键凯科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688356证券简称：键凯科技公告编号：2023-030
北京键凯科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020]1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，北京键凯科技股份有限公司(以下简称“北京键凯”或“公司”)于2020年8月向社会公众发行人民币普通股15000000股，每股发行价格为人民币
41.18元，股款以人民币缴足，计人民币617700000.00元，扣除承销费用含
增值税金额人民币52380960.00元(不含增值税金额为人民币49416000.00元)，扣除此承销费用含增值税金额后，实际收到募集资金人民币
565319040.00元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外，本公司发生
了其他发行费用合计人民币15999182.92元(不含增值税)。上述募集资金总额在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币
552284817.08元。
上述资金于2020年8月19日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以审验，并于2020年8月19日出具了普华永道中天验字(2020)
第0737号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机
构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币58051458.99元，与实际收到募集资金金额人民币565319040.00元的差异金额为人民币507267581.01元，具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金金额565319040.00
减：支付发行费用及增值税税金10488119.99
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额13736584.01
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额6104751.42
减：以超募资金永久补充流动资金金额119000000.00
减：累计至2023年6月30日募投项目实际支出金额337617047.76
减：用于现金管理金额33000000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额12678922.17
截至2023年6月30日募集资金账户余额58051458.99
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），《募集资金管理制度》已经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过，该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
（二）募集资金监管协议情况及专项账户存放情况
根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2020年8月20日及21日分别与
北京银行股份有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股
份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限
公司北京大兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务。
公司于2020年12月10日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向各募投项目实施主体子公司进行增资，同意对子公司分别开立募集资金专用账户，并与子公司、保荐机构及存放募集资金的银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。2021年2月23日，公司及全资子公司天津键凯科技有限公司(以下简称“天津键凯”)、保荐机构中信证券分
别与招商银行股份有限公司北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司辽宁键凯科技有限
公司(以下简称“辽宁键凯”)、保荐机构中信证券与北京银行股份有限公司东升
科技园支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
存款
开户单位专户名称募集资金专户账号期末余额（元）方式北京键凯北京银行股份有限公
200000029957000358030561957398.81活期
司东升科技园支行北京键凯北京银行股份有限公
2000000299570003591356079309.29活期
司上地支行北京键凯中国工商银行股份有
0200268119200033910371161.29活期
限公司北京大兴支行天津键凯招商银行股份有限公
12291085371070328028.65活期
司北京西三环支行天津键凯杭州银行股份有限公
11010401600012815741398183.34活期
司北京分行辽宁键凯北京银行股份有限公
2000004684050003912546454217377.61活期
司东升科技园支行
合计58051458.99
注：实际结余募集资金为人民币91051458.99元，包括募集资金专户存款余额
58051458.99元，购买理财产品尚未到期金额33000000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日，募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，本公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品和结构性存款的情况说明本公司于2022年8月25日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了
《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
18000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、委托理财的具体
情况款、通知存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，本公司使用募集资金进行现金管理或投资相关产品情况：
预期是序年化否
受托方类型金额(元)认购日到期日收益类型号收益赎率回杭州银行股份提前七天通七天通知保本浮动
1有限公司北京8000000.0002/11/2022知，随时可2.03%否
存款收益型分行支取杭州银行股份结构性存保本浮动
2有限公司北京款-添利20000000.0009/06/202208/09/20232.90%否
收益型分行宝杭州银行股份提前七天通七天通知保本浮动
3有限公司北京5000000.0012/11/2021知，随时可2.03%否
存款收益型分行支取
小计年末余额33000000.00杭州银行股份结构性存保本浮动
4有限公司北京20000000.0004/11/202204/02/20232.91%是
款收益型分行杭州银行股份结构性存保本浮动
5有限公司北京20000000.0008/02/202302/06/20232.48%是
款收益型分行杭州银行股份七天通知保本浮动
6有限公司北京200000.0002/11/202214/03/20230.25%是
存款收益型分行杭州银行股份七天通知保本浮动
71800000.0002/11/202221/03/20231.06%是
有限公司北京存款收益型分行已赎回金
小计42000000.00额
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金事项。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。（详见附件2）
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司2023年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公
司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附件1
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
单位：人民币元
募集资金总额552284817.08上半年度投入募集资金总额62090582.89
变更用途的募集资金总额113284817.08
已累计投入募集资金总额470353631.77
变更用途的募集资金总额比例20.51%本是项目项目截至期年否已变更达到可行截至期末累计投末投入度达项目，含预定性是募集资金承诺投截至期末承诺投2023年上半年截至期末累计投入金额与承诺投进度实到承诺投资项目部分变调整后投资总额可使否发
资总额入金额*投入金额入金额*入金额的差额（%）现预
更（如用状生重*=*-**=*/的计
有）态日大变
*效效期化益益医用药用聚乙二
2023不
醇及其衍生物产
是150000000.00263284817.08263284817.0859445864.10213617894.84-49666922.2481.14年10-适否业化与应用成果月用转化项目医用药用聚乙二醇高分子材料企2022不
业重点实验室与无40000000.0040000000.0040000000.000.0040000000.000.00100.00年9-适否研发中心升级改月用造项目
聚乙二醇化药物无80000000.0080000000.0080000000.002644718.7947735736.93-32264263.0759.67不适-不否及医疗器械(临用适
床实验)研发项用目不
补充流动资金无50000000.0050000000.0050000000.000.0050000000.00-100.00--适否用不
超募资金投向无50000000.00119000000.00119000000.000.00119000000.00-100.00--适否用
合计-370000000.00552284817.08552284817.0862090582.89470353631.77-81931185.3185.17----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(四)”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况无。附件2变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币元变更后项目拟截至期末计划投资进度项目达到预本年度是否达变更后的项目本年度实际实际累计投入
变更后的项目对应的原项目投入募集资金累计投资金额(%)(3)=定可使用状实现的到预计可行性是否发
投入金额金额(2)
总额(1)(2)/(1)态日期效益效益生重大变化医用药用聚乙二医用药用聚乙二醇及其衍生物产醇及其衍生物产
263284817.08263284817.0859445864.10213617894.8481.142023年10月-——
业化与应用成果业化与应用成果转化项目转化项目
合计263284817.08263284817.0859445864.10213617894.8481.14—-——
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）本公司于2022年10月28日召开的第二届董事会第二十一次会议和于2022年12月22日召开的2022年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模并使用超募资金的议案》。对医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目投资规模进行调整，原项目投资总额为151839300.00元，其中使用募集资金150000000.00元；现项目投资总额增加为440421300.00元，增加投资部分拟使用超募资金117134500.00元，剩余部分由本公司自筹。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无。