芯海科技:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告

证券代码：688595证券简称：芯海科技公告编号：2023-054
债券代码：118015债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)首次公开发行股票并上市募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930号文同意，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票25000000股，发行价为每股人民币22.82元，共计募集资金570500000.00元，坐扣承销费用50805096.22元后的募集资金为519694903.78元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年9月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
25198459.92元后，公司本次募集资金净额为494496443.86元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-83号）。
2、募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
1项目序号金额
募集资金净额 A 49449.64
项目投入 B1 43898.51截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 963.92
项目投入 C1本期发生额
利息收入净额 C2 60.02
项目投入 D1=B1+C1 43898.51截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1023.94
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6575.07
实际结余募集资金 F 6713.71
差异[注] G=E-F -138.64
[注]募集资金净额差异系公司自有资金先行支付发行费金额尚未置换
(二)向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕494号），并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券4100000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币410000000.00元。共计募集资金410000000.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）5330000.00元后的募集资金为404670000.00元，实际收到的金额为405670000.00元，差额系公司以自有资金预先支付承销及保荐费（不含税）1000000.00元，已由主承销商天风证券股份有限公司于2022年7月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费
2和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用（不含税）
2713207.55元后，本公司本次募集资金净额为401956792.45元。上述募集资金
到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-70号）。
2、募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 40195.68
项目投入 B1 9668.16截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 197.84
项目投入 C1 7931.26本期发生额
利息收入净额 C2 139.01
项目投入 D1=B1+C1 17599.42截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 336.85
应结余募集资金 E=A-D1+D2 22933.11
实际结余募集资金 F 22933.11
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕314号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《芯海科技（深圳）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
1、首次公开发行股票并上市募集资金情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年9月16日、9月17日分别与招商银行深圳福田支行、兴业银行股份有限公司深圳南新支行、杭州银行股份有
限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，2021年3月11日公司及公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司与招商银行深圳福田支行及中信证券股
份有限公司签订《募集资金四方监管协议》。公司于2021年8月27日变更保荐机构，聘请天风证券股份有限公司持续督导工作，公司及公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司与原保荐机构中信证券股份有限公司以及相关募集资金存储银
行签订的《募集资金专户储存三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》
相应终止，公司及保荐机构天风证券股份有限公司与招商银行深圳福田支行、兴业银行股份有限公司深圳南新支行、杭州银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，2021年10月29日公司及公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司与招商银行深圳福田支行及天风证券股份有限公司签订
《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构天风证券股份有限公司于2022年8月22日与兴业银行股份有限公司深圳南新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同时，本公司全资子公司成都芯海创芯科技有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本公司、保荐机构天风证券股份有限公司于2022年8月23日与兴业银行股份有限公司深圳南新支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
4(二)募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票并上市募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司有4个募集资金专户、2个大额存单存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
75591927331010326629.40专户存款余额
招商银行深圳福田支行
775952557810601937615.22专户存款余额
兴业银行股份有限公司深圳3371801001003239895050089.82专户存款余额
南新支行33718010020014489430000000.00大额存单
杭州银行股份有限公司深圳44030401600003195621122772.95专户存款余额
分行440304016000032741730000000.00大额存单
合计67137107.39
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司有2个募集资金专户和1个理财产品账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
兴业银行深圳南新支行33718010010037817198765997.96专户存款余额
兴业银行深圳南新支行337180100100380590565081.17专户存款余额
兴业银行深圳南新支行337180100100378171130000000.00理财产品余额[注]
合计229331079.13
[注]该理财产品户中，包含购买结构性存款0万元，大额存单13000万元三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
(一)首次公开发行股票并上市募集资金情况
1、募集资金使用情况对照表
5截止2023年6月30日，公司实际投入相关项目募集资金款项共计人民币43，
898.51万元，具体使用情况对照表详见附表1。
2、募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年10月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲
置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时
闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.00亿元（含4.00亿）的部分闲置自有
资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年06月30日公司购买大额存单进行现金管理的未到期金额为6000.00万元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金结余金额6713.71万元，主要系公司首次公开
6发行股票的募集资金投资项目中以募集资金购置的土地并自建办公场所的项目
进度不及原计划预期，公司对募投项目达到预定可使用状态的时间由2023年1月调整为2024年1月。
8、募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1、募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目募集资金款项共计人民币17，
599.42万元，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金具体使用情况对照表详见附表2。
2、募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年10月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲
置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时
闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.00亿元（含4.00亿）的部分闲置自有
资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年06月30日公司使用
7募集资金现金管理金额为13000.00万元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金结余金额22933.11万元，主要系募投项目尚未完成。
8、募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)首次公开发行股票并上市募集资金情况
2021年9月1日，公司召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，同意公司
在募集资金投入总额不变的前提下，拟将高性能 32 位系列 MCU 芯片升级及产业化项目、压力触控芯片升级及产业化项目、智慧健康 SoC 芯片升级及产业化项目，以上三个募投项目计划用于募投项目场地投资的募集资金（共计9384万元）的实施方式由购置房产变更为购买土地并自建办公场所。并已经公司2021
年第三次临时股东大会审议通过。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
本报告期内，公司向不特定对象发行可转换公司债券不存在变更募集资金投资项目的使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
8公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2023年8月31日
9附件1
首次公开发行股票并上市募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额49449.64本年度投入募集资金总额-变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金总额43898.51变更用途的募集资金总额比例无截至期末累计是否已变截至期末承诺截至期末截至期末投入项目达到项目可行性承诺投资募集资金承诺调整后本年度投入金额与承诺投本年度实是否达到
更项目（含投入金额累计投入金额进度（%）预定可使用是否发生重项目投资总额投资总额投入金额入金额的差额现的效益预计效益部分变更）(1)(2)(4)＝(2)/(1)状态日期大变化
(3)＝(2)-(1)高性能32位
系列 MCU 芯
否18891.0618891.0618891.06-16181.84-2709.2285.662024年1月不适用不适用否片升级产业化项目压力触控芯
片升级产业否17573.9015028.2915028.29-13166.93-1861.3687.612024年1月不适用不适用否化项目智慧健康
SOC 芯片升
否18050.1415530.2915530.29-14549.74-980.5593.692024年1月不适用不适用否级及产业化项目
10合计－54515.1049449.6449449.64-43898.51-5551.1388.77
高性能 32 位系列 MCU 芯片升级产业化项目、压力触控芯片升级产业化项目、智慧健康 SOC芯片升级及产业化项
未达到计划进度原因（分具体项目）目中以募集资金购置的土地并自建办公场所的项目进度不及原计划预期项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年10月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.00
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况亿元（含4.00亿）的部分闲置自有资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年6月30日公司购买大额存单进行现金管理的未到期金额为6000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因截至2023年6月30日募集资金结余金额6713.71万元，主要系募投项目尚未完成。
集资金其他使用情况不适用
11附件2
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额40195.68本年度投入募集资金总额7931.26变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金总额17599.42变更用途的募集资金总额比例无是否已变截至期末累计截至期末投项目可行截至期末承诺投截至期末项目达到是否达
承诺投资更项目募集资金承诺投调整后本年度投入金额与承诺投入进度（%）本年度实性是否发入金额累计投入金额预定可使用状到预计
项目（含部分资总额投资总额投入金额入金额的差额(4)＝现的效益生重大变
(1)(2)态日期效益
变更）(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化
汽车MCU芯片研发及
否29400.0029400.0029400.002144.636803.74-22596.2523.142024年7月不适用不适用否产业化项目补充流动
否11600.0010795.6810795.685786.6310795.68-100.00不适用不适用不适用否资金
合计－41000.0040195.6840195.687931.2617599.42-22596.2543.78
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
12用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年10月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最高
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况余额不超过人民币4.00亿元（含4.00亿）的部分闲置自有资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年6月30日公司使用募集资金现金管理金额为13000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因截至2023年06月30日募集资金结余金额22933.11万元，主要系募投项目尚未完成。
募集资金其他使用情况不适用
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