金盘科技:关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告

证券代码：688676证券简称：金盘科技公告编号：2023-056
债券代码：118019债券简称：金盘转债
海南金盘智能科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2021年3月IPO募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕94号），海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票
4257.00万股，发行价格为每股10.10元，募集资金总额为429957000.00元，扣除发
行费用（不含增值税）79577075.48元后，实际募集资金净额为350379924.52元。
上述募集资金已于2021年3月4日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验〔2021〕0625号《验资报告》。
2、2022年9月公开发行可转换债券募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686号）同意注册，公司向不特定对象共计发行可转换公司债券9767020张，每张债券面值为
100元，募集资金总额为976702000.00元，扣除发行费用（不含增值税）20704106.68元后，募集资金净额为955997893.32元。上述募集资金已于2022年9月22日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验〔2022〕6901号《验资报告》。
第1页共14页(二)募集金额使用情况和结余情况
1、2023 年 1-6 月，2021 年 3 月 IPO 募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：人民币元项目序号金额
募集资金净额 A 350379924.52
募投项目支出 B1 213205573.69
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 B2 25000000.00
截 至 期 初 暂时补充流动资金支出净额 B3 85704742.74累计发生
额(B） 手续费支出金额 B4 7951.89
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5 6493294.53
募集资金专项账户利息收入 B6 1545880.53
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 315879093.26
募投项目支出 C1 72629694.72
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 C2 -25000000.00
暂时补充流动资金支出净额 C3 -15997198.08本期发生
手续费支出金额 C4 875.00
额（C）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5 116219.17
募集资金专项账户利息收入 C6 341093.16
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 31176059.31
募投项目支出 D1=B1+C1 285835268.41
0.00
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 D2=B2+C2
69707544.66
暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3截至期末
累 计 发 生 手续费支出金额 D4=B4+C4 8826.89
额（D）
6609513.70
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5
1886973.69
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6
小计 D=B+C 347055152.57
应结余募集资金 E=A-D 3324771.95
实际结余募集资金 F 3324771.95
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
第2页共14页2、2023年1-6月，2022年9月可转债募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：人民币元项目序号金额
募集资金净额 A 955997893.32
募投项目支出 B1 254438893.17
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净650000000.00
B2额
暂时补充流动资金支出净额 B3 0.00截至期初累
计 发 生 额 手续费支出金额 B4
4199.77
(B） 535561.65
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5
1323176.60
募集资金专项账户利息收入 B6
902584354.69
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6
募投项目支出 C1 312241575.95
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净-630000000.00
C2额
360219745.26
暂时补充流动资金支出净额 C3本期发生额
7237.40
（C） 手续费支出金额 C4
7495410.66
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5
募集资金专项账户利息收入 C6 729551.51
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 34243596.44
募投项目支出 D1=B1+C1 566680469.12暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净
D2=B2+C2 20000000.00额
暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 360219745.26截至期末累
计 发 生 额 手续费支出金额 D4=B4+C4 11437.17
（D）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5 8030972.31
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 2052728.11
小计 D=B+C 936827951.13
应结余募集资金 E=A-D 19169942.19
实际结余募集资金 F 19169942.19
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
第3页共14页二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)，对公司募集资金存储、使用及管理等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。
1、2021年3月IPO募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于2021年3月与保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2022年9月可转债募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2022-099）。
第4页共14页(二)募集资金的专户存储情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 3 个 IPO 募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注
交通银行海南省分行461899991013000399767募集资金专户659236.97-
交通银行海南省分行461899991013000344680募集资金专户648295.35-
交通银行海南省分行461899991013000344431募集资金专户2017239.63-
合计3324771.95
注：截至 2023 年 6 月 30 日止，公司使用暂时闲置 IPO 募集资金购买现金管理产品尚未到期的金额为0.00元，暂时补充流动资金支出金额为69707544.66元。
2、2022年9月可转债募集资金的专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注
中信银行海口分行营业部8115801011700082271募集资金专户3095676.81-
农业银行海口科技支行21164001040017592募集资金专户489010.96-
中国银行海南省分行266288849311募集资金专户8416886.62-
中信银行海口分行营业部8115801012500082311募集资金专户3774784.84-
交通银行海口南海支行461899991013001177491募集资金专户624094.90-
建设银行海口南海支行46050100393600001560募集资金专户2769488.06-
合计19169942.19
注1：截至2023年6月30日止，公司使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品尚未到期的金额为20000000.00元暂时补充流动资金支出金额为
360219745.26元。
注2：农业银行海口科技支行系中国农业银行股份有限公司海口海秀支行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行股份有限公司海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系中国建设银行股份有限公司海口秀英支行管辖的支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
2023年1-6月《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1、附件2。
第5页共14页(二)募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司未存在募投项目的先期投入及置换情况。
(三)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金
公司于2022年3月27日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十五次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过
12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2023年3月20日召开了第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响首发募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币10000.00万元的首发暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），且该投资产品不得用于质押，不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行
理财或信托产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相关产品尚未到期的金额为 0 万元，本公司对闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
是否已赎金融机构名称产品名称金额起息日到期日回交行海口南海支
2699226604结构性存款63天25000000.002022/12/222023/2/23是
行
第6页共14页2、2022年9月可转债募集资金公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币96000万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品尚未到期的金额为2000.00万元，本公司对闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
是否金融机构名称产品名称金额起息日到期日已赎回
C22QX0115 共赢智信汇率挂钩
中信银行海口分行200000000.002022/10/12023/3/30是人民币结构性存款11837期
C22QX0130 共赢智信汇率挂钩
中信银行海口分行100000000.002022/10/12023/1/3是人民币结构性存款11852期
“汇利丰”2022年第5435期农业银行海口科技
对公定制人民币结构性存款50000000.002022/10/282023/5/5是支行产品建设银行海口南海
4600024002022102500150000000.002022/10/252023/4/25是
支行中国银行海南省分
CSDPY20221425 30000000.00 2022/10/27 2023/4/30 是行
2699225918结构性存款185
交行海口南海支行50000000.002022/11/42023/5/8是天
C22N50115 共赢智信汇率挂钩
中信银行海口分行100000000.002022/11/52023/2/15是人民币结构性存款12359期
C22M70117 共赢智信汇率挂钩
中信银行海口分行50000000.002022/12/72023/4/11是人民币结构性存款12743期
C22MJ0103 共赢智信汇率挂钩
中信银行海口分行20000000.002022/12/222023/3/24是人民币结构性存款12899期交通银行蕴通财富定期型结
交行海口南海支行150000000.002023/1/202023/2/3是构性存款14天共赢智信利率挂钩人民币结
中信银行海口分行20000000.002023/6/122023/7/14否构性存款36302期
第7页共14页(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金
公司于2022年4月15日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资
金安全的前提下，拟使用不超过人民币10000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司第二届董事会第二十一次会议审议通过之日起12个月内有效。
2023年3月14日，公司已将上述暂时补充流动资金提前全部归还至募集资金
专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
公司于2023年3月20日召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币10000.00万元（含本数）的首发闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置 IPO 募集资金暂时补充流动资金余额为人民币69707544.66元。
2、2022年9月可转债募集资金
公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币40000万元（含本数）闲置可转债募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为
360219745.26元。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年1-6月，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
第8页共14页(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2023年1-6月，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
2023年1-6月，公司不存在节余募集资金使用情况。
(八)募集资金使用的其他情况
2023年1-6月，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
2023年1-6月，公司募集资金投资项目未发生变更。
(二)变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2023年1-6月，公司募集资金投资项目未发生变更。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2023年1-6月，公司募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《管理办法》的相关规定和
要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1.募集资金使用情况对照表-2021 年 3 月 IPO 募集资金
第9页共14页2.募集资金使用情况对照表-2022年9月可转债募集资金海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2023年8月30日
第10页共14页附件1募集资金使用情况对照表
2021 年 3月 IPO募集资金
2023年1-6月
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额35037.99本年度投入募集资金总额7262.97
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额28583.53
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金截至期末累计投入项目达到项目可行项目承诺投资截至期末承截至期末截至期末投入是否达调整后投本年度金额与承诺投入金预定可使本年度实性是否发
承诺投资项目(含部总额诺投入金额累计投入金额进度(%)到预计资总额投入金额额的差额用状态日现的效益生重大变
分变(1)(2)(4)＝(2)/(1)效益
(3)＝(2)-(1)期化
更)节能环保输配电设备智
否39672.5520611.8720611.873614.1721246.11634.24103.08注1433.42不适用否能制造项目
研发办公中心建设项目否14426.1214426.1214426.123648.807337.42-7088.7050.86注2不适用不适用否
合计-54098.6735037.9935037.997262.9728583.53-6454.4681.58----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)研发办公中心建设项目：公司根据实际业务和技术发展需要，对研发设备购置方案进行了调整和优化。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
第11页共14页用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：节能环保输配电设备智能制造项目：项目自2023年3月起试生产运营，预计2023年四季度全面投产。
注2：研发办公中心建设项目预计2023年四季度完成建设并投入运营。
此外，节能环保输配电设备智能制造项目：截至报告期末累计投入进度103.08%，投入超出募集资金总额的资金来源为募集资金账户的理财收益。
第12页共14页附件2募集资金使用情况对照表
2022年9月可转债募集资金
2023年1-6月
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额95599.79本年度投入募集资金总额31224.16
变更用途的募集资金总额-56668.05已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金项目达截至期末累计投是否项目可行项目承诺投资截至期末承截至期末截至期末投入到预定本年度调整后投本年度入金额与承诺投达到性是否发
承诺投资项目(含部总额诺投入金额累计投入金额进度(%)可使用实现的资总额投入金额入金额的差额预计生重大变
分变(1)(2)(4)＝(2)/(1)状态日效益
(3)＝(2)-(1)效益化
更)期节能环保输配电设不适
否17982.0017600.8217600.823985.506946.33-10654.4939.47注1433.42否备智能制造项目用储能系列产品数字不适化工厂建设项目（武否40072.2039222.7539222.759773.1720076.37-19146.3851.19注2不适用否用
汉）项目储能系列产品数字不适化工厂建设项目（桂否21686.0021226.3021226.304457.3212127.48-9098.8257.13注3152.38否用
林）项目不适
永久性补流资金否17930.0017549.9217549.9213008.1817517.87-32.0599.82不适用不适用否用
第13页共14页合计-97670.2095599.7995599.7931224.1656668.05-38931.7459.28----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注：本报告中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
注1：节能环保输配电设备智能制造项目：项目自2023年3月起试生产运营，预计2023年四季度全面投产。
注2：储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）项目：项目自2023年4月起试生产运营，预计2023年四季度全面投产。
注3：储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）项目：数字化工厂自2022年7月起试生产运营，已于2023年3月基本达到预定可使用状态；实验楼和研发中心分别于2023年8月和2023年四季度（预测）完成建设并投入运营。