华海清科:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688120证券简称：华海清科公告编号：2023-051
华海清科股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海
清科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制的2023年半年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）26666700股，每股面值为人民币 1元，每股发行价为人民币136.66元，应募集资金总额为3644271222.00元，根据有关规定扣除发行费用154365956.02元后，实际募集资金净额为3489905265.98元。以上募集资金已于2022年6月1日到位，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZB11228号《验资报告》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：单位：人民币万元项目金额
募集资金总金额364427.12
减：发行费用（不含增值税）15436.60
募集资金净额348990.53
减：以前期间募投项目资金使用金额55962.17
本报告期募投项目资金使用金额17674.68
加：募集资金利息收入扣除手续费净额6332.96
减：永久补充流动资金74000.00
募集资金结余金额207686.64
其中：募集资金专户余额69686.64
闲置募集资金进行现金管理、投资余额138000.00
二、募集资金管理情况为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律法规及公司章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定。
根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储。2022年6月1日，公司分别与中国银行股份有限公司天津津南支行、国家开发银行天津市分行、天津银行
股份有限公司长康支行、中国建设银行股份有限公司天津市分行和保荐机构国泰
君安证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年2月，公司、华海清科（北京）科技有限公司（以下简称“华海清科北京”）分别与保
荐机构国泰君安证券股份有限公司及广发银行股份有限公司北京西三环支行、中
国民生银行股份有限公司北京什刹海支行、招商银行股份有限公司北京自贸试验
区高端产业片区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
以上监管协议与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。截至2023年6月30日，募集资金余额情况如下：
单位：人民币万元开户银行名称银行账号余额
中国银行股份有限公司天津津南支行2713948787845772.96
中国建设银行股份有限公司天津津南支行1205018008000968812041209.10
国家开发银行天津市分行120001000000000000030.00
天津银行股份有限公司长康支行3050012010900766440.00
广发银行股份有限公司北京西三环支行955088023881280014210170.63
中国民生银行股份有限公司北京什刹海支行63822095710047.62招商银行股份有限公司北京自贸试验区高端
1229125144108022486.33
产业片区支行
小计——69686.64
闲置募集资金进行现金管理、投资——138000.00
合计——207686.64
注：1、鉴于公司募投项目“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”已结项，同时用于补充流动资金的募集资金已使用完毕，公司在国家开发银行天津市分行（账号：12000100000000000003）和天津银行股份有限公司长康支行（账号：305001201090076644）
的募集资金专户已完成注销手续。
2、暂时闲置的募集资金用于现金管理的具体情况详见本报告三、（四）对闲置募集资
金进行现金管理，投资相关产品情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023年半年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年半年度，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月24日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会
第二十八次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确
保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币21亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品或中国证监会认可的其他投资产品，使用期限自公司第一届董事会第三十六次会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
138000.00万元，具体情况详见下表：
签约银行产品名称起息日到期日金额（万元）年化收益率
中国银行股份有限公司天津津南支行结构性存款2022/7/82023/7/720000.001.49%-4.54%
中国银行股份有限公司天津津南支行结构性存款2022/7/82023/7/720000.001.50%-4.55%
中国建设银行股份有限公司天津津南支行结构性存款2023/1/192023/7/1912000.001.7%-3.1%
中国银行股份有限公司天津津南支行结构性存款2023/4/142023/7/1711000.001.4%-3.3%
中国银行股份有限公司天津津南支行结构性存款2023/5/262023/8/2810000.001.4%-3.25%
广发银行股份有限公司北京西三环支行结构性存款2023/6/272023/9/2525000.001.2%-3.1%-3.15%
中国建设银行股份有限公司天津津南支行大额存单2023/6/292023/12/2940000.002.75%
合计——————138000.00——
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2023年1月5日召开第一届董事会三十三次议、第一届监事会第二
十六次会议和于2023年1月31日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金
74000万元永久补充流动资金，占超募总额的比例为29.72%。公司最近十二个
月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2023年1月5日召开了公司第一届董事会第三十三次会议、第一届
监事会第二十六次会议和于2023年1月31日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的议案》，同意公司使用节余募集资金21300.44万元、超募资金28699.56万元和自有资金31754.30万元向全资子公司华海清科北京增资及向其提供借款用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”，其中向华海清科北京增资14500万元，剩余部分通过向其提供借款方式投入。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
（七）节余募集资金使用情况
1、募投项目节余募集资金金额及使用情况
公司于2023年1月5日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于实施新建项目的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”结项，并将节余募集资金21300.44万元投入全资子公司华海清科北京用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、募投项目节余的主要原因
2.1政府补助投入，节余募投资金
“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”建设过程中，公司收到有关政府部门拨付的专项政府补助资金，上述募投项目的部分费用改为从前述专项政府补助中支出，无需再就相应项目投入募集资金，故产生募集资金节余。
2.2控制费用，降低成本
在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，谨慎使用募集资金，严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着高效、节约、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本。
2.3闲置募集资金现金管理，取得投资收益
为提高募集资金使用效率，在确保不影响公司募投项目建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下，公司对本次结项募投项目闲置募集资金进行了现金管理，并获得了一定的投资收益。
（八）募集资金使用的其他情况2023年半年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年半年度，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金使用情况及
时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告华海清科股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额（注1）348990.53本年度投入募集资金总额17674.68
变更用途的募集资金总额—73636.84变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额
—总额比例承诺投资项目已变更募集资调整后截至期本年度投截至期末截至期末累截至期项目达本年度实现是否达项目可项目，含金承诺投资总末承诺入金额累计投入计投入金额末投入到预定的效益到预计行性是部分变投资总额投入金金额(2)与承诺投入进度（%）可使用效益否发生
更（如额额(1)金额的差额(4)＝状态日重大变
有）(3)＝(2)/(1)期化
(2)-(1)高端半导体装
备（化学机械否350003500035000013937.42-21062.5839.822022年114，276.48是否抛光机）产业化项目高端半导体装
否2000020000200004516.0514435.09-5564.9072.182023年不适用不适用否备研发项目
晶圆再生项目否1500015000150006524.5912581.37-2418.6483.882023年不适用不适用否集成电路高端
装备研发及产否5000050000500002534.382534.38-47465.625.072025年不适用不适用否业化项目
补充流动资金否3000030000300004099.6630148.59148.5（9注2）100.50不适用不适用不适用否
合计—15000015000015000017674.6873636.84-76363.1549.09%————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行详见本报告三（四）之说明
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金
详见本报告三（五）之说明或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因详见本报告三（七）之说明募集资金其他使用情况不适用
注1:“募集资金总额”是指扣除保承销费及其他发行费用后的金额人民币348990.53万元。
注2：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为募投资金产生的利息。