京源环保:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688096证券简称：京源环保公告编号：2023-059
转债代码：118016转债简称：京源转债
江苏京源环保股份有限公司
关于公司2023年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，现将江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]369号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票2683.00万股，每股面值1元，每股发行价14.34元。截至2020年4月2日，本公司共募集资金384742200.00元，扣除发行费用41994125.28元，募集资金净额342748074.72元。
截至2020年4月2日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000111号”验资报告验证确认。
截至2023年6月30日，本公司对募集资金项目累计投入345184171.86元（含置换预先投入资金13120860.01元）；2023年上半年度使用募集资金
9395002.40元。截至2023年6月30日，募集资金余额为2261405.04元。（二）2022年发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕508号）核准，本公司于2022年8月5日公开发行332.50万张可转换公司债券，期限6年，每张面值100.00元，募集资金总额为33250.00万元，扣除保荐及承销费用（不含税）
450.00万元后，实际收到可转换公司债券认购资金32800.00万元。扣除全部发
行费用（不含税）1250589.62元后，实际募集资金净额为326749410.38元。
截至2022年8月12日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000521号”验资报告验证确认。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及本公司《募集资金管理制度》相关规定，公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。本公司发行费用支付时间在第二次临时股东大会会议决议通过的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》（上述议案简称为“可转债议案”）之
前或发行费用支付时间超过置换期限的金额合计297759.42元，其中支付时间在《可转债议案》前的发行费用金额235849.04元，超过置换期限支付的发行费用金额61910.38元，上述支出不得以募集资金置换自筹资金。经上述调整后发行费用总额为5452830.20元，实际募集资金327047169.80元。
截至2023年6月30日，本公司对募集资金项目累计投入133324512.03元（含利用自有资金先期投入募集资金项目400806.52元，补充流动资金
86867732.43元）。截至2023年6月30日，募集资金余额为32640172.21元。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用、管理与监督等方面作出了具体规定并严格执行。
（一）2020年首次公开发行股票募集资金的管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在江苏银行股份有限公司开设了3个募集资金专项账户、在平安银行股份有限公司开设了1个募集
资金专项账户，开立多个专项账户的原因为分别存放投资项目资金、补充流动资金、超募资金，并于2020年4月2日与平安证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与平安证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币增加1000万元以上的或累计从募集资金存
款户中支取的金额达到募集资金总额的5%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
鉴于本公司首次公开发行募投项目“智能系统集成中心建设项目”和“研发中心建设项目”已建设结项，本公司在江苏银行股份有限公司南通分行开立的募集资金专户内募集资金已使用完毕，公司将江苏银行股份有限公司南通分行3个账户办理相关注销手续后予以注销，公司与相关开户银行、保荐机构签订的三方监管协议相应终止。因募投项目存在尚需支付项目的工程尾款、设备款及质保金，平安银行股份有限公司深圳分行的银行账户尚有节余。
截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式
江苏银行股份有限公司南通分行50330188000226243105797600.00---已销户
江苏银行股份有限公司南通分行5033018800022632534636900.00---已销户
江苏银行股份有限公司南通分行50330188000226407136000000.00---已销户
平安银行股份有限公司深圳分行1506068888885682059828.762261405.04活期
合计358494328.762261405.04
注：募集资金账户初始存放资金358494328.76元与募集资金净额342748074.72元存在差额，差异原因为发行费用中有15746254.04元在初始存入募集资金专户时尚未支付。2020年首次公开发行股票募集资金使用情况及余额详见下表：
金额单位：人民币元
募集资金净额（已扣发行费）342748074.72
加：利息收入4710649.56
减：募集资金累计使用金额345184171.86
其中：投资项目使用170413096.76
补充流动资金使用136771075.10
超募资金补流23500000.00
超募资金归还银行贷款14500000.00
减：账户销户余额转出11018.98
减：手续费等2128.40
募集资金专项账户余额2261405.04
（二）2022年发行可转换公司债券募集资金的管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在兴业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司和平安银行股份有限公司各开设了1个募集
资金专项账户，开立多个专项账户的原因为分别存放投资项目资金、补充流动资金，并且公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储三方监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式
兴业银行股份有限公司南通分行408810100100799870101160800.0030628030.46活期
苏州银行股份有限公司南通分行51754500001130140000000.002012065.62活期
平安银行股份有限公司南通分行1504881623690986839200.0076.13活期
合计328000000.0032640172.21
截至2023年6月30日，2022年发行可转换公司债券募集资金使用情况及余额详见下表：
金额单位：人民币元
募集资金净额（已扣发行费）327047169.80
加：利息收入净额（利息收入－手续费）3557514.44募集资金净额（已扣发行费）327047169.80
加：利息收入净额（利息收入－手续费）3557514.44
赎回通知存款及理财425360000.00
减：存入通知存款及购买理财500000000.00
项目投入46456779.60
归还银行借款22500000.00
补充流动资金64367732.43
临时补充流动资金90000000.00
募集资金专项账户余额32640172.21
三、2022年度募集资金的使用情况
（一）2020年首次公开发行股票募集资金的使用情况本公司于2022年3月29日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金增加募投项目投资额的议案》，同意公司将 IPO募投项目中“智能系统集成中心建设项目”和“研发中心建设项目”（以下简称“募投项目”）的投资总额由15146.00万元增加至19600.00万元，资金来源为使用超募资金3037.79万元（超募资金余额及利息全部用完）和自有资金1416.21万元。超募资金明细如下：
金额单位：人民币元
承诺投资项目追加超募资金金额其中：超募资金本金超募资金利息
智能系统集成中心建设项目21715128.4819650774.722064353.76
研发中心建设项目8662800.008662800.00---
合计30377928.4828313574.722064353.762020年首次公开发行股票募集资金的使用情况详见附表1《募集资金使用情况表》。
（二）2022年发行可转换公司债券募集资金1、2022年发行可转换公司债券募集资金的使用情况详见附表2《募集资金使用情况表》。
2、对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2022年8月29日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月，上述资金额度在期限内可循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金0.5亿元用于购买银行结构性存款产品。
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用额度不超过人民币9000万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，公司使用9000万元闲置募集资金临时补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2020年首次公开发行股票募集资金
2023年上半年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）2022年发行可转换公司债券募集资金
2023年上半年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
江苏京源环保股份有限公司董事会
2023年8月26日附表1
募集资金使用情况表（2020年首次公开发行股票募集资金）
编制单位：江苏京源环保股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额342748074.72本年度投入募集资金总额9395002.40
变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例---345184171.86截至期末累已变更项截止期末项目可行计投入金额项目达到预定本年度是否达目，含部募集资金承诺截至期末承诺投本年度投入截至期末累计投入进度性是否发承诺投资项目调整后投资总额与承诺投入可使用状态日实现的到预计
分变更投资总额入金额（1）金额投入金额（2）（%）（4)生重大变金额的差额期效益效益（如有）＝(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)智能系统集成中心建设项
无105797600.00125448374.72125448374.727549422.40125288163.89-160210.8399.87%2022年6月不适用不适用否目
研发中心建设项目无34636900.0043299700.0043299700.001845580.0045124932.851825232.85104.22%2022年6月不适用不适用否
补充流动资金无136000000.00136000000.00136000000.00---136771075.12771075.12100.57%2021年12月不适用不适用否
承诺投资项目小计276434500.00304748074.72304748074.729395002.40307184171.86——超募资金投向用于补充流动资金或其他
与主营业务相关的项目资66313574.7238000000.0038000000.00---38000000.00---100.00%不适用不适用不适用否金需求
超募资金投向小计66313574.7238000000.0038000000.00---380000-----未达到计划进度原因（分具体募投项不存在未达到计划进度的情况
目）项目可行性发生重大变化的情况说项目可行性未发生重大变化明募集资金投资项目先期投入及置换公司于2020年4月27日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入情况募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司用募集资金13120860.01元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金元情况公司于2020年4月27日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》（公告编号：2020-002），同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过1.8亿元的闲置募集资金和不超过1亿元的闲置自有资金适时进行现金管理。使用期限不超过12个月。公司独立董事、监事会及保荐机对闲置募集资金进行现金管理，构平安证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
投资相关产品情况公司于2021年8月6日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金和闲置自有资金购买理财产品的议案》（公告编号：2021-054），同意公司使用最高额度不超过5000万元的超募资金和不超过2亿元的闲置自有资金择机购买低风险理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构平安证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
公司于2020年10月29日召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募集资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意本公司使用部分超募集资金1900万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金，其中900万元用于归还用超募资金永久补充流动资金
银行贷款，1000万元用于永久补充流动资金。公司于2021年10月29日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议审或归还银行贷款情况
议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计人民币1900万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金，其中550万元用于归还银行贷款，1350万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因因募投项目存在尚需支付项目的工程尾款、设备款及质保金，平安银行股份有限公司深圳分行银行账户尚有节余。
公司于2022年3月29日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金增募集资金其他使用情况加募投项目投资额的议案》，同意公司将超募资金2831.36万元（不包括利息）用于“智能系统集成中心建设项目”和“研发中心建设项目”。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：补充流动资金及研发中心建设项目实际投资金额181896007.97元，支付超过承诺投资总额的2596307.97元，资金来源于存款利息收入。附表2募集资金使用情况表（2022年发行可转换公司债券募集资金）
编制单位：江苏京源环保股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额327047169.80本年度投入募集资金总额46286588.97
变更用途的募集资金总额---
已累计投入募集资金总额133324512.03
变更用途的募集资金总额比例---截至期末累计已变更项截止期末投项目可行投入金额与承项目达到预定目，含部分募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计入进度（%）本年度实现是否达到性是否发承诺投资项目诺投入金额的可使用状态日
变更（如投资总额额投入金额（1）额投入金额（2）（4)＝的效益预计效益生重大变差额期
有）(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)智能超导磁混凝成套装备项
—240207969.80240207969.80240207969.8045641727.0846456779.60-193751190.2019.34%2025年6月———目
补充流动资金—86839200.0086839200.0086839200.00644861.8986867732.4328532.43100.03%2022年12月———
合计—327047169.80327047169.80327047169.8046286588.97133324512.03——————未达到计划进度原因（分具体募投项不存在未达到计划进度的情况
目）项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化公司于2022年10月28日分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目先期投入及置换情募投项目及已支付发行费用之自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额况
为74.51万元。
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流用闲置募集资金暂时补充流动资金情动资金的议案》，同意使用额度不超过人民币9000万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，况
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，公司使用9000万元闲置募集资金临时补充流动资金。
公司于2022年8月29日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金和公司自有资金的使用效率和收益，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常对闲置募集资金进行现金管理，生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币0.8亿元（含本投资相关产品情况数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月，上述资金额度在期限内可循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。