山河药辅:2023年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：山河药辅
保荐代表人姓名：朱焱武联系电话：0551-62207977
保荐代表人姓名：杨凯强联系电话：0551-62207014
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次，每月查询公司募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数列席0次
（2）列席公司董事会次数列席0次
（3）列席公司监事会次数列席0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
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A
G
E（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投无不适用资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作
无不适用的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管无不适用理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施
1．首发股份减持承诺是不适用
P
A
G
E2．发行可转债摊薄即期回报采取填补措是不适用施的承诺
3．可转债认购前后六个月内减持公司股
是不适用份或可转债的承诺
4.关于持续满足累计债券余额不超过最
是不适用
近一期末净资产50%的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取
不适用监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文）
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EP
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