材料研发
成都银行蜀光路支行1001300000938138活期7214851.78能力建设项目存款开户银行银行账号账户余额募集资金用途方式
中信银行成都锦绣支行8111001013000777771活期402.56补充流动资金
合计33775290.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体情况详见附表：截至2023年06月30日募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的变更情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年12月2日公司召开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过6亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。详细情况请参见公司于2022年12月3日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-047）。
公司于2023年4月27日召开了公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，董事会同意公司对超额使用13338.85万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加1.50亿元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，额度由人民币6.00亿元（含本数）增加至人民币7.50亿元（含本数）。详细情况请参见公司于2023年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的公告》（公告编号：2023-040）
本公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，购买短期银行理财产品，截至2023年06月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
584330640.82元，明细如下：产品期预计年化收益
银行名称产品名称产品性质余额限率
中国银行股份有限公（四川）对公结构保本浮动收益1.4%或
100天97000000.00
司成都智谷支行性存款202330847型4.4400%
中国银行股份有限公（四川）对公结构保本浮动收益1.39%或
101天98000000.00
司成都智谷支行性存款202330848型4.4500%
“芙蓉锦程”单位保本浮动收益保底收益
成都银行蜀光路支行100天80000000.00
结构性存款型1.54%兴业银行成都成华支对公封闭式新型结保本浮动收益
32天10000000.001.5%或2.56%
行构性存款型招商银行点金系列招商银行股份有限公保本浮动收益保底收益
看跌两层区间9898天100000000.00
司成都武侯支行型1.85%天结构性存款招商银行点金系列招商银行股份有限公保本浮动收益保底收益
看跌两层区间9898天32000000.00
司成都武侯支行型1.85%天结构性存款
FGG2203A02/2022中国民生银行股份有年3年期按季集中保本固定收益
限公司成都通源街支——100000000.003.00%转让大额存单第2型行期
FGG2303A01/2023中国民生银行股份有年3年期按季集中保本固定收益
限公司成都通源街支——30000000.003.00%转让大额存单第1型行期兴业银行股份有限公保本固定收益
七天通知存款——37330640.822.09%司成都成华支行型
合计584330640.82
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司2022年度使用闲置募集资金进行现金管理最高余额超出第三届董事会第九次临时会议审议额度。2023年4月27日，本公司第三届董事会第十五次会议审议通过，公司将“七天通知存款”共计22838.85万元确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度1.50亿元，增加后合计拟使用不超过人民币7.50亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
除上述事项外，本公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（上证发[2022]2号）和公司
《募集资金管理办法》等相关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。中自环保科技股份有限公司董事会
2023年8月25日
附件：截至2023年06月30日募集资金使用情况对照表附表：
截至2023年06月30日募集资金使用情况对照表
编制单位：中自环保科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额140718.97本年度投入募集资金总额9965.96变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额82378.55变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变截至期末累计投截至期末投募集资金截至期末截至期末项目达到预本年度是否达项目可行性承诺投资项目及超募资金投更项目调整后投本年度投入金额与承诺投资进度承诺投资承诺投入累计投入定可使用状实现的到预计是否发生重
向（含部分资总额入金额入金额的差额（%）(4)
总额金额(1)金额(2)态日期效益效益大变化
变更）(3)=(2)-(1)＝(2)/(1)承诺投资项目
2023年8
1.新型催化剂智能制造园区否47000.0045361.8045361.803545.4223228.95-22132.8551.21不适用不适用否
月
2.汽车后处理装置智能制造2023年11
否26500.0025576.3325576.33851.195528.64-20047.6921.62不适用不适用否产业园项目月
3. 国六 b 及以上排放标准催 2023年 11
否16090.1816090.1816090.18676.102935.16-13155.0218.24不适用不适用否化剂研发能力建设项目月
4.氢能源燃料电池关键材料2023年11
否6400.476400.476400.47454.242679.41-3721.0641.86不适用不适用否研发能力建设项目月
5.补充流动资金否50000.0047290.1947290.194439.0148006.39716.20101.51不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计145990.65140718.97140718.979965.9682378.55-58340.4258.54超募资金投向不适用
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计合计145990.65140718.97140718.979965.9682378.55-58340.4258.54
“新型催化剂智能制造园区项目”原定项目建设期为2年，项目建设内容包括工程建设、设备采购与安装调试等。2020年以来，受公共卫生事件影响，项目建设进度有所放缓，尤其是2022年下半年以来，项目所在地成都市受高温限电和重污染天气持续影响，施工进度及部分设备到位情况有所延后，致使项目实施进未达到计划进度原因（分具展未达预期。公司于2022年10月27日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将体募投项目）募集资金投资项目“新型催化剂智能制造园区”达到预定可使用状态日期延长至2023年3月。
公司于2023年3月30日召开第三届董事会第十三次临时会议、第三届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目“新型催化剂智能制造园区”达到预定可使用状态日期延长至2023年8月。
项目可行性发生重大变化的不适用情况说明
截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为12519.12万元，已于2021年11月15日前完成募集资金划转置换。其中：1、新型催化剂募集资金投资项目先期投入
智能制造园区项目8230.15万元；2、汽车后处理装置智能制造产业园项目2196.54万元；3、国六b及以上排放标准催化剂研发能力建设项目1175.85万元；4、及置换情况
氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目916.58万元。
用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况
2021年12月3日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事
会同意公司使用不超过10亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
2022年12月2日公司召开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议对闲置募集资金进行现金管案》，董事会同意公司使用不超过6亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使理，投资相关产品情况用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
公司于2023年4月27日召开了公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，董事会同意公司对超额使用13338.85万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加1.50亿元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，额度由人民币6.00亿元（含本数）增加至人民币7.50亿元（含本数）。
截至2023年06月30日，公司以暂时闲置募集资金购买的金融机构结构性存款41700.00万元、定期存款13000.00万元、七天通知存款3733.06万元。
用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况
尚未使用的募集资金将继续用于公司新型催化剂智能制造园区项目、汽车后处理装置智能制造产业园项目、国六 b及以上排放标准催化剂研发能力建设项目、募集资金结余的金额及形成
氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目及补充流动资金。截至2023年06月30日，尚未使用的募集资金为：银行活期3377.53万元、结构性存款41700.00原因
万元、定期存款13000.00万元、七天通知存款3733.06万元。
公司于2021年12月20日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金募集资金其他使用情况并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截至2023年06月30日，公司募投项目累计投入金额83171.90万元，其中使用承兑汇票直接投入募投项目尚未完成承兑汇票置换金额为793.34万元。