华恒生物:安徽华恒生物科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码:688639证券简称:华恒生物公告编号:2023-048
安徽华恒生物科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，现将安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽华恒生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]923号文）核准，公司于2021年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）2700.00万股，每股发行价为23.16元，
应募集资金总额为人民币62532.00万元，根据有关规定扣除发行费用6606.12万元后，实际募集资金金额为55925.88万元。该募集资金已于2021年4月到账。
上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2021]230Z0072号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金使用情况为：（1）截至2023年6月30日，直接投入募集资金项目41232.30万元，其中2023年1-6月投入募集资金4390.88万元；（2）截至
2023年6月30日，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为3000万元；（3）
2023年1-6月，公司募集资金专用账户理财收益及利息收入扣除银行手续费等的金额为211.21万元；（4）截至2023年6月30日，募集资金专户余额合计为
3032.08万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况公司根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《安徽华恒生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。《募集资金管理办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
2021年4月16日，公司与招商银行股份有限公司合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司蜀山支行和保荐机构兴业证券（以下简称“兴业证券”）签署《募集资金三方监管协议》，公司、巴彦淖尔华恒生物科技有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司长丰支行和兴业
证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，公司、秦皇岛华恒生物工程有限公司、中国银行股份有限公司秦皇岛市山海关兴华市场支行和兴业证券签署
《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详见公司2021年4月21日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至2023年6月30日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元开户银行名称募集资金专户账号余额
中国银行股份有限公司长丰支行1752614258052482.41招商银行股份有限公司合肥分行551907157710816注销
中国银行秦皇岛市山海关兴华市场支行100840617788549.67合肥科技农村商业银行蜀山支行20000201936166600000021注销招商银行股份有限公司合肥分行551903556410402注销
合计3032.08
截至2023年6月30日，公司募集资金账户余额为3032.08万元，未包括使用闲置募集资金进行现金管理的金额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《2023年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募投项目先期投入及置换的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月25日召开公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币5000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-
013）。
2023年1-6月，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况列示如下：
单位：万元是否序号受托机构产品名称投资金额期限收益类型赎回
中国银行秦皇2022/9/30-保本保最
1结构性存款4000.00是
岛市山海关兴2023/1/2低收益型华市场支行
2022.10.12-保本保最
2中行长丰支行结构性存款7000.00是
2023.01.12低收益型
2023.02.10-保本保最
3中行长丰支行结构性存款3000.00是
2023.2.23低收益型
2023.3.14-保本保最
4中行长丰支行结构性存款4000.00是
2022.3.30低收益型
2023.5.15-保本保最
5中行长丰支行结构性存款3000.00是
2023.5.31低收益型
元鼎尊享定制本金保障
国元证券股份2022.11.9-6317期（固定收5000.00型收益凭是有限公司2023.2.9益凭证）证元鼎尊享定制本金保障
国元证券股份2023.2.13-7361期（固定收4000.00型收益凭是有限公司2023.4.13益凭证）证国元证券元聚本金保障
国元证券股份2023.6.12-
8利8期浮动收3000.00型收益凭否
有限公司2023.9.12益凭证证
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币
3000.00万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金使用的其他情况公司首次公开发行股票募集资金募投项目“发酵法丙氨酸5000吨/年技改扩产项目”和“交替年产2.5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”已完成结项，结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，经公司于2022年12月7日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事
会第二次会议审议通过，同意将“发酵法丙氨酸5000吨/年技改扩产项目”和
“交替年产2.5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”节余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截至2023年6月30日，公司已将上述项目节余募集资金
10390.16万元划拨至公司自有资金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额55925.88本年度投入募集资金总额4390.88变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额41232.30变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计投截至期末已变更项募集资金截至期末承项目达到预项目可行性调整后投资本年度投入截至期末累计入金额与承诺投投入进度本年度实现是否达到预
承诺投资项目目，含部承诺投资诺投入金额定可使用状是否发生重总额金额投入金额(2)入金额的差额(%)(4)＝的效益计效益
分变更总额(1)态日期大变化
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)
交替年产2.5基本建设完
万吨丙氨酸、否40014.6440014.6440014.643936.1930842.38-9172.2677.088672.89是否成缬氨酸项目发酵法丙氨酸基本建设完
5000吨/年技改否14037.8312911.2412911.24454.697389.92-5521.3257.24不适用不适用否
成扩产项目
补充流动资金否3000.003000.003000.00-3000.00-100.00不适用不适用不适用否
合计—57052.4755925.8855925.884390.8841232.30-14693.5873.73————
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2021年5月16日召开公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金人民币70683122.52元置换预先投募集资金投资项目先期投入及置换情况入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币7766037.71元置换已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具容诚专字[2021]230Z1773号《关于安徽华恒生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
公司首次公开发行股票募集资金募投项目“发酵法丙氨酸5000吨/年技改扩产项目”和“交替年产2.5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”已完成结项，结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，经公司于2022年12月7日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事募集资金结余的金额及形成原因
会第二次会议审议通过，同意将“发酵法丙氨酸5000吨/年技改扩产项目”和“交替年产2.5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”节余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截至2023年6月30日，公司已将上述项目节余募集资金10390.16万元划拨至公司自有资金账户。
2021年5月16日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调募集资金其他使用情况整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额并结合各募集资金投资项目的情况，对部分募投项目拟投入募集资金金额进行调整。
注：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后，实际已置换先期投入金额。