天岳先进:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688234证券简称：天岳先进公告编号：2023-036
山东天岳先进科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2023年半年度（以下简称“报告期”、“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）42971105 股，全部为公开发行新股。每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为人民币82.79元，募集资金总额为人民币355757.78万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币320347.13万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月7日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZA10021 号的《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。
（二）本报告期使用金额及本报告期末余额截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币48919.83万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：具体情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金总额355757.78
减：支付发行有关费用35410.64
首次公开发行募集资金净额320347.13
减：2022年度募集资金使用金额103185.95
减：本期使用募集资金金额84293.59
其中：直接投入募投项目金额64293.59
使用超募资金永久补充流动资金金额10000.00
使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额10000.00
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额6546.67
减：暂时闲置募集资金购买理财产品账户余额90494.43
截至2023年6月30日募集资金专项账户余额48919.83
注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照有关法律法规及公司章程的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《山东天岳先进科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、管理与监督进行了明确的规定。
2022年1月6日，公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司（以下简称“上海天岳”）已与联席保荐机构国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行等签订了《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储五方监管协议》（以下统一简称“监管协议”）。监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。上述协议与上海证券交易所募集资金监管协议不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
2023年2月27日，公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司已与联
席保荐机构国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行等签订了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下统一简称“五方监管协议”）。五方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。上述协议与上海证券交易所募集资金监管协议不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况截至2023年6月30日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：元；币种：人民币序号开户人募集资金专户开户行账号金额山东天岳先进科中国建设银行股份有限
137050161880609977777136558906.63
技股份有限公司公司济南新区支行山东天岳先进科齐鲁银行股份有限公司
286611714101421016808165389397.51
技股份有限公司济南槐荫支行山东天岳先进科北京银行股份有限公司
32000003839270006756510614522.70
技股份有限公司济南分行山东天岳先进科中国农业银行股份有限
415132801040017222144453.47
技股份有限公司公司济南创业园支行山东天岳先进科中国工商银行股份有限
5160200711920014117934351448.90
技股份有限公司公司济南经十西路支行上海天岳半导体招商银行股份有限公司
6121944950610118406707.25
材料有限公司上海分行静安寺支行上海天岳半导体中国工商银行股份有限
710010156190000666040
材料有限公司公司上海市卢湾支行上海天岳半导体中国民生银行股份有限
8638357662102292916.96
材料有限公司公司上海中原分行上海天岳半导体交通银行股份有限公司
931006505701300664702050039974.21
材料有限公司上海浦江高科技园支行
合计489198327.63
注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况本公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年2月27日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币
50000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自公司董事会
审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为10000.00万元
（四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022年2月21日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币240000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在该额度及期限内可滚动使用。
2022年3月30日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司上海天岳使用不超过人民币74000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在该额度及期限内可滚动使用。
2023年2月17日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海天岳使用不超过人民币200000.00万元（含本数）的
闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在该额度及期限内可滚动使用。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
1、结构性存款
单位：万元序号受托银行金额起始日期终止日期是否到期收益
1中国建设银行济南自贸试验区分行40000.002022年3月1日2023年2月20日是1490.32
2北京银行济南分行营业部43500.002022年3月1日2023年2月20日是1442.53
3北京银行济南分行营业部12000.002022年4月7日2023年2月20日是335.61
4中国工商银行济南经十西路支行80000.002022年2月25日2023年2月15日是1364.91
5招商银行股份有限公司上海分行静安寺支行20000.002023年3月10日2023年3月31日是31.07
6中国民生银行股份有限公司上海中原支行20000.002023年3月10日2023年6月8日是147.95
7中国建设银行济南自贸试验区分行20000.002023年3月27日2024年2月16日否不适用
8齐鲁银行股份有限公司济南槐荫支行20000.002023年3月29日2023年7月3日否不适用
9北京银行股份有限公司济南分行30000.002023年4月6日2023年7月6日否不适用
10招商银行股份有限公司上海分行静安寺支行10000.002023年4月7日2023年7月7日否不适用
合计295500.00////
2、通知存款
单位：万元序号受托银行截至2023年06月30日余额起始日期终止日期是否到期收益
1北京银行济南分行营业部10290.002023年3月15日2024年3月14日否不适用
2交通银行股份有限公司上海浦江高科技园支行204.43//否不适用
合计10494.43////3、协定存款
单位：万元序号受托银行截至2023年06月30日余额起始日期终止日期是否到期收益
1中国工商银行济南经十西路支行3435.142023年2月17日2024年2月16日否不适用
2中国建设银行济南自贸试验区分行13655.892023年2月10日2024年2月9日否不适用
3中国农业银行股份有限公司济南创业园支行14.442023年4月19日2024年4月18日否不适用
4北京银行济南分行营业部1.452023年3月3日2024年3月2日否不适用
5齐鲁银行济南槐荫支行16538.942023年4月17日2024年4月16日否不适用
6招商银行上海静安寺支行40.672023年4月26日2024年4月25日否不适用
7中国民生银行股份有限公司上海中原支行10229.292023年4月4日2024年4月3日否不适用
8交通银行股份有限公司上海浦江高科技园支行5004.002023年2月17日2024年2月16日否不适用
合计48919.82////
注：根据公司与银行的约定，对于募集资金专用账户内的存款，银行对资金超过约定金额的部分按照约定的利率计算利息，未超过约定金额的部分按照活期存款利率计息。（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年4月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币35000万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.08%。
2023年5月23日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为10000.00万元。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年3月30日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用人民币34000.00万元的募集资金向上海天岳增资以及使用人民币40000.00万元的募集资金向上海天岳提供无息借款，以实施公司募集资金投资项目“碳化硅半导体材料项目”。
截至2023年6月30日，公司使用募集资金向全资子公司上海天岳增资的增资款人民币34000.00万元已全部到位。
2023年4月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司在不超过募投项目“碳化硅半导体材料项目”投入募集资金金额的情况下，使用人民币126000.00万元的募集资金向公司全资子公司上海天岳半导体材料有限公司提供无息借款以实施公司募集资金投资项目，公司将通过提供无息借款的方式将募集资金划转至该募投项目实施主体上海天岳所开
设的募集资金专用账户，并授权公司管理层负责办理借款手续以及后续管理工作。
借款期限自借款实际发放之日起不超过三年，上海天岳可根据实际经营情况提前偿还或到期续借。
报告期内，公司使用募集资金向上海天岳累计提供借款88600.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
山东天岳先进科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
山东天岳先进科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
（2023年半年度）
单位：万元
募集资金总额320347.13本年度投入募集资金总额84293.59变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额187479.54变更用途的募集资金总额比例不适用已变更截至期末累计投截至期末项目达到项目可行募集资金截至期末截至期末本年度是否达项目，调整后投本年度投入金额与承诺投投入进度预定可使性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入实现的到预计
含部分资总额入金额入金额的差额(3)（%）(4)用状态日生重大变
总额金额(1)金额(2)效益效益
变更＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化承诺投资项目碳化硅半导体
否200000.00200000.00200000.0064293.59132479.54-67520.4666.242026年不适用不适用否材料项目承诺投资项目
否200000.00200000.00200000.0064293.59132479.54-67520.4666.24////小计超募资金投向永久补充流动
否70000.0070000.0070000.0010000.0045000.00-25000.0064.29不适用不适用不适用否资金其他闲置募集资金
暂时补充流动否50000.0050000.0050000.0010000.0010000.00-40000.00不适用不适用不适用不适用否资金
合计—320000.00320000.00320000.0084293.59187479.54-132520.46————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告三、（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。