九联科技:广东九联科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688609证券简称：九联科技公告编号：2023-059
广东九联科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了截至 2023 年 6 月 30 日止首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”）。现将公司截至2023年6月30日止的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票10000万股，每股发行价格为人民币3.99元，募集资金总额为人民币399000000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币345402847.17元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年3月18日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169号）；公司已对募集资金进行了专户存储。
（二）募集资金使用及结余情况截至2023年6月30日，九联科技募集资金余额为9983.02万元（包括累计收到的募集资金利息收入及理财收益），具体情况如下：
1/8单位：人民币万元
项目金额
募集资金总额39900.00
减：扣除发行费用5359.72
减：投入募投项目的募集资金24857.03
加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净额299.77
截至2023年6月30日募集资金余额9983.02
其中：募集资金专户余额3514.41
理财专户余额468.61
暂时补充流动资金6000.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）及存放募集资金的招商银行股份有限公司惠州惠城支行、上海浦
东发展银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、珠海
华润银行股份有限公司惠州分行、惠州农村商业银行股份有限公司江南支行、广
发银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行，分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。
2021年8月，公司已按规定将“补充流动资金”项目募集资金全部按计划投入，公司董事会授权公司总经理及其授权代表将该项目的三个专户进行注销，注销情况如下：账号1：44050171718200000669，开户行：中国建设银行股份有
限公司惠州东湖支行；账号2：592902490710999，开户行：招商银行惠州分行惠
城支行；账号3：217210029075400004，开户行：珠海华润银行股份有限公司惠
2/8州分行营业部。
前述募集资金专户注销后，公司与中国建设银行股份有限公司惠州东湖支行、招商银行惠州分行惠城支行、珠海华润银行股份有限公司惠州分行营业部签订的募集资金监管协议随之终止。
截至2022年3月31日，公司已按规定将“九联科技研发中心升级改造建设项目”对应的5459.64万元，用于九联科技研发中心升级改造建设项目，以满足公司后续发展的实际需求。该项目募集资金按计划投入，公司董事会授权公司总经理及其授权代表将该项目的一个专户进行注销，账号信息如下：账号：
80020000016106603，开户行：惠州农村商业银行股份有限公司江南支行。截至
2022年3月31日，该专户余额为0.27万元。该项目专户本金金额为零，剩余专
户利息待专户注销时一并结转至一般户补充流动资金。
前述募集资金专户注销后，公司与惠州农村商业银行股份有限公司江南支行签订的募集资金监管协议随之终止。
截至2023年3月31日，公司已按规定将“九联科技研发中心升级改造建设项目”对应的9424.91万元用于该项目的建设，该项目截至2023年3月31日已经结项。截至本公告披露日，公司已对上述专户进行注销，其账号信息如下：“账号：9550880016453300912，开户行：广发银行股份有限公司惠州分行营业部”。
剩余专户余额于注销时一并结转至一般户补充流动资金。
前述募集资金专户注销后，公司与广发银行股份有限公司惠州分行营业部签订的募集资金监管协议随之终止。
报告期内，公司严格按照三方监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
截至2023年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元截至2023年6变更后初始存存储方银行名称账号初时存放金额月30日募集放金额式资金余额中国建设银行股份有限
4405017171820000066958762600.00100597152.83-已注销
公司惠州东湖支行中国建设银行股份有限
4405017171820000067057847700.0015000000.003864455.43活期
公司惠州东湖支行
3/8截至2023年6
变更后初始存存储方银行名称账号初时存放金额月30日募集放金额式资金余额中国建设银行股份有限
4405017171820000067168270100.0010000000.002357317.87活期
公司惠州东湖支行广发银行股份有限公司
955088001645330082243787600.0050000000.0010861145.99活期
惠州分行营业部广发银行股份有限公司
955088001645330091226772200.0050000000.006446371.97活期
惠州分行营业部惠州农村商业银行股份
8002000001610660326772200.0050000000.00-已注销
有限公司江南支行惠州农村商业银行股份
8002000001611456943787600.0050402847.1711334187.18活期
有限公司江南支行珠海华润银行股份有限
21721002907540000410000000.0010000000.00-已注销
公司惠州分行营业部中国民生银行惠州分行
63276780510000000.0010000000.001092.51活期
营业部上海浦东发展银行股份
4001007880150000215410000000.0010000000.00279577.03活期
有限公司惠州分行招商银行惠州分行惠城
59290249071099910000000.0010000000.00-已注销
支行
合计366000000.00366000000.0035144147.98
注：截至报告期末募集资金现金管理的理财专户余额为468.61万元，暂时补充流动资金为6000万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截止2023年6月30日，公司累计已使用募集资金24857.03万元。具体募集资金实际使用情况详见附表：
《广东九联科技股份有限公司2023年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入及置换情况
公司于2021年8月4日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年6月末预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为4758.23万元，其中包括九联科技研发中心升级改造建设项目
4118.81万元和已支付发行费用的639.41万元。预先投入资金经大华会计师事务4/8所（特殊普通合伙）审核并出具了大华核字[2021]0010046号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
本报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年8月3日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币10000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。截至2023年7月31日，公司已将上述补充流动资金8000.00万元归还至募集资金账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023年4月26日，九联科技召开第五届董事会第七次会议，第五届监事会第六次会议，审议通过《关于广东九联科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟使用不超过人民币10000.00万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2023年6月30日，九联科技对募集资金进行现金管理余额为
468.61万元。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元本年取得受托方理财产品类型实际投入金额实际收回本金截止日金额收益上海浦东发
展银行股份银行理财产品-保
9500000.005206817.70100494.394686057.81
有限公司惠本固定收益型州分行
（五）调整募集资金拟投入金额
公司于2021年4月23日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于调整部分募集资金投
5/8资项目拟投入募集资金金额的公告》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金
实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币元调整前募集资金调整后募集资金序号项目名称拟投入金额拟投入金额
1家庭网络通信终端设备扩产项目148021300.0020000000.00
2物联网移动通信模块及产业化平台建设项目128311000.0025000000.00
3 5G 通信模块及产业化平台建设项目 165618900.00 100402847.17
4九联科技研发中心升级改造建设项目101261200.00100000000.00
5补充流动资金110000000.00100000000.00
合计653212400.00345402847.17
本报告期内，公司不存在调整募投项目拟投入金额的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投向的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关法律法规的规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
特此公告。
广东九联科技股份有限公司董事会
2023年8月30日
6/8附件
广东九联科技股份有限公司2023年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：广东九联科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额34540.28本年度投入募集资金总额4876.36
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额24857.03
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计截至期末项目可行
已变更项目，投入金额与承项目达到预定是否达募集资金承诺调整后投资截至期末承诺本年度投入截至期末累计投入进度本年度实现性是否发承诺投资项目含部分变更诺投入金额的可使用状态日到预计
投资总额总额投入金额(1)金额投入金额(2)（%）(4)的效益生重大变（如有）差额期效益
＝(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)家庭网络通信终端设备
否14802.132000.002000.001020.151776.17-223.8388.81%2024年3月不适用不适用否扩产项目物联网移动通信模块及
否12831.102500.002500.001422.681672.77-827.2366.91%2024年3月不适用不适用否产业化平台建设项目
5G 通信模块及产业化平
否16561.8910040.2810040.28479.421979.89-8060.3919.72%2024年3月不适用不适用否台建设项目九联科技研发中心升级
否10126.1210000.0010000.001954.119424.91-575.0994.25%2023年3月不适用不适用否改造建设项目
补充流动资金否11000.0010000.0010000.0010003.293.29不适用不适用不适用不适用否
合计—65321.2434540.2834540.284876.3624857.03-9683.25————经公司2023年3月14日召开的第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议会审议通过，同意公司对“家庭网络信息终端设备扩产项目”、“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”和“5G 通信模块及产业化平台建设项目”进行延期，调整后的预计完成日期为未达到计划进度原因（分具体募投项目）2024 年 3 月。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-012）。
7/8项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2021年8月4日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年6月末预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为4758.23万元，其中包括九联科技研发中心升级改造建设项目4118.81万元和已支付发募集资金投资项目先期投入及置换情况行费用的639.41万元。预先投入资金经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了大华核字[2021]0010046号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
本报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
公司于2022年8月3日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币10000万元的闲置募用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。截至2023年7月31日，公司已将上述补充流动资金8000.00万元归还至募集资金账户。
2023年4月26日，九联科技召开第五届董事会第七次会议，第五届监事会第六次会议，审议通过《关于广东九联科技股份有限公司使用部对闲置募集资金进行现金管理，分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟使用不超过人民币10000.00万元闲置募集投资相关产品情况资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。截至2023年
6月30日，九联科技对募集资金进行现金管理余额为468.61万元。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况公司于2023年4月26日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“九联科技研发中心升级改造建设项目”予以结项，并将节余募集资金用募集资金结余的金额及形成原因于永久补充公司流动资金，鉴于公司募投项目“九联科技研发中心升级改造建设项目”已投资完成，公司将上述募投项目予以结项。为提高资金使用效率，提升公司的经营效益，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司将上述募投项目的节余募集资金644.23万元永久补充流动资金。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。