金证股份:金证股份关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600446证券简称：金证股份公告编号：2023-054
深圳市金证科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）以12.34元/股的价格向15名特定对象非公开发行人民币普通股81145721股，募集资金总额1001338197.14元，扣除发行费用16550943.39元，实际募集资金净额为
984787253.75元。
截至2021年3月5日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到15名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2021]000158号《验资报告》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。
截至2023年6月30日，公司募集资金项目累计投入495583140.09元，其中募集资金按计划投入“补充流动资金及偿还银行贷款”238149997.14元，2023年度投入其他募投项目建设125434162.57元，收到银行存款利息3136022.93元，扣除手续费131.29元，可用余额总计170527703.10元。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金使用管理制度》的制定与执行情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自1/9律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”）。结合公司经营需要，本公司在平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限
公司深圳分行开设了2020年非公开发行募集资金专项账户，并于2021年3月
22日与平安证券、前述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022年4月，公司募投项目发生变更，公司在交通银行股份有限公司深圳
分行和华夏银行股份有限公司深圳分行开立新的募集资金专用账户。2022年5月12日，公司与交通银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京北方金证科技有限公司、华夏银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专项账户的存储情况如下：
开户行银行帐号账户类别余额（元）
交通银行股份有限公司深圳分行443066412013005472300活期140119955.82
华夏银行股份有限公司深圳分行16950000004792925活期30407720.91
华夏银行股份有限公司深圳分行16950000004792981活期26.37
合计170527703.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2/9四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月二十八日
3/9附件1：
募集资金使用情况对照表—2020年非公开发行股票
单位：万元
募集资金总额100133.82本年度投入募集资金总额12543.42变更用途的募集资金总
75968.47
额
已累计投入募集资金总额49558.31变更用途的募集资金总
75.87%
额比例截至期末项目已变截至期累计投入项目达可行更项末投入承诺截至期末累金额与承到预定本年度是否达性是目，募集资金调整后截至期末承诺本年度进度投资计投入金额诺投入金可使用实现的到预计否发
含部承诺投资总额投资总额投入金额(1)投入金额（%）
项目(2)额的差额状态日效益效益生重
分变(4)＝
(3)＝(2)-期大变
更(2)/(1)
(1)化券商资产负债管
理整体解决方案是10419.31-------不适用不适用是项目券商重资本业务
一体化解决方案是13570.30-------不适用不适用是项目大资管业务一体
是22817.25-------不适用不适用是化解决方案项目
金融云平台项目是18927.75-------不适用不适用是分布式交易技术
是8984.2183.8783.87083.870100.00-不适用不适用是实验室建设项目
4/9补充流动资金及
否25415.0023815.0023815.00023815.000100.00-不适用不适用否偿还银行贷款
2025
证券信创项目是-51091.6217704.698563.4517511.82-192.8798.91不适用不适用否年6月开放云原生微服2025
是-6717.162380.271102.092337.33-42.9498.20不适用不适用否务平台项目年6月低代码开发平台2025
是-3653.061274.59606.731255.62-18.9798.51不适用不适用否项目年6月产业链数字化服2025
是-7905.142689.451311.542679.78-9.6799.64不适用不适用否务平台项目年6月区块链创新平台2025
是-3050.73958.85472.63948.00-10.8598.87不适用不适用否项目年6月银行财管服务一2025
是-3550.76954.58486.97926.89-27.6997.10不适用不适用否体化项目年6月合计-100133.8299867.3449861.3012543.4149558.31-302.9999.39----
（1）券商资产负债管理整体解决方案项目：鉴于券商融资增速放缓，市场发展和需求状况不及预期，项目市场空间受限，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议及2022年4月29日召开的公司2022年第三次临时股东大会审议通过，公司认为该项目的可行性发生重大变化，终止该项目的研发工作。
（2）券商重资本业务一体化解决方案项目：鉴于融资融券业务规模有所回落，场外衍生品业务集中度较高，客户需求和市场空间十分有限，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议及2022年4月29日召开的公司2022未达到计划进度原因（分年第三次临时股东大会审议通过，公司认为该项目的可行性发生重大变化，终止该项目的研发工作。具体募投项目） （3）大资管业务一体化解决方案项目：鉴于衍生品配置未如预期快速发展，一体化方案建设需求不足，且头部机构自建 IT 趋势明显，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议及2022年4月29日召开的公司2022年第三次临时股东大会审议通过，公司认为该项目的可行性发生重大变化，终止该项目的研发工作。
（4）金融云平台项目：考虑到监管层目前尚无全面放开云业务的时间表；金融行业系统上云涉及数据安全问题，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司终止以募投资金投入该项目的研发，改用自有资金进行项目建设。2022年4月，综合考虑行业上云趋势并未如期迎来快速发展的拐点，云计算的安全落地与广泛应用前景尚不明确等因素将
5/9导致项目发生重大变化，公司于2022年4月22日召开第七届董事会2022年第五次会议，审议通过终止以自有资金投入金融云平台项目。
2022年4月29日公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过上述事项。
（5）分布式交易技术实验室建设项目：因分布式内存数据库的技术要求极高，自主研发难度非常大，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司终止以募集资金投入该项目的研发，改用自有资金进行项目建设。
2022年4月，综合考虑分布式交易技术实验室项目的技术难度，实施进度的不确定性，同时结合公司还有其它更为急迫的项目等待开发等因素，公司于2022年4月22日召开第七届董事会2022年第五次会议，审议通过终止以自有资金投入分布式交易技术实验室建设项目。
2022年4月29日公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过上述事项。
鉴于原募投项目的市场环境出现波动，市场发展及需求状况不及预期。公司于2022年3月25日召开第七届董事会2022年第三次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，于2022年4月22日召开第七届董事会2022年第五次会议审议通过了《关于调整相关内容的议案》，决定对原募投项目进行调整：将“券商资产负债管理整体解决方案项目”、“券商重资本化的情况说明业务一体化解决方案项目”、“大资管业务一体化解决方案项目”、“金融云平台项目、“分布式交易技术实验室建设项目”变更为“证券信创项目”、“开放云原生微服务平台项目”、“低代码开发平台项目”、“产业链数字化服务平台项目”、“区块链创新平台项目”
及“银行财管服务一体化项目”六个项目，该事项已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期不适用。
投入及置换情况公司于2021年6月4日召开第七届董事会2021年第五次会议以及第七届监事会2021年第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超过35000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。使用期限届满前，该部分资金将及时归还至募集资金用闲置募集资金暂时补专项账户。公司已于2022年3月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金35000万元归还至募集资金专用账户。
充流动资金情况公司于2022年7月27日召开第七届董事会2022年第十次会议及第七届监事会2022年第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超过35000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，使用期限届满前，该部分资金将及时归还至募集资金专项账户。公司已于2023年7月24日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金35000万元归还至募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品不适用。
情况
6/9用超募资金永久补充流
动资金或归还银行贷款不适用。
情况募集资金结余的金额及
本次非公开发行股票募集资金于2021年3月8日到账并存入公司募集资金专户，截至2023年6月30日募集资金未全部投入。
形成原因
“补充流动资金及偿还银行贷款”项目原计划投入金额为25415.00万元，扣除发行承销保荐费用1600.00万元后，实际投入金额为募集资金其他使用情况
23815.00万元。
7/9附件2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元截至2023年变更后项目投资进度项目达到预本年度是否达变更后的项目可对应的6月30日计本年度实际投实际累计投
变更后的项目拟投入募集（%）定可使用状实现的到预计行性是否发生重
原项目划累计投资入金额入金额(2)
资金总额(3)=(2)/(1)态日期效益效益大变化
金额(1)
证券信创项目无51091.6217704.698563.4517511.8298.912025年6月不适用不适用否开放云原生微服
无6717.162380.271102.092337.3398.202025年6月不适用不适用否务平台项目低代码开发平台
无3653.061274.59606.731255.6298.512025年6月不适用不适用否项目产业链数字化服
无7905.142689.451311.542679.7899.642025年6月不适用不适用否务平台项目区块链创新平台
无3050.73958.85472.63948.0098.872025年6月不适用不适用否项目银行财管服务一
无3550.76954.58486.97926.8997.102025年6月不适用不适用否体化项目
合计—75968.4725962.4312543.4125659.4498.83—-——
公司变更募集资金投资项目情况如下：
（1）证券信创项目：该项目围绕金融机构信创体系建设需求，构建分布式的系统架构，完成证券
公司综合运营、核心服务、核心交易、风险管控、基础业务、基础技术六大类产品线的国产化改造与适
变更原因、决策程序及信息披露情况说明配，助力证券公司构建效率高、弹性强、安全稳定的新一代金融服务应用体系。
（分具体募投项目）
（2）开放云原生微服务平台项目：该项目是集“开发、测试、部署、运维”一体化的云原生技术全栈解决方案。平台能够实现业务系统的快速开发、测试、部署和上线，提升开发效率、降低开发成本和后期运维成本，能够快速响应客户需求。
8/9（3）低代码开发平台项目：该项目将建设一整套用于快速开发业务功能的工具，能以独立应用结
合 IDE 插件的形式运行，同时支持高码和低码结合。平台将提高业务应用的开发效率，降低开发门槛，提高交付质量。
（4）产业链数字化服务平台项目：该项目为跨境及内贸交易参与方以及服务供应商，在统一的综
合服务平台上提供或享用服务，建设包含线上贸易、电子支付结算、供应链全程服务、供应链金融、综合服务等全流程线上化的一站式服务平台。
（5）区块链创新平台项目：该项目将建设多机构参与的联盟区块链创新平台，是面向实际业务需
求、结合技术发展趋势、支撑未来企业数字化转型的基础平台，包括区块链底层技术平台和基于其构建的创新应用。
（6）银行财管服务一体化项目：该项目计划建立覆盖市场理财产品的研究分析系统，为中小银行
开展理财产品代销业务提供分析评价工具。同时建立理财产品代销网络，为中小银行提供便利的代销产品接入方式，降低建设周期与门槛。
上述变更募集资金事项经2022年3月25日召开的公司第七届董事会2022年第三次会议、第七届
监事会2022年第二次会议审议通过，独立董事发表明确同意意见，并经2022年4月29日召开的公司2022年第三次临时股东大会审议通过。相关信息已于2022年3月26日、2022年4月30日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投不适用。
项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说不适用。
明