领湃科技:川财证券有限责任公司关于公司2023年半年度持续督导跟踪报告

川财证券有限责任公司
关于
湖南领湃科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：川财证券有限责任公司被保荐公司简称：领湃科技
保荐代表人姓名：王俊尧联系电话：13146956666
保荐代表人姓名：杨升联系电话：13501115117
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况是，在公司信息披露文件披露前及
（1）是否及时审阅公司信息披露文件时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数0次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数0次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数0次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无无
2.公司内部制度的建立和执行无无
3.“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无无务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无无配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无无方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺是不适用
2.权益变动报告书中所作承诺所作承诺是不适用
3.再融资时所作承诺是不适用
公司股东刘红霞女士在未披露减
持计划的情况下，于2021年1月
19日至2021年2月1日通过深圳证
券交易所集中竞价交易系统减持了公司股票59200股无限售条件流通股。刘红霞女士未提前三个交易日公告减持计划，违反其在
4.股份减持承诺否公司首次公开发行股票前做出的承诺。公司已于2021年8月30日向刘红霞发出《督促函》，督促其严格履行承诺，尽快将上述出售股票所取得的收益汇款至公司账户。截至目前，刘红霞已将其出售股票所取得的收益汇款至公司账户。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况3.其他需要报告的重大事项不适用（此页无正文，为《川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王俊尧杨升川财证券有限责任公司年月日