杭可科技:浙江杭可科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688006证券简称：杭可科技公告编号：2023-049
浙江杭可科技股份有限公司关于2023年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，将本公司2023年1-6月募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1111号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4100.00 万股，发行价为每股人民币
27.43元，共计募集资金112463.00万元，坐扣承销和保荐费用7898.50万元后
的募集资金为104564.50万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2019年
7月9日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
2572.08万元后，公司本次募集资金净额为101992.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕207号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
第 3 页 共 9 页募集资金净额 A 101992.42
项目投入 B1 97452.89截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2327.95
项目投入 C1本期发生额
利息收入净额 C2 63.66
项目投入 D1=B1+C1 97452.89截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2391.61
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6931.14
实际结余募集资金 F 6931.14
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江杭可科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2019年7月15日分别与上海浦东发展银行杭州萧山
支行和招商银行杭州西兴支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
第4页共9页开户银行银行账号募集资金余额备注
招商银行杭州西兴支行57190686331086869311415.62活期存款
合计69311415.62
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用情况详见本报告附件：募集资金使用情况对照表。
(二)募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在新增使用超募资金投入在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
报告期内，本公司无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
第5页共9页对募集资使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、其他发行事项2022年9月28日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等相关议案。
2022年10月14日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等相关议案。
2022年12月19日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2022〕3149 号），核准本公司发行全球存托凭证（GDR）所对应的新增 A 股基础股票不超过 40513300 股，按照确定的转换比例（每份 GDR 代表 2 股 A 股基础股票）计算，GDR 发行数量不超过 20256650 份。
2023年2月22日，公司向合格国际投资者及其他符合相关规定的投资者发
行 GDR12625697 份，对应 A 股基础股票 25251394 股，每份 GDR 发行价格为
13.69美元，募集资金总额为172845791.93美元（折人民币1188470380.73元）。
公司本次募集资金扣除发行费用后的净额为人民币1159379050.09元，其中：
计入实收股本25251394.00元，计入资本公积（股本溢价）1134127656.09元。
根据 GDR 发行的招股说明书，本公司拟将发行所得款项净额用作以下用途：
所得款项净额的50%将用于扩充锂离子电池后处理系统的产能；所得款项净额的
30%将用于研发、开发及扩展营销及销售网络；所得款项净额的20%将用作经营
资金及一般公司用途。本公司将对发售所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。
上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
(一) GDR 资金在专项账户中的存放情况
公司本次发行 GDR 募集资金总金额为 172845791.93 美元，坐扣承销费
2275879.46美元及银行手续费10.00美元后的募集资金总额为170569902.47
第 6 页 共 9 页美元，已由承销商 CLSA Limited 于 2023 年 2 月 22 日汇入本公司在中国招商银行卢森堡分行开立的账号为 LU923910201006623201 的美元账户内。
入账日汇入金额入账金额开户银行银行账号期（美元）（美元）中国招商银
2023年2
行卢森堡分 LU923910201006623201 170569912.47 170569902.47月22日行
注：汇款入账前扣减中转行手续费10美元
公司已于2023年3月14日将上述募集资金部分转入其他资本金户，截至
2023年6月30日募集资金存放账户及余额情况如下：
2023年6月30日余2023年6月30日备
开户银行银行账号额（美元）余额（人民币）注
中国招商银行卢森堡分行 LU923910201006623201 8692.10 62807.38
浙江萧山农村商业银行20100032938372167049772.31484488244.76
浙江萧山农村商业银行201000330399148278880738.34
中国招商银行浙江省分行57190686333260936316.30262414.32
中信银行杭州分行811080101250266975977497721.64
中信银行杭州分行81108140137026710177266.4352505.77
合计67102047.14841244432.21
(二) GDR 资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，GDR 所募资金取得利息收入 1533355.04 美元及1038459.98元人民币，支出手续费1210.37美元，结汇105000000.00美元，
实际结汇所得人民币729658000.00元，此外人民币374318000.00元用于补充流动资金。
附件：募集资金使用情况对照表浙江杭可科技股份有限公司
二〇二三年八月三十日
第7页共9页附件募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
编制单位：浙江杭可科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额101992.42本年度投入募集资金总额变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额97452.89变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末累计项目可截至期末变更项募集资金截至期末承投入金额与承截至期末投项目达到是否达行性是承诺投资调整后本年度累计投入本年度实现的
目（含承诺投资诺投入金额诺投入金额的入进度（%）预定可使用到预计否发生项目投资总额投入金额金额效益
部分变总额(1)差额(4)＝(2)/(1)状态日期效益重大变
(2)
更）(3)＝(2)-(1)化锂离子电池智
能生产线制造否42646.0042646.0042646.0037618.13-5027.8788.212020/12/3130443.95是否扩建项目研发中心建设
否12040.0012040.0012040.0010589.52-1450.4887.952021/12/31不适用不适用否项目超募资金和节余募集资金永
47306.4247306.4249245.241938.82
久补充流动资金
合计－54686.00101992.42101992.4297452.89-4539.53－－－－
第8页共9页未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2019年7月30日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币29737.00万元置换预先投入募集募集资金投资项目先期投入及置换情况资金投资项目的自筹资金。独立董事针对该事项出具第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见，一致同意该议案。截至2023年6月30日，公司使用募集资金置换公司已预先投入募投项目的自筹资金人民币29737.00万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况不适用2022年4月6日，本公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币14000.00万元用于永久补充流动资金。截至2023年6月30日，超募资金余额6931.14万元，暂存于募集资金账户。
2022年4月6日，本公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“研发中心建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，公司实际节余1857.30万元用于永久补充公司流动资金；结募集资金结余的金额及形成原因
余资金形成的主要原因为：项目建设实施期间，公司通过优化施工工艺、优化采购流程等方式，使部分工程和设备采购价格有所下降；在建设过程中，公司在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；该项目募集资金实现累计利息收入406.82万元等。
募集资金其他使用情况不适用