阳谷华泰:关于2023半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于2023年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普
通股（A股）24015164股，每股发行价格11.87元，募集资金总额为285059996.68元，扣除
发行费用3768453.68元（不含税），实际募集资金净额为人民币281291543.00元。截至2022年8月26日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2022JNAA30519号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元项目金额
募集资金总额285059996.68
减：保荐承销费2800000.00
募集资金到账金额282259996.68
减：其他发行费用968453.68
实际募集资金金额281291543.00
减：募集资金项目累计投入146621117.47
减：手续费8051.37
减：本期使用募集资金购买理财产品金额420000000.00
加：存款利息收入366207.07
加：本期收回募集资金购买理财产品金额405000000.00
加：本期购买理财产品收益1176438.90
募集资金结余金额121205020.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《深-1-山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2022年9月16日，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行、上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有限公司聊城分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
2022年9月22日，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订了《募集资金四方监管协议》，协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司及全资子公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额121205020.13元，具体存储情况如下：
单位：元
2023年06月30日
户名开户银行银行账号募集资金用途余额
10000吨/年橡胶防焦剂
山东阳谷华泰中国工商银行股
CTP 生产项目募集资金
化工股份有限份有限公司阳谷161100282920032840843698.96及戴瑞克智能化工厂改公司支行造项目山东阳谷华泰上海浦东发展银阳谷华泰智能工厂建设
化工股份有限行股份有限公司204100788015000014805293952.64项目公司聊城分行山东阳谷华泰兴业银行股份有
化工股份有限377610100100356477补充流动资金759.97限公司聊城分行公司中国工商银行股
山东戴瑞克新10000吨/年橡胶防焦剂
份有限公司阳谷161100282920032853284130147.31
材料有限公司 CTP 生产项目支行中国工商银行股山东戴瑞克新
份有限公司阳谷1611002829200328656智能化工厂改造项目31736461.25材料有限公司支行
合计121205020.13
注：截至2023年6月30日尚未使用的募集资金总额为13620.50万元，其中，1500万元为公司购买的尚未到期的理财产品，12120.50万元存放于募集资金专户中。
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（三）募集资金购买理财产品情况2022年10月11日，经董事会决议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司使用不超过人民币15000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。
在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司使用募集资金购买的理财产品情况如下：
序购买主产品类金额产品产品预期年化投资收签约单位产品名称
号体型（万元）起始日到期日收益率益（元）挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮
瑞克新人结构性存2022年112023年2月364681.7
1有限公司动收益65001.20%-3.64%
材料有款一专户型月22日22日0阳谷县支型限公司2022年第426行
期 C 款挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮
瑞克新人结构性存2022年112023年2月112209.7
2有限公司动收益20001.20%-3.64%
材料有款一专户型月22日22日5阳谷县支型限公司2022年第426行
期 C 款挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮瑞克新人结构性存2022年112022年12
3有限公司动收益25000.95%-3.50%61150.68
材料有款一专户型月23日月29日阳谷县支型限公司2022年第427行
期 A 款山东阳谷华泰中信证券安享信取系本金保2022年122023年1月
4化工股股份有限列1476期收35002.25%39321.73
障型月16日3日份有限公司益凭证产品公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系本金保2023年1月2023年1月
5化工股股份有限列1506期收35002.05%47178.08
障型6日30日份有限公司益凭证产品公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系本金保2023年2月2023年2月
6化工股股份有限列1545期收35002.05%27520.55
障型2日16日份有限公司益凭证产品公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系本金保2023年2月2023年3月
7化工股股份有限列1587期收20002.35%44230.10
障型22日27日份有限公司益凭证产品公司挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮瑞克新人结构性存2023年3月2023年4月
8有限公司动收益20000.95%-2.94%42486.58
材料有款一专户型7日6日阳谷县支型限公司2023年第078行
期 C 款
9山东戴中国工商挂钩汇率区保本浮10002023年3月2023年4月0.95%-2.94%21243.29
-3-山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告瑞克新银行股份间累计型法动收益7日6日材料有有限公司人结构性存型限公司阳谷县支款一专户型行2023年第078
期 C 款挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮
瑞克新人结构性存2023年3月2023年6月229873.9
10有限公司动收益30001.20%-3.04%
材料有款一专户型8日8日7阳谷县支型限公司2023年第079行
期 B 款挂钩汇率区中国工商山东戴间累计型法银行股份保本浮瑞克新人结构性存2023年3月2023年6月
11有限公司动收益10001.20%-3.04%76624.66
材料有款一专户型8日8日阳谷县支型限公司2023年第079行
期 B 款山东阳中泰证券股谷华泰中泰证券份有限公司本金保2023年3月2023年5月
12化工股股份有限20001.9%-4.3%64547.94收益凭证“安障型30日30日份有限公司盈添公司山东阳中泰证券股谷华泰中泰证券份有限公司本金保2023年6月2023年7月
13化工股股份有限收益凭证“安15001.8%-3.8%—障型2日3日份有限公司盈添利”第公司2390期中国工商山东戴挂钩汇率区银行股份保本浮瑞克新间累计型法2023年6月2023年6月
14有限公司动收益60000.95%-2.3%34027.4
材料有人结构性存20日29日阳谷县支型限公司款一专户型行中国工商山东戴挂钩汇率区银行股份保本浮瑞克新间累计型法2023年6月2023年6月
15有限公司动收益20000.95%-2.3%11342.47
材料有人结构性存20日29日阳谷县支型限公司款一专户型行
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况募集资金使用情况表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
募集资金项目中有8173.67万元用于补充流动资金，对于该部分资金无法单独对其核算效益；智能工厂建设及改造项目系通过各种自动化改造、软件升级改造和成套自动化装备的使用，提升公司各类产品的生产效率和生产安全性，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
-4-山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会
2023年8月30日
-5-山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额281291543.00本年度投入募集资金总额55907097.94报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额146621117.47累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更项目达到预定本年度是否达项目可行性承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计截至期末投入进
项目（含部可使用状态日实现的到预计是否发生重募资金投向诺投资总额总额(1)金额投入金额(2)度（%）(3)＝(2)/(1)分变更）期效益效益大变化承诺投资项目
10000吨/年橡胶防2024年05月31
否120659000.00120659000.0028914172.5637388510.4430.99%不适用不适用否
焦剂 CTP生产项目 日阳谷华泰智能工厂2024年02月29否41290000.0041290000.0020732890.0321343970.0351.69%不适用不适用否建设项目日戴瑞克智能化工厂2024年08月31否37605800.0037605800.005720035.356137495.3516.32%不适用不适用否改造项目日
补充流动资金否85505196.6881736743.00540000.0081751141.65100%不适用不适用不适用否
合计285059996.68281291543.0055907097.94146621117.47受部分车间无法及时停车、外部供应商配合不及时、设计方案变更等因素影响，部分项目的实施进度有所延缓，“阳谷华泰智能工厂建设项目”的建设进度较原计划有所延长。为严格把控项目整体质量，维护全体股东和公司利益，经未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体审慎评估和综合考量，在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下，公司决定将“阳谷华泰智能工项目）厂建设项目”达到预定可使用状态的日期延期调整为2024年2月。公司已按有关规定履行了募集资金投资项目延期的内部决策程序，该事项经董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，保荐机构发表了核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展不适用
-6-山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金总额为13620.50万元，其中，1500万元为公司购买的尚未到期的理财尚未使用募集资金用途及去向产品，12120.50万元存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用