复旦微电:前次募集资金使用情况报告

A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-048
港股证券代码：01385证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2023年6月30日止的前次募集资金使用情况，报告如下：
一、前次资金募集的募集及存放情况
本公司已于2021年7月通过上海证券交易所发行A股12000.00万股，面值为每股人民币0.1元，发行价格为每股人民币6.23元，收到股东认缴股款共计人民币747600000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币680282781.80元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号验资
报告验证，上述募集资金合计人民币747600000.00元扣减不含税承销费人民币50796226.42元后的资金总额计人民币696803773.58元已于2021年7月29日汇入本公司在中国光大银行股份有限公司上海分行（36510188001350286）、
招商银行股份有限公司上海南西支行（021900241710710）、中信银行股份有限
公司上海大柏树支行（8110201013101347264）的募集资金专户。截至2023年6月30日止，募集资金专户的余额为人民币54899793.15元，其中本金为人民币
44437705.53元，利息收入扣除手续费金额为人民币10462087.62元；其中
募集资金专户活期存款余额为人民币20899793.15元，现金管理类理财产品余额为人民币34000000.00元。
截至2023年6月30日，本公司募集资金银行账户活期存款的存储情况如下：
1单位：人民币元
存放银行账号存款性质余额中信银行股份有限公
8110201013101347264活期存款670084.86
司上海大柏树支行招商银行股份有限公
021900241710710活期存款19424479.79
司上海南西支行中国光大银行股份有
36510188001350286活期存款805228.50
限公司上海分行
合计20899793.15
二、前次募集资金实际使用情况
截至2023年6月30日，前次募集资金实际使用情况如下：
2前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额：680282781.80已累计使用募集资金总额：635845076.27
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-2021年：422806861.98
变更用途的募集资金总额比例：-2022年：105503449.60
2023年1-6月：107534764.69
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募项目达到预定可使募集前承诺投资募集后承诺投资序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额集后承诺投资金额用状态日期金额金额的差额可编程片上系统可编程片上系统
1芯片研发及产业芯片研发及产业300000000.00300000000.00300000000.00300000000.00300000000.00300000000.00-2021年
化项目化项目发展与科技储备发展与科技储备
2300000000.00300000000.00287845076.27300000000.00300000000.00287845076.2712154923.73不适用
资金资金承诺投资项目
--600000000.00600000000.00587845076.27600000000.00600000000.00587845076.2712154923.73-小计
3超募资金超募资金-80282781.8048000000.00-80282781.8048000000.00不适用不适用
其中：补充流动其中：补充流动
-48000000.0048000000.00-48000000.0048000000.00不适用不适用资金资金
合计600000000.00680282781.80635845076.27600000000.00680282781.80635845076.27--
3三、前次募集资金变更情况
截至2023年6月30日止，公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
（一）前次募集资金投资项目对外转让情况
截至2023年6月30日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。
（二）前次募集资金投资项目置换情况
截至2023年6月30日止，本公司前次募集资金投资项目先期投入及置换情况如下：
在前次公开发行募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先投入募集资金投资项目，自2019年3月1日至2021年7月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额合计人民币374561298.30元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对该事项出具了《关于上海复旦微电子集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明(2021)专字第60469429_B02号）。
本公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币
374561298.30元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额
合计人民币5730425.73元，总计使用募集资金人民币380291724.03元置换预先投入的自筹资金。
保荐机构中信建投证券股份有限公司同意该事项，并对该事项出具了专项核查意见，本公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
详细内容见公司于2021年8月30日披露的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》。
前次募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下:
4单位:人民币元
2019年3月1日至
拟使用募集资金2021年7月31日序号募集资金投资项目名称总投资金额募集资金置换金额金额自筹资金预先投入金额可编程片上系统芯片研发
1360000000.00300000000.00300000000.00300000000.00
及产业化项目
2发展与科技储备资金300000000.00300000000.0074561298.3074561298.30
合计374561298.30374561298.30
除此之外，截至2023年6月30日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、前次募集资金投资项目最近三年实现效益的情况
截至2023年6月30日，前次募集资金投资项目最近三年实现效益情况如下：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：人民币元实际投资项目截止日投资项最近三年实际效益截止日累计实现是否达到目累计产能利承诺效益
序号项目名称2020年2021年2022年2023年1-6月效益预计效益用率预计项目净现值达到可编程片上系统
13006万元，内部收益率672708276.16
1芯片研发及产业不适用不适用168822510.50289953002.59213932763.07不适用
为19.10%，静态投资回收（注）化项目
期为6.43年。
发展与科技储备
2不适用不适用(未承诺)不适用不适用不适用不适用不适用不适用
资金
注：【可编程片上系统芯片研发及产业化项目】中的主要产品项目于2021年第三
季度完成设计定型，该项目所涉及产品于2021年度、2022年度、2023年1-6月实现的销售收入金额分别为人民币168822510.50元、289953002.59元和213932763.07元，共计人民币672708276.16元。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用
（一）用闲置前次募集资金永久补充流动资金情况本公司于2021年8月27日召开了第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
5案》，同意公司使用部分超募资金人民币2400.00万元用于永久补充流动资金。
本公司独立非执行董事发表了同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
经2021年第二次临时股东大会审议通过，同意本公司使用部分超募资金人民币
2400.00万元用于永久补充流动资金。
本公司于2023年1月17日召开了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2400万元用于永久补充流动资金。公司独立非执行董事发表了同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。经2022年度股东周年大会审议通过，同意本公司使用部分超募资金人民币2400.00万元用于永久补充流动资金。
（二）对暂时闲置前次募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度和公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用额度不超过人民币25000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自2021年8月27日至2022年8月26日。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项无异议，并对该事项出具了专项核查意见，公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司第九届董事会第四次会议和第九届监事会第三次会议审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行
现金管理，使用额度不超过人民币16000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自2022年8月27日至2023年8月26日。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项无异议，
6并对该事项出具了专项核查意见，本公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理类理财产品，截至2023年6月30日，未到期的现金管理类理财产品如下：
本金余额存放银行产品名称到期日存款期限
(人民币元)
光大银行上海分行结构性存款2023年7月11日91天34000000.00
合计34000000.00
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司累计使用前次募集资金人民币635845076.27元，累计收到利息收入扣除手续费金额人民币10462087.62元，前次募集资金结余金额为人民币54899793.15元，占前次募集资金净额的8.07%。本公司前次募集资金尚未使用完毕系相关投资项目仍在进行中，剩余募集资金将继续用于投入本公司承诺的募集资金投资项目。
九、结论
董事会认为，本公司按招股说明书披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》履行了披露义务。
本公司董事会及全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2023年8月29日
7