成大生物:辽宁成大生物股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688739证券简称：成大生物公告编号：2023-028
辽宁成大生物股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会对公司首次公开发行股票募集资金在2023年上半年的使用情况进行了全面核查，并出具了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。相关情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年9月14日出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41650000.00股，每股发行价格为 110.00元，募集资金总额为人民币4581500000.00元；扣除发行费用240120566.26元，实际募集资金净额为人民币4341379433.74元。上述募集资金已于2021年
10月25日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年
10月 25日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）。
（二）报告期内募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，募集资金账户余额为人民币1455854673.10元。
报告期内公司使用募集资金人民币810014462.34元，账户余额情况如下：
单位：元项目金额
募集资金净额4341379433.74
1减：累计投入募集资金金额1129198969.03
减：超募资金永久补充流动资金的金额1380000000.00
减：用于现金管理余额1119424277.74
加：募集资金账户内协定存款余额669424277.74
加：募集资金利息收入扣除手续费净额82073254.14
减：项目结项募集资金转出金额8399045.75
截至2023年6月30日募集资金账户余额1455854673.10
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
（1）2021年10月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分
行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。
（2）2022年2月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更，同年3月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署
了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于2021年10月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。
（3）2022年11月，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施变更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”，同年12月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管募投项目变更后的新项目“生物技术产
2品研发生产基地项目”的募集资金。
上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存放情况如下：
单位：元募集资金募集资金专户开户行期末余额账户类型专户账号平安银行股份有限公司
1555688888887592197051.40募集资金专户
大连分行中国银行股份有限公司
305181558849391184858.68募集资金专户
大连市分行广发银行股份有限公司
9550880032838700277577327226.34募集资金专户
大连分行交通银行股份有限公司募集资金专户
212060010013000636258—
大连分行（注1）（2023年5月销户）中国民生银行股份有限
63363012337378841.73募集资金专户
公司大连分行中国民生银行股份有限
638003000357766694.95募集资金专户
公司大连分行
总计1455854673.10
注1：报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完毕，公司将募集资金专户注销。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年11月11日分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
3的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证
募集资金安全的情况下，使用不超过人民币27.50亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就上述事项均发表了同意意见。详见公司于2022年11月12日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-036）。
报告期内，公司对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况如下：
单位：元产品序号受托方批准投资金额实际投资金额投资期限期末余额利息金额类型平安银行股结构
2023.02.07-
1份有限公司性存200000000.00200000000.00—1380821.92
2023.05.08
大连分行款平安银行股结构
2023.02.09-
2份有限公司性存200000000.00200000000.00—1405479.45
2023.05.10
大连分行款平安银行股结构
2023.03.08-
3份有限公司性存50000000.0050000000.00—345205.48
2023.06.06
大连分行款平安银行股结构
2023.05.16-
4份有限公司性存400000000.00400000000.00400000000.00未到期
2023.08.16
大连分行款平安银行股结构
2023.06.16-
5份有限公司性存50000000.0050000000.0050000000.00未到期
2023.09.18
大连分行款平安银行股协定
6份有限公司92197051.4092197051.40—92197051.40未到期
存款大连分行广发银行股协定
7份有限公司577227226.34577227226.34—577227226.34未到期
存款大连分行
合计1569424277.741569424277.74—1119424277.743131506.85
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4报告期内，公司于2023年4月6日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金69000.00万元人民币用于永久补充流动资金，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。该事项已于2023年5月9日经公司
2022年年度股东大会审议通过。详细情况参见公司已于2023年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-009）。
截至2023年6月30日，公司已使用人民币138000.00万元超募资金永久补充流动资金。公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”建设完毕，已结项。该募投项目计划使用募集资金220000000.00元，实际使用募集资金211942440.77元，节余募集资金（包括利息收入）8399045.75元，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》相关规定，将节余募集资金用于补充流动资金，相关募集资金账户已注销完毕。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露事宜
报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均及时履行了披露义务。
5附表1：募集资金使用情况对照表
币种：人民币单位：万元
募集资金总额434137.94本年度投入募集资金总额81001.45
变更用途的募集资金总额39167.84
已累计投入募集资金总额250919.90
变更用途的募集资金总额比例9.02%承诺投资项目已变更募集资金承调整后投资截至期末承报告期内截至期末累截至期末累截至期项目达到预定本年度是否达项目可项目，诺投资总额总额诺投入金额投入金额计投入金额计投入金额末投入可使用状态日实现的到预计行性是含部分(1)(2)与承诺投入进度期效益效益否发生
变更金额的差额（%）重大变
(3)＝(2)-(1)(4）＝化
(2)/(1)
一、承诺投资项目本溪分公司人用疫
苗一期工程建设项不适用22000.0022000.0022000.00945.7521194.24-805.7696.342023年3月不适用不适用否目人用疫苗智能化车
是53016.8013848.9613848.96983.5010939.54-2909.4278.992024年12月不适用不适用否间建设项目
人用疫苗研发项目不适用83715.0083715.0083715.006422.0231860.53-51854.4738.062025年12月不适用不适用否生物技术产品研发
是-39167.8439167.843650.183650.18-35517.669.322026年3月不适用不适用否生产基地项目
补充流动资金项目不适用45268.2045268.2045268.20-45275.407.20100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计/204000.00204000.00204000.0012001.45112919.90-91080.1055.35////
6二、超募资金投向
永久补充流动资金不适用///69000.00138000.00//不适用不适用不适用不适用
其他超募资金不适用///--//不适用不适用不适用不适用
超募资金小计不适用230137.94230137.94230137.9469000.00138000.00-92137.9459.96////
合计/434137.94434137.94434137.9481001.45250919.90-183218.0557.80////
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）所述内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）所述内容
募集资金节余的金额及形成原因详见本报告三、（七）所述内容募集资金其他使用情况不适用
注1：截至2023年6月30日，公司募投项目本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目已建设完毕并投入使用。该募投项目计划使用募集资金220000000.00元，实际使用募集资金
211942440.77元，节余募集资金（包括利息收入）8399045.75元，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，将节余募集资金用
于补充流动资金。
注2：补充流动资金项目的募集资金承诺投资总额为452682000元，累计投入募集资金总额为452754044.19元，差异金额为利息收入用于补充流动资金所致。
7附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟截至期末计划本年度实际实际累计投投资进度项目达到预定本年度是否达变更后的项目
投入募集资金累计投资金额投入金额入金额(2)（%）可使用状态日实现的到预计可行性是否发
总额(1)(3)=(2)/(1)期效益效益生重大变化人用疫苗智能化人用疫苗智能化
13848.9613848.96983.5010939.5478.992024年12月不适用不适用否车间建设项目车间建设项目
生物技术产品研人用疫苗智能化
39167.8439167.843650.183650.189.322026年3月不适用不适用否
发生产基地项目车间建设项目
合计—53016.8053016.804633.6814589.72—————
人用疫苗智能化车间建设项目及生物技术产品研发生产基地项目：受公共卫生防护、国内外市场环境变化等因素的影响，公司充分考虑产品的市场容量、市场竞争以及产需平衡等因素，对“人用疫苗智能化车间建设项目”投资建设内容进行了调整。为了提高募集资金使用效率，保障募投项目的顺利实施，公司综合考虑市场、行业环境的变化及公司实际情况，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”使用的募集资金由53016.80万元调减至13848.96万元，调减的变更原因、决策程序及信息披露情况说明39167.84万元募集资金拟用于公司“生物技术产品研发生产基地项目”。
该募投项目变更事项公司于2022年11月11日分别召开了公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更与调整及延期的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见；2022年11月29日，上述议案经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
公司已于2022年11月12日在上海证券交易所网站及指定媒体披露《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公告编号：2022-037）。
未达到计划进度的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
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