华熙生物:华熙生物2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688363证券简称：华熙生物公告编号：2023-024
华熙生物科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）1796号《关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司通过上海证券交易所系统，采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非
限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式
公开发行人民币普通股（A 股）49562556 股，每股面值 1 元，发行价为 47.79元/股，增加股本49562556股。
本公司募集资金总额为2368594551.24元，扣除承销费、保荐费人民币
92660000.00元，本公司于2019年10月30日实收募集资金款项为
2275934551.24元，扣除已使用自筹资金支付的保荐费用、审计评估及验资费
用、律师费用及其他与发行有关的费用合计26980126.24元后，募集资金净额为2248954425.00元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）
第 110ZC0182 号《验资报告》验证。(二) 募集资金使用情况及结余情况
1、截至2023年06月30日募集资金结余情况
（1）募集资金结余情况
项目金额（元）
2022年12月31日实际募集资金余额334525310.58
减：2023年1-6月直接投入募投项目总额198503395.12
减：2023年1-6月手续费支出34700.26
加：2023年1-6月利息及理财收入3132000.76
2023年06月30日余额139119215.96
（2）募集资金使用情况
*截至2022年12月31日，公司募投项目累计投入2009610643.31元；
2023年1-6月募集资金直接投入募投项目198503395.12元，截至2023年06月30日，公司募投项目累计投入2208114038.43元。
*截至2023年06月30日，募集资金账户余额为139119215.96元，其中银行存款51363370.65元，可转让大额存单60000000.00元，国际信用证保证金24785845.31元，保函保证金2970000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照法律法规规定，结合本公司实际情况，制定了《华熙生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理办法”），就募集资金专户存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定。
根据管理办法并结合经营需要，本公司及其实施募集资金投资项目的子公司已于2019年10月及2021年3月与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募
集资金专户监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年06月30日，本公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年06月30日，募集资金专户具体存放情况如下：
单位：人民币元募投项目名称开户银行银行账号账户存储余额北京农村商类别专用华熙生物生命健业银行股份
1803000103000009210存款243394.53
康产业园项目有限公司建账户国门支行招商银行股专用华熙生物生命健
份有限公司531902278110905存款111119976.12康产业园项目济南分行账户大连银行股专用华熙生物研发中份有限公司
115126000000096存款0.00
心提升改造项目北京丰台支账户行专用华熙天津透明质北京银行东
20000041791400030773476存款0.00
酸钠及相关项目长安街支行账户
合计111363370.65
注：1、除了存放于募集资金专户的资金之外，另有24785845.31元资金存放于招商银行股份有限公司济南分行开立的与募集资金账户关联的信用证保证金账户，用于募投项目国际信用证开立；有2970000.00元资金存放于招商银行股份有限公司济南分行开立的与募集资金账户关联的保函保证金账户，用于募投项目工程款付款的保证。
2、上述存款余额中，已计入募集资金专户2023年1-6月利息及理财收入
3132000.76元，已扣除2023年1-6月手续费34700.26元。三、2023年上半年募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
2023年1-6月募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2020年4月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9519.63万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月28日出具的致同专字(2020)第 110ZA4095 号《关于华熙生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，截至2020年3月31日，公司以自筹资金投入本次发行募投项目的实际投资额为人民币9519.63万元。目前，公司已完成使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金人民币9519.63万元。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年06月30日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年12月7日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，在董事会审议通过之日起12个月内将最高不超过3亿人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品，该3亿人民币额度可循环滚动使用。
截至2023年06月30日，公司尚未赎回的可转让大额存单合计60000000.00元，具体情况如下：
单位:人民币元截至合作预计年2023产品方名产品名称金额起止期限化收益年06类型称率月30日状态
招商可转让大2021/12/10-正在履
存款10000000.003.30%
银行额存单2023/11/19行
招商可转让大2021/12/15-正在履
存款10000000.003.36%
银行额存单2024/2/9行
招商可转让大2021/12/29-正在履
存款20000000.003.36%
银行额存单2023/11/25行
招商可转让大2022/03/01-正在履
存款10000000.003.30%
银行额存单2023/11/27行
招商可转让大2022/03/21-正在履
存款10000000.003.31%
银行额存单2023/11/27行
四、变更募投项目的资金使用情况
2021年8月30日，公司召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会
第十八次会议，分别审议通过了《关于调整天津募投项目建设规划的议案》，同
意调整“华熙天津透明质酸钠及相关项目”（以下简称“天津项目”）的终端产
品生产线的建设规划，暂不建设透明质酸次抛原液、透明质酸洗眼液等终端产品生产线，该议案亦获于2021年9月16日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司分别于2021年8月31日及2021年9月17日披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目建设规划及实施进度的公告》（公告编号：2021-042）及《华熙生物科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-046）。
2022年8月29日，公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整华熙生物生命健康产业园项目产能规划的议案》，同意公司对“华熙生物生命健康产业园项目”（以下简称“健康产业园项目”）部分产能规划进行调整并增加相应投资总额，该议案亦获于2022年9月19日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司分别于2022年8月30日及2022年9月20日披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整健康产业园项目产能规划的公告》（公告编号：2022-031）及《华熙生物科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-036）。
天津项目及健康产业园项目的资金使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年1-6月，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定和本公司
募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
华熙生物科技股份有限公司董事会
2023年8月30日附表1：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额2248954425.00本年度投入募集资金总额198503395.12变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额2208114038.43变更用途的募集资金总额比例项目项目是否截至期末累截至期达到可行已变计投入金额末投入预定是否达性是承诺投更项募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计本年度实现
与承诺投入进度(%)可使到预计否发
资项目目(含投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)的效益
金额的差额(4)＝用状效益生重部分
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)态日大变
变更)期化华熙生不适物研发
102.63用不适用(注
中心提否400669000.00400669000.00400669000.00304.06411205670.8610536670.86不适用否（注3）（注2)升改造
1）
项目华熙天津透明2022
103.5642189185.96
质酸钠是1106924300.001106924300.001106924300.0010447785.731146361023.7339436723.73年4不适用否（注4）(注5)及相关月项目2024华熙生年第物生命
2季
健康产是741361125.00741361125.00741361125.00188055305.33650547343.84-90813781.1687.75不适用不适用否度业园项
（注目
6）
合计—2248954425.002248954425.002248954425.00198503395.122208114038.43-40840386.57————未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无
详见专项报告“三、2023年上半年募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及募集资金投资项目先期投入及置换情况置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
详见专项报告“三、2023年上半年募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1、华熙生物研发中心提升改造项目非新建项目，一直处于使用状态。
注2、华熙生物研发中心提升改造项目，目的为进一步加强基础研究及新产品研究，在产业链上游巩固技术优势，产业链下游扩大行业应用，不断增加公司的技术储备、产品储备，从而保证公司的科技力、产品力、市场力，间接提升公司的长远盈利能力，故存在无法单独核算经济效益的情况。
注3、公司研发中心提升改造项目的募集资金部分按规划用于功能多糖及生物活性物等原料研发方向、功能性护肤品研发方向等，随着公司各项业务的收入持续增长，各研发方向上的研发项目数量及费用投入持续增加，公司将募集资金及产生的利息均用于规划的研发项目方向。截至报告期末，华熙生物研发中心提升改造项目累计投入金额比募集资金承诺投资总额多10536670.86元，系该项目募集资金部分利息收入继续用于研发项目投入所致；截至报告期末该项目募集资金账户余额为0元。注4、截至报告期末华熙天津透明质酸钠及相关项目（以下简称“天津项目”）累计投入金额比募集资金承诺投资总额多39436723.73元，系该项目募集资金部分利息收入继续投入天津项目所致。天津项目实际投资总额较募集资金承诺投资总额增多，主要系：（1）由于项目地块靠近海边，土层承载力无法满足建设需求，需要对地基额外进行打桩处理，与地基等相关的建筑工程费大幅增加；（2）由于疫情及物价上涨原因，工程建设实际支出较当初预算有所增加。详情请见公司于2021年8月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目建设规划及实施进度的公告》（公告编号：2021-042）。截至报告期末该项目募集资金账户余额为0元。
注5、天津项目本年度实现的效益（即该项目实现收入）包含公司使用天津项目产线共线生产的其他生物活性物。
注6、因华熙生物生命健康产业园项目（以下简称“健康产业园项目”）产品品类和产能规划调整，产线工艺设计及施工建设需进行相应变更调整，经公司第二届董事会第八次会
议及第二届监事会第七次会议审议通过，健康产业园项目实施进度调整至2024年第2季度达到预定可使用状态。详情请见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整部分募投项目实施进度的公告》（公告编号：2023-023）。