隆基机械:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

山东隆基机械股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等法律、法规和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，将本公司募集资金2023年半年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]993号”核准，公司以非公开发行方式向2名特定对象发行人民币普通股（A 股）30226677股，每股面值为人民币1元，具体发行价为11.47元/股，扣除各项发行费用人民币18584905.66元，实际募集资金净额为人民币328115079.53元。本公司于2017年11月9日收到募集资金，上述募集资金到位情况已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了和信验字（2017）第000122号《验资报告》。
2、以前年度使用金额及余额
单位：人民币万元项目金额
募集资金账户余额（2020.12.31）7444.43
减：直接投入募集资金项目4873.53
以闲置募集资金购买理财产品28500.00
手续费0.24
转款2127.40
汇率变动0.65
永久补充流动资金13053.43
付结汇款319.28
转入票据保证金户10.00
加:购买理财产品到期后归还41500.00
购买银行理财产品收益360.91
1利息收入96.85
收结汇款319.28
票据保证金户退回10.00
收到转款2127.4
募集资金账户余额（2022.12.31）2974.34
3、2023年半年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元项目金额
募集资金账户余额（2022.12.31）2974.34
减：直接投入募集资金项目1044.79以闲置募集资金购买理财产品
手续费0.02
加:购买理财产品到期后归还购买银行理财产品收益
利息收入7.68收结汇款
募集资金账户余额（2023.6.30）1937.21
二、募集资金存放与管理情况
（一）2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及宏信证券有限责任公司于2017年12月分别与恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份
有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方履行了三方监管协议。
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及宏信证券有限责任公司于2019年8月分别与中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
2本不存在重大差异，协议各方履行了三方监管协议。
2、截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注恒丰银行股份有限公司龙口支
853543040122601433募集资金结算账户0.00[注2]
行龙中分理处交通银行股份有限公司烟台龙
376004501018010014036募集资金结算账户0.00
口支行[注3]交通银行股份有限公司烟台龙
376899991013000002471募集资金结算账户0.00
口支行[注4]中信银行股份有限公司烟台龙
8110601012700728592募集资金结算账户7414901.16
口支行中信银行股份有限公司烟台龙
8110601013501005363募集资金结算账户6246361.85
口支行中信银行股份有限公司烟台龙
8110601053501474107承兑汇票保证金账户3434082.19
口支行[注1]
潍坊银行烟台龙口支行802180201411010067承兑汇票保证金账户1170000.00
[注1]
潍坊银行烟台龙口支行802180201411010067承兑汇票保证金账户520000.00
[注1]
潍坊银行烟台龙口支行802180201411010153承兑汇票保证金账户586800.00
[注1]
合计19372145.20
[注1]：承兑汇票保证金账户是公司为了办理银行承兑汇票付款而存入的保证金。
[注2]：汽车制动系统检测中心募投项目已结项，恒丰银行股份有限公司龙口支行龙中分理处募集资金账户853543040122601433于2022年11月办理销户。
[注3]：高端制动盘改扩建项目募投项目已结项，交通银行股份有限公司烟台龙口支行募集资金账户
376004501018010014036于2022年11月办理销户。
[注4]汽车轻量化底盘数字化车间改造项目募投项目已结项，交通银行股份有限公司烟台龙口支行募集资金账户376899991013000002471于2022年11月办理销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2017 年向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2019年8月9日召开的第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整非公开发行募投项目投资规模、投资进度及变更部分募集资金用途的公告》，公司拟缩减非公开发行募投项目“高端制动盘改扩建项目”投资规模，由原总投资3金额603250000.00元，调减后总投资金额为人民币107983679.53元。同时，
公司根据目前募投项目的实际建设情况，本着合理、审慎使用募集资金的原则，拟调整非公开发行股票募投项目“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”的投资进度，由原计划项目达到预计可使用状态日期2019年6月，延期至
2020年3月。并使用节余募集资金及利息150000000.00元，用于“汽车轻量化底盘数字化车间改造项目”建设。本事项已经2019年第一次临时股东大会审议通过。
因经济下行的影响，公司非公开发行部分募投项目的建设有所延缓、未能如期进行，进而导致公司无法在原计划的建设期内完成部分募投项目的建设。公司于2020年4月16日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十次会议审议通
过了《关于部分非公开发行募投项目延期的议案》，“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”由原计划项目达到预计可使用状态日期2020年3月，延期至2020年8月。上述事项于2020年5月18日经公司2019年度股东大会审议通过。
公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，于2020年10月22日召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议分别审议通过了《关于非公开发行募投项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延长至2021年6月。
公司于2021年6月29日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分非公开发行募投项目延期的议案》。同意在“高端制动盘改扩建项目”项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延长至2021年12月。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
无
5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明公司于2020年12月24日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》，同意公司对最高额度不超过
15000.00万元人民币的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2022年12月31日，理财产品全部到期赎回。
6、补充流动资金情况
4公司于2022年3月29日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于非公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司2017年非公开发行募集资金投资项目“高端制动盘改扩建项目”已达到预定可使用状态，为提高募集资金的使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项，并将节余募集资金3925.48万元（含利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日账户余额为准）永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年向特定投资者非公开发行普通股（A股）
本公司募集资金投资项目已于2019年发生变更，变更情况详见本报告附件二。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年半年度，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
附件一：向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
附件二：变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表山东隆基机械股份有限公司
2023年8月29日
5附件一
向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
2023年1月-6月
编制单位：山东隆基机械股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额32811.51本年度投入募集资金总额1044.79报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额15000.00已累计投入募集资金总额33222.35
累计变更用途的募集资金总额比例45.72%截至期末投项目达到项目可行是否已变募集资金调整后投截至期末
期初累计本年度投入进度(%)预定可使本年度实是否达到性是否发承诺投资项目和超募资金投向更项目（含承诺投资资总额累计投入投入金额入金额(4)＝用状态日现的效益预计效益生重大变部分变更）总额（1）金额(2)
(2)/(1)期化承诺投资项目
2021年12
高端制动盘改扩建项目已变更25798.3710798.377156.27237.487393.7568.471431.98否否月
2021年06不适用不适用
汽车制动系统检测中心——7013.147013.143881.213881.2155.34否
月【注1】【注1】
2021年06
汽车轻量化底盘数字化车间改造项目否15000.008086.65807.318893.9659.29689.59否否月
节余资金永久补充流动资金13053.4313053.43不适用不适用
承诺投资项目小计——32811.5132811.5132177.561044.7933222.35101.25超募资金投向
——超募资金投向小计
合计32811.5132811.5132177.561044.7933222.35101.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见附件二项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目实施地点变更情况无
6募集资金投资项目实施方式调整情况详见附件二
在本次非公开发行募集资金到位前，公司自筹资金预先投入35626450.43元，募集资金到募集资金投资项目先期投入及置换情况位后，公司已用募集资金置换先期投入35626450.43元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于2019年12月24日召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》，同意公司对最高额度不超过15000.00万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度内资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2019年12月
31日，尚有14000.00万元理财尚未赎回。
用闲置募集资金购买短期理财产品情况公司于2020年12月24日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》，同意公司对最高额度不超过15000.00万元人民币的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2022年
12月31日，理财全部到期赎回。
超额募集资金的金额、用途及使用进展情况不适用
项目实施出现募集资金结余原因：主要是本次募集资金投入减少产生节余及募集资金存放期项目实施出现募集资金结余的金额及原因间产生的利息收入。
尚未使用的募集资金中13053.43万元永久补充流动资金，其余存放于募集资金专户、票据尚未使用的募集资金用途及去向保证金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：汽车制动系统检测中心项目，不单独计算效益。
7附件二
变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表
2023年1月-6月
编制单位：山东隆基机械股份有限公司单位：人民币万元变更后截至期的项目变更后项目本年度实截至期末实末投资项目达到预定是否达期初累计本年度实可行性变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集际投入金际累计投入进度（%)可使用状态日到预计投入金额现的效益是否发
资金总额（1）额金额（2）(3)=(2)期效益生重大
/(1)变化
高端制动盘改扩建项目10798.377156.27237.487393.7568.472021年12月1431.98否否高端制动盘改扩建项目
汽车轻量化底盘数字化车间改造项目15000.008086.65807.318893.9659.292021年06月689.59否否不适用不适用
汽车制动系统检测中心汽车制动系统检测中心7013.143881.21-3881.2155.342021年06月否
【注1】【注1】节余资金永久补充流动
节余资金永久补充流动资金13053.43-13053.43资金
合计--32811.5132177.561044.7933222.35101.25--2121.57----
变更原因、决策程序及信息披露情况说明详见募集资金专项报告三、（一）、3高端制动盘改扩建项目预计达产后年可实现收入41250万元，利润总额6438.39万元；公司该项目2023年半年度实现营业收入22875.09元，主营业务利润总额为1431.98万元，造成实际利润总额小于预计利润总额的主要原因为本年原材料价格保持高位运行，所以承诺效益未完全实现。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因汽车轻量化底盘数字化车间改造项目预计达产后年可实现收
入36720.00万元，利润总额4792.89万元，净利润3988.96万元;公司该项目2023年半年度实现营业收入11870.91万元，主营业务利润总额为689.59万元，造成利润总额小于预计利润总额的主要原因为本项目订单不及预期，所以承诺效益未完全实现。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注1：汽车制动系统检测中心项目，不单独计算效益。
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