中国船舶:中国船舶工业股份有限公司2023年1-6月募集资金存放与实际使用情况的专项报告

中国船舶工业股份有限公司
2023年1-6月募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2023年1-6月募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经本公司于2019年10月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]225号）核准，公司通过向11名投资者非公开发行人民币普通股（A股）250440414 股，发行价为每股15.44 元。截至
2020年7月27日止，本公司共募集资金386680.00万元，扣除承销费用
3866.80万元后，募集资金实际到账金额为382813.20万元。
上述募集资金净额已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了大信验字[2020]第1-00107号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，本公司使用募集资金金额为200089.28万元（含承销费用3866.80万元）。其中投入募投项目资金10153.50万元，按照募集资金使用计划补充流动资金及支付中介机构及其他相关费用金额
189935.78万元（含承销费用3866.80万元），尚未使用的金额为199368.17万元（其中募集资金186590.72万元，专户存储累计利息扣除手续费后金额12777.45万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2023年1-6月，本公司募集资金使用情况为：
1（1）以募集资金直接投入募投项目4172.07万元。截至2023年6月
30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目14325.57万元。
（2）截至2023年6月30日，本公司募集资金累计补充流动资金及支
付中介机构及其他相关费用金额189935.78万元。
综上，截至2023年6月30日，本公司累计投入募投项目资金
14325.57万元，按照募集资金使用计划累计补充流动资金及支付中介机
构及其他相关费用金额189935.78万元，尚未使用的金额为197610.78万元（其中募集资金182418.65万元，专户存储累计利息扣除手续费后金额15192.13万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中国船舶工业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），该管理制度经本公司董事会审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司自募集资金到位之日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，本公司于2020年8月
4日与开户银行招商银行股份有限公司上海分行、保荐机构中信证券股份
有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司于2020年、
2023年分别按募投项目与开户银行兴业银行股份有限公司上海人民广场支
行、保荐机构中信证券股份有限公司、子公司江南造船（集团）有限责任
公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司2022年与开户银行上海浦东发展银行股份有限公司广州分行、保荐机构中信证券股份有限公司、子公司广
船国际有限公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年6月30日，本
2公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
存放单位开户银行银行账号账户类别存储余额招商银行股份中国船舶工业
有限公司上海120906395510806活期账户751380774.64股份有限公司分行营业部江南造船（集兴业银行股份216290100100219037活期账户175786399.47团）有限责任有限公司上海
公司人民广场支行216290100100219152活期账户23597736.96
上海浦东发展82180078801000001175活期账户420839205.44广船国际有限
银行股份有限82180078801800001176活期账户337353385.63公司
公司广州分行82180078801600001177活期账户267150259.58
合计1976107761.72
上述存款余额中，包含募集资金专户存放累计利息收入扣除手续费金额15192.13万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况参见附件1：募集资金使用情况对照表、
附件2：变更募集资金投资项目情况表。
按照公司募集资金使用计划，募集资金在扣除中介机构费用及其他相关费用后，用于投资公司下属子公司江南造船（集团）有限责任公司（以下简称“江南造船”）和广船国际有限公司（以下简称“广船国际”）项
目建设及补充公司流动资金。截至2023年6月30日止，按照募集资金使用计划补充流动资金及支付中介机构及其他相关费用金额189935.78万元，向江南造船及广船国际拨付募集资金投资项目募集资金133433.70万元，江南造船和广船国际实际用于募集资金投资项目金额14325.57万元。截至2023年6月30日止，已拨付至下属子公司尚未支付募投项目款项募集资金结余122472.70万元（含下属公司募集资金存放产生银行存款利息扣除手续费后金额3364.57万元），具体募投项目募集资金使用情况如下：
31、向广船国际有限公司拨付107043.20万元以实施募投项目
（1）广船国际中小型豪华客滚船能力建设项目总投资49985.00万元，承诺投入募集资金总额49985.00万元。截至2023年6月30日止，以募集资金投入项目金额4223.33万元，募集资金投入进度为计划的8.45%。
（2）广船国际智能制造项目总投资48056.00万元，承诺投入募集资
金总额48056.00万元。截至2023年6月30日止，以募集资金投入项目金额2050.18万元，募集资金投入进度为计划的4.27%。
（3）广船国际绿色发展建设项目总投资37488.00万元，承诺投入募
集资金总额37488.00万元。截至2023年6月30日止，以募集资金投入项目金额1080.64万元，募集资金投入进度为计划的2.88%。
2、向江南造船（集团）有限责任公司拨付募集资金26390.50万元以
实施募投项目
（1）经公司2022年度股东大会审议通过，原数字造船创新示范工程
项目募投资金 39760.50 万元全部变更至大型 LNG 船建造能力条件保障项目。截至 2023 年 6 月 30 日止，江南造船以募集资金投入大型 LNG 船建造能力条件保障项目金额2640.88万元，募集资金投入进度为计划的6.64%。
（2）高端超大型集装箱船舶技术提升及产业化项目总投资额
21390.50万元，承诺投入募集资金总额21390.50万元。截至2023年6月30日止，江南造船实际投入项目金额23852.87万元，其中以募集资金投入项目金额4330.54万元，募集资金投入进度为计划的20.25%，江南造船实际投入项目金额与使用募集资金投入项目金额差异19522.33万元，系江南造船在公司本次募集资金到位前，使用自筹资金预先投入项目所致。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，并经公司2022年度股东大会批准的《关于公司全资子公司江南造船（集团）有限责任公司变更募集资金投资项目的议案》，公司根据高质量发展战略，结合江南造船原募投项目数字化造船创新示范工程项目（以下简称原项目）募集资金未
使用等实际情况，为提高募集资金的使用效率，在充分考虑船舶行业及江4南造船自身发展情况和原项目、大型 LNG 船建造能力条件保障项目（以下简称新项目）市场环境基础上，公司将江南造船原项目募集资金
39760.50万元全部变更投入到新项目，新项目投资总额48441万元，由江南造船实施。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、其他需要说明的事项本公司不存在其他需要说明的事项。
以上议案，已经本公司第八届董事会审计委员会第六次会议审议通过，现提请本次监事会会议审议。
附表：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
中国船舶工业股份有限公司董事会
2023年8月29日
5附表1：
2023年1-6月募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额386680.00本年度投入募集资金总额1531.19
变更用途的募集资金总额39760.50
已累计投入募集资金总额201620.47
变更用途的募集资金总额比例10.28%截至期末累计项目可已变更项截至期末截至期末承截至期末累投入金额与承是否达行性是
承诺投资项目，含部募集资金承调整后投资本年度投投入进度项目达到预定可本年度实诺投入金额计投入金额诺投入金额的到预计否发生
目分变更诺投资总额总额入金额(%)(4)＝使用状态日期现的效益
(1)(2)差额(3)＝效益重大变（如有）(2)/(1)
(2)-(1)化
（一）固定资产投资项目高端超大型集装箱船舶
21390.5021390.5021390.50199.814330.54-17059.9620.252022年3465.00不适用否
技术提升及产业化项目
大型 LNG数字造船创船建造能
新示范工程39760.50力条件保项目障项目中小型豪华
客滚船能力49985.0049985.0049985.00802.174223.33-45761.678.452025年第一季度不适用不适用否建设项目智能制造项
48056.0048056.0048056.0030.952050.18-46005.824.272025年第一季度不适用不适用否
目绿色发展建
37488.0037488.0037488.00498.261080.64-36407.362.882025年第一季度不适用不适用否
设项目
6大型 LNG 船
建造能力条39760.5039760.502640.882640.88-37119.626.642024年底不适用不适用否件保障项目
（二）补充
175000.00175000.00175000.00175000.000.00不适用不适用不适用不适用否
流动资金
（三）中介
机构及其他15000.0015000.0015000.0014935.78-64.22不适用不适用不适用不适用否相关费用
合计—386680.00346919.50346919.501531.19201620.47————
（1）江南造船高端超大型集装箱船舶技术提升及产业化项目于募集资金到位前，江南造船以自筹资金予以投入，从而使得募集资金使用与计划存在一定差异；
未达到计划进度原因
（2）广船国际中小型豪华客滚船能力建设项目、智能制造项目及绿色发展建设项目，由于广船国际为公司控股子公司，需履行多方增资程序，故募集资金拨付至广船国际较计划有所延后。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
截至2023年6月30日，本公司募集资金尚未使用的金额为197610.78万元（含专户存储产生的利息收入），后续随募集资金结余的金额及形成原因募集资金投资项目进展陆续投入。
截至2023年6月30日，本公司按照募集资金使用计划，使用募集资金补充流动资金金额175000.00万元，使用募集募集资金其他使用情况资金支付中介机构及其他费用9714.43万元（含承销费金额3886.80万元）实际支付中介机构及其他费用小于募集
资金使用计划部分金额5221.35万元予以补充流动资金。
7附表2
2023年1-6月变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后项目截至期末计项目达到预定本年度是否达变更后的项目
变更后的对应的本年度实际实际累计投投资进度(%)拟投入募集划累计投资可使用状态实现的到预计可行性是否发
项目原项目投入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)
资金总额金额(1)日期效益效益生重大变化
大型 LNG 船 数字造船
建造能力条创新示范39760.5039760.502640.882640.886.642024年底不适用不适用否件保障项目工程项目
合计—39760.5039760.502640.882640.88————经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕225 号）核准，公司通过向 11 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）
250440414股，发行价为每股15.44元。截至2020年7月27日，公司共募集资金386680.00万元，扣除承销费用3866.80万元后，募集资金实际到账金额为382813.20万元。其中公司全资子公司江南造船原募集资金投资项目“数字造船创新示范工程项目”（以下简称“原项目”）募集资金为39760.50万元。
鉴于当前数字化市场快速更新升级，江南造船需要在信息化、数字化、智能化整体规划和顶层设计方面做进一步符合信息变更原因、决策程序及信
时代变化和产业发展方向上的深化论证调整，统筹考虑江南造船启动大型 LNG 船建造专项生产能力建设的迫切要求和填补大型息披露情况说明
LNG 船建造相关核心条件缺口的现实需要，实现募集资金项目早投入、早见效，经公司第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第八次会议及公司 2022 年年度股东大会审议通过，江南造船将原项目变更为“大型 LNG 船建造能力条件保障项目”（以下简称“新项目”），将原项目募集资金39760.50万元全部变更投入到新项目，新项目投资总额48441万元，由江南造船实施。
详见公司于2023年4月28日披露的《中国船舶关于公司全资子公司江南造船（集团）有限责任公司变更募集资金投资项目的公告》（临2023-018）。
未达到计划进度的情况和不适用原因变更后的项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
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