三环集团:关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300408证券简称：三环集团公告编号：2023-37
潮州三环（集团）股份有限公司
关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意潮州三环（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3291号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）99591419 股，每股发行价格为人民币 39.16元，募集资金总额为人民币3899999968.04元，扣除发行费用（不含增值税）人民币20188293.64元后的募集资金净额为3879811674.40元。上述募集资金已于2021年11月25日存入公司募集资金专户中。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2021年11月29日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2021]第 ZC10468 号”《验资报告》。
(二)募集资金使用金额及节余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用金额及节余情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额3879811674.40
加：利息收入44149553.56
加：理财收益116754661.70
减：募集资金投资项目使用412957727.01
其中：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额13169730.21减：银行手续费31711.35
减：理财产品2130000000.00
截至2023年6月30日募集资金专户余额1497726451.30
公司于2023年4月21日召开第十届董事会第二十五次会议、第十届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用合计不超过人民币80亿元的暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理（其中使用暂时闲置募集资金的最高额度不超过人民币40亿元），用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，其中暂时闲置募集资金购买单项理财产品期限最长不超过12个月。该事项自公司董事会审议通过之日起
12个月内有效。
截至2023年6月30日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币元受托机构产品名称产品类别金额申购日到期日
中国工商银行结构性存款保本浮动收益7800000002023/02/082023/08/14
中国银行结构性存款保本浮动收益1260000002023/04/032023/07/10
中国银行结构性存款保本浮动收益1240000002023/04/032023/07/11
中国银行结构性存款保本浮动收益1260000002023/04/032023/07/10
中国银行结构性存款保本浮动收益1240000002023/04/032023/07/11
中国建设银行结构性存款保本浮动收益8500000002023/05/042023/07/31合计2130000000
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格的审批程序。
2021年12月，公司组织保荐机构中国银河证券股份有限公司与中国建设银
行股份有限公司潮州市分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国工商银行股
份有限公司潮州分行、交通银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限
公司广州分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管
理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在各募集资金专户的存储金额为
1497726451.30元，专户存储情况如下：
单位：人民币元银行名称银行账号截止日余额存储方式
中国银行股份有限公司潮州分行63537513878995577898.50活期
中国建设银行股份有限公司潮州市分行44050180869900002295686012.20活期
中国民生银行股份有限公司广州分行633903430111317892.75活期
中国银行股份有限公司潮州分行675675248647327435783.35活期
中国民生银行股份有限公司广州分行6341315853419097.99活期
中国工商银行股份有限公司潮州分行2004024029200283679200026464.44活期
中国建设银行股份有限公司潮州市分行44050180869909002021759249830.02活期
交通银行股份有限公司潮州分行49549518201300012483813472.05活期
合计1497726451.30
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况公司向特定对象发行股票募集资金本报告期实际使用情况详见附表。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2021年12月17日召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金投资项目“高容量系列多层片式陶瓷电容器扩产项目”的实施主体由南充三环变更为南充三环及三环集团全资子公司德阳三环科技有限公司（以下简称“德阳三环”），实施地点相应由四川省南充市变更为四川省南充市及四川省德阳市。本次变更事项已于2021年
12月18日在巨潮资讯网站上公告。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年5月13日召开第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币13169730.21元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况进行了专项审核，并出具了《潮州三环（集团）股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZC10271 号）。
公司于2022年5月以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
13169730.21元，资金明细如下：
单位：人民币元募集资金投资序号项目名称置换金额项目先期投入
1高容量系列多层片式陶瓷电容器扩产项目11952031.0611952031.06
2深圳三环研发基地建设项目1217699.151217699.15
合计13169730.2113169730.21本次置换事项已于2022年5月16日在巨潮资讯网站上公告。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
(五)节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
(六)超募资金使用情况
公司向特定对象发行股票募集资金不存在超募情形。(七)尚未使用的募集资金用途及去向除经批准使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理外，公司尚未使用的募集资金均存储于公司开立的募集资金专户。
(八)募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的
规定使用和管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情形。
潮州三环（集团）股份有限公司董事会
2023年8月30日附表：
募集资金使用情况对照表——向特定对象发行股票
编制单位：潮州三环（集团）股份有限公司2023年1-6月单位：万元本年度投入募集
募集资金总额387981.179716.57资金总额
--报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集
--
累计变更用途的募集资金总额41295.78资金总额
--累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更项截至期末投资进项目可行性募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入截至期末累计投项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向目（含部分变度（%）是否发生重
资总额(1)金额入金额(2)使用状态日期现的效益预计效益
更）(3)＝(2)/(1)大变化承诺投资项目
1.高容量系列多层片式陶瓷电容器扩产2025年5月
375000.00372981.176867.9636921.809.90不适用不适用否
否10日项目
2024年5月
2.深圳三环研发基地建设项目否15000.0015000.002848.614373.9829.16不适用不适用否
10日
--390000.00387981.179716.5741295.78----------承诺投资项目小计超募资金投向不适用
超募资金投向小计不适用--390000.00387981.179716.5741295.78---------合计
1、高容量系列多层片式陶瓷电容器扩产项目未达到计划进度的主要原因如下：受宏观环境等影响，消费电子等下游行业需求不稳定，对项目的实施进度造成一定程度的影响，
未达到计划进度或预计收益的情况和原项目达到预定可使用状态日期由2024年5月10日延期至2025年5月10日。
因（分具体项目）2、深圳三环研发基地建设项目未达到计划进度的主要原因如下：受客观因素影响，项目工期等有所延缓，对项目的实施进度造成一定程度的影响，项目达到预定可使用状态日期由2023年5月10日延期至2024年5月10日。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
公司于2021年12月17日召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公募集资金投资项目实施地点变更情况司将向特定对象发行股票募集资金投资项目“高容量系列多层片式陶瓷电容器扩产项目”的实施主体由南充三环变更为南充三环及三环集团全资子公司德阳三环，实施地点相应由四川省南充市变更为四川省南充市及四川省德阳市。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况2022年5月17日以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金1316.97万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况截至2023年6月30日，公司以闲置募集资金购买结构性存款21.30亿元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原不适用因
尚未使用的募集资金用途及去向除经批准使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理外，公司尚未使用的募集资金均存储于公司开立的募集资金专户，详见募集资金专户存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。
他情况