之江生物:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688317证券简称：之江生物公告编号：2023-024
上海之江生物科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关规定，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2020年11月27日出具的证监许可[2020]3214号文《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股48676088.00股，每股发行价格为人民币43.22元，股款以人民币缴足，募集资金总额计人民币
2103780523.36元，扣除各项发行费用人民币161458884.31元，实际募集
资金净额为人民币1942321639.05元，上述募集资金于2021年1月12日到位，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中汇会验[2021]
第0039号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日止，本年度使用募集资金19573.70万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为29145.58万元。具体情况如下：
项目金额（万元）2023年1月1日结余募集资金金额134472.89
减：本年度直接投入募投项目19573.70
加：募集资金利息收入扣减手续费净额2346.39
减：用于现金管理金额88100.00
募集资金专户期末余额29145.58
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况公司已根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
存款余额募集资金专户开户行账户名称账号方式（万元）招商银行上海分行外滩支上海之江生物科技
121909460410808活期11861.08
行股份有限公司招商银行股份有限公司上上海之江生物科技
121909460410609活期691.02
海浦东大道支行股份有限公司中国工商银行股份有限公上海之江生物科技1001119829100054
司上海市浦江高科技园支活期2989.00股份有限公司725行杭州银行股份有限公司上上海之江生物科技3101040160001987
活期4111.13海分行股份有限公司889招商银行股份有限公司上上海之江生物科技
121909460410106活期121.48
海浦东大道支行股份有限公司北京银行股份有限公司上上海之江生物医药2000004646730010
活期5500.26海分行科技有限公司1240226杭州银行股份有限公司城上海之江生物医药3301040160016973
活期3871.61东支行科技有限公司805
总计29145.58
说明：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。（二）募集资金三方监管协议情况根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司(含下属实施主体)及保荐机构已分别与招商银行上海分行外滩支行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支
行、中国工商银行股份有限公司上海市浦江高科技园支行、杭州银行股份有限公
司上海分行、北京银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司城东支行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在2023年上半年得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”。
三、2023年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在募投项目的预先投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过定期存款等存款方式用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。
2023年3月10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币13亿元（含13亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2023年3月13日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序产品名投资金额收益预期是否受托银行认购日到期日号称（万元）类型收益率到期招行上海外定期存保本固
110000.002023-3-222024-3-222.1500%否
滩支行款定收益工行浦江高定期存保本固
28000.002023-3-242024-3-242.0000%否
科技园支行款定收益杭州银行上定期存保本固
333000.002023-3-282024-3-282.2500%否
海分行款定收益招行上海浦定期存保本固
414100.002023-3-232024-3-232.1500%否
东大道支行款定收益北京银行上定期存保本固
516000.002023-3-272024-3-272.2500%否
海分行款定收益杭州银行城定期存保本固
67000.002023-4-42024-4-42.0500%否
东支行款定收益
（四）募集资金其他使用情况
2022年8月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第
十五次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币17589.00万元用于永久补充流动资金，该事项已经2022年9月13日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过。公司于2022年永久补充流动资金1689.00万元，于2023年3月永久补充流动资金15900.00万元，前述超募补充流动资金已全部补充完毕。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目对外
转让或置换情况。
六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。七、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：上海之江生物科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额194232.16本年度投入募集资金总额19573.70
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额83019.46
变更用途的募集资金总额比例-项目达已变更截至期末累计投是否项目可行截至期末承诺截至期末累截至期末投入到预定本年度
项目(含募集资金承调整后投资本年度入金额与承诺投达到性是否发
承诺投资项目投入金额计投入金额进度(%)可使用实现的部分变诺投资总额总额投入金额入金额的差额预计生重大变
(1)(2)(4)＝(2)/(1)状态日效益
更)(3)＝(2)-(1)效益化期体外诊断试剂生产变更实2024年不适
21905.9921905.9921905.99270.491081.62-20824.374.94不适用否
线升级项目施地址8月用分子诊断工程研发变更实2024年不适
22168.7522168.7522168.751136.121530.21-20638.546.90不适用否
中心建设项目施地址8月用营销与服务网络升2024年不适
否11514.3711514.3711514.37283.15886.70-10627.677.70不适用否级项目8月用不适
产品研发项目否55000.0055000.0055000.001984.309151.38-45848.6216.64不适用不适用否用不适
补充流动资金否25000.0025000.0025000.00-0.3624996.14-3.8699.98不适用不适用否用不适
超募资金不适用58643.0558643.0558643.0515900.0045373.40-13269.65不适用不适用不适用否用
合计194232.16194232.16194232.1619573.7083019.46-111212.71-----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
2023年3月10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币13亿元（含
13亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动
性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2023年3月13日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为88100.00万元，详见本报告“三、2023年半年度募集资金实际使用情况”之“(三)使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
2022年8月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十五次会议，
审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况人民币17589.00万元用于永久补充流动资金，该事项已经2022年9月13日召开的2022
年第四次临时股东大会审议通过。公司于2022年永久补充流动资金1689.00万元，于2023年3月永久补充流动资金15900.00万元，前述超募补充流动资金已全部补充完毕。项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用