阿拉丁:阿拉丁关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688179证券简称：阿拉丁公告编号：2023-035
转债代码：118006转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2023年6月30日的募
集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票
经上海证券交易所科创板上市委员会2020年8月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年9月7日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2116号）注册同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2523.34 万股，股票面值为人民币 1元，发行价格为每股人民币19.43元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币
49028.50万元，扣除发行费用人民币（不含税）5585.48万元后，募集资金净
额为人民币43443.01万元。前述募集资金已于2020年10月20日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2020]000627号《验资报告》。2、向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]72号）同意，并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38740.00万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），募集资金总额为38740.00万元，扣除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计14019245.28元（不含税），实际募集资金净额为人民币373380754.72元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集
资金到位情况进行了审验，并于2022年3月22日出具了大华验字[2022]000157号《验资报告》。
（二）、募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票
截至2023年6月30日，募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元项目金额
募集资金总额49028.50
减：承销费及保荐费3922.28
募集资金专项账户到位金额45106.22
减：支付其他发行费用1274.34
减：本年度募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金388.86
实际募集资金净额43443.01
减：本年度募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金988.72
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额35278.62
加：累计利息收入和投资收益（减手续费）1397.25
减：用于现金管理的期末余额-
减：专户销户残值转出1.32
募集资金专项账户期末余额8571.60
2、向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元项目金额
募集资金总额38740.00
减：承销费及保荐费1162.20
募集资金专项账户到位金额37577.80减：支付其他发行费用-
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金239.72
实际募集资金净额37338.08
减：募集资金置换先期投入募投项自筹资金662.05
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额13885.76
加：累计利息收入和投资收益（减手续费）219.93
减：用于现金管理的期末余额18800.00
募集资金专项账户期末余额4210.19
注：2022年7月22日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币1046.77万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。其中，置换预先投入募投项目的金额为807.05万元，置换预先支付发行费用的金额为239.72万元。后公司于2022年7月22日收到募投项目已支付的土地保证金145万元，因此需使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为662.05万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。并与保荐机构西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股
份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限
公司浦西分行分别于2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2021年10月26日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配合公司经营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理
效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。2021年11月10日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专用账户（“216420100100156523”），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐机构（西部证券股份有限公司）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
鉴于公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（银行账号：3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（银行账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户结余利息收入67.08元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户结余利息收入13212.60元。
为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户办理了销户手续，并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于补充流动资金。截至本公告日，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金专户注销后，公司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年3月10日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，经公司2021年
第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。
公司、子公司、保荐机构分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》
和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元公司银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式上海阿拉丁生化科中国民生银行股份有限
633889887147653100.0040475638.52活期
技股份有限公司公司上海分行营业部上海阿拉丁生化科宁波银行股份有限公司
70010122002932023105779300.00-已销户
技股份有限公司上海分行营业部上海阿拉丁生化科招商银行股份有限公司
12193782851022877629765.04791441.79活期
技股份有限公司上海金桥支行上海阿拉丁生化科杭州银行股份有限公司
310104016000195873260000000.00-已销户
技股份有限公司上海浦东支行上海阿拉丁生化科上海银行股份有限公司
0300429181560000000.00-已销户
技股份有限公司卢湾支行上海阿拉丁生化科兴业银行股份有限公司
216420100100156523-44448889.89活期
技股份有限公司上海市北支行
合计451062165.0485715970.20
2、向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币元存储方公司银行名称账号初时存放金额截止日余额式上海阿拉丁生化科中国农业银行股份有限
03895820040030431104000000.00553950.97活期
技股份有限公司公司上海南汇支行上海阿拉丁生化科
上海银行卢湾支行0300489576170000000.00361150.73活期技股份有限公司上海阿拉丁生化科
中信银行上海闸北支行8110201012901433731111778000.0026361878.53活期技股份有限公司上海阿拉丁生化科中国民生银行股份有限
67880980990000000.00950.65活期
技股份有限公司公司上海分行营业部上海阿拉丁生物试
中信银行上海闸北支行8110201012401442376-10484830.90活期剂有限公司阿拉丁试剂（上中信银行上海闸北支行8110201012801442377-4339183.36活期
海）有限公司
合计375778000.0042101945.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金暂不存在对闲置现金进行相关投资等现金管理。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
2022年3月30日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币36000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会
第二十四次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
2023年7月20日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第四届董事会第十一次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组织实施。同时，公司前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第三届董事
会第二十四次会议授权之日起12个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会
授权情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，董事会对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理的情况进行追认。
截至2023年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：金额单位：人民币万元产品预期收益率是否银行名称起息日到期日购买金额剩余本金类型（%）到期对公通知存款
中信银行上海闸北支行通知存款2022/4/148000.008000.002.0否
7天
对公通知存款
上海银行股份有限公司卢湾支行通知存款2022/9/215000.003900.002.1否
7天
对公通知存款
中国农业银行上海南汇支行通知存款2022/4/1310400.000.001.85是
7天
对公通知存款
中国农业银行上海南汇支行通知存款2023/4/125500.005500.001.75否
7天
中信银行股份有限公司上海闸北对公通知存款
通知存款2022/4/171500.001200.002.0否支行7天中信银行股份有限公司上海闸北对公通知存款
通知存款2022/7/12900.00200.002.0否支行7天
合计31300.0018800.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，截至2023年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至日期：2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金净额43443.01本年投入募集资金总额3255.02
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额36268.19
累计变更用途的募集资金总额比例-截至期截至期末累计已变更项末投入本年项目可行截至期末承诺投入金额与承项目达到预是否达目，含部募集资金承诺调整后投资总本期投入金截至期末累计进度度实性是否发承诺投资项目投入金额诺投入金额的定可使用状到预计
分变更投资总额额额投入金额(2)（%）现的生重大变
(1)差额态日期效益（如有）(4)＝效益化
(3)＝(2)-(1)
(2)/(1)高纯度科研试剂
无14765.3114765.3114765.311749.7311278.91-3486.4076.39%2023年10月不适用不适用否研发中心云电商平台及营
销服务中心建设无10577.9310577.9310577.931505.296554.77-4023.1661.97%2023年10月不适用不适用否项目
补充营运资金无18000.0018000.0018000.000.0018433.66433.66102.41%不适用不适用不适用否
合计43343.2443343.2443343.243255.0236267.34-7075.90-----超募资金投向
补充流动资金29.93
尚未明确投资方向69.84
超募资金小计99.77
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、2023年1-6月募集资金的使用情况（三）”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、2023年1-6月募集资金的使用情况（四）”
注：数据若有尾差为四舍五入所致附表2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截至日期：2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金净额37338.08本年投入募集资金总额2002.09
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额14547.81
累计变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计截至期末已变更项项目可行截至期末承诺截至期末累投入金额与承投入进度项目达到预本年度是否达目，含部募集资金承调整后投资总本期投入金性是否发承诺投资项目投入金额计投入金额诺投入金额的（%）定可使用状实现的到预计分变更诺投资总额额额生重大变
(1)(2)差额(4)＝态日期效益效益（如有）化
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)高纯度科研试剂研发中
无10400.0010400.0010400.001317.623368.23-7031.7732.39%2024年3月不适用不适用否心建设及配套项目张江生物试剂研发实验
无7000.007000.007000.00435.081753.10-5246.9025.04%2024年3月不适用不适用否室项目高纯度科研试剂生产基
无12340.0011177.8011177.80249.39599.26-10578.545.36%2024年3月不适用不适用否地项目
补充营运资金无9000.008760.288760.28-8827.2266.95100.76%不适用不适用不适用否
合计38740.0037338.0837338.082002.0914547.81-22790.26-----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、2023年1-6月募集资金的使用情况（三）”募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、2023年1-6月募集资金的使用情况（四）”
注：数据若有尾差为四舍五入所致