寒武纪:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-059
中科寒武纪科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资
者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258203.90万元，扣除其承销和保荐费用4888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
3825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249767.29万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕
261号）。
2、2022年度向特定对象发行情况经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），公司2022年度向特定对象发行A股股票13806042股，每股发行价格为人民币121.10元，募集资金总额为人民币1671911686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22621676.59元后，实际募集资金净额为人民币1649290009.61元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行情况
2020年使用募集资金240799541.80元，2021年使用募集资金803825360.65元，2022年使用
募集资金874895538.22元，2023年1-6月使用募集资金329377311.54元。截至2023年6月30日止，公司对首次公开发行募集资金项目累计投入2248897752.21元，募集资金余额为人民币
340863620.05元。截至2023年6月30日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 249767.29
芯片项目投入 B1 132247.26
利息收入、投资收益净额 B2 8633.23截至期初累计发生额
补充流动资金 B3 59704.78
投资结构性存款净流出 B4 10000.00
芯片项目投入 C1 32937.73
利息收入、投资收益净额 C2 575.62本期发生额
补充流动资金 C3 0.00
投资结构性存款净流出 C4 -10000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 165184.99
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 9208.85截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 59704.78
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 0.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 34086.36
实际结余募集资金 F 34086.36
差异 G=E-F 0.00
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
2、2022年度向特定对象发行情况
截至2023年6月30日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入11917273.01元，其中：2023年4月6日起至2023年6月30日止使用募集资金11917273.01元。
截至2023年6月30日止，募集资金余额为人民币149367512.39元。
截至2023年6月30日止，本公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币万元项目序号金额
未扣缴印花税额 A1 41.24
募集资金净额 A2 164929.00
项目投入 B1 0.00
B2 0.00
截至期初累计发利息收入、投资收益净额
生额 补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流出 B4 0.00
项目投入 C1 0.00
利息收入、投资收益净额 C2 158.24本期发生额
补充流动资金 C3 1191.73
投资结构性存款净流出 C4 149000.00
项目投入 D1=B1+C1 0.00
截至期末累计发利息收入、投资收益净额
D2=B2+C2 158.24
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 1191.73
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 149000.00
E=A1+A2-D1+D2-
应结余募集资金14936.75
D3-D4
实际结余募集资金 F 14936.75
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行
股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年11月10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分
行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年10月22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有
限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2023年
6月30日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额
中信银行北京广安门支行8110701012366688256343458.45
955106860000088124887579.35
招商银行股份有限公司北京
955108850000088180951537.91
分行大运村支行
9551018300000885497432.05
310501613936000048505384452.82
中国建设银行股份有限公司
3105016139360000485111413968.53
上海张江分行
3105016139360000485210117073.71
44250100004100002996627527.43
中国建设银行股份有限公司
44250100004100002997800155.33
深圳南山大道支行[注]
44250100004100002998840434.47
合计/340863620.05注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。
（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金
对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2023年3月21日召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司设立2022年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、管理及使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范
性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，2023年4月14日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司、专户存储募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2023年4月27日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司作为公司募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金60000万元人民币对全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司进行增资。2023年6月
21日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股
份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2023年6月30日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额
1105016387000900080148257001.05
中国建设银行股份有限公司北京
中南路支行注1105016387000900080250334086.93[]
1105016387000900080349255403.17
招商银行股份有限公司北京大运
1109297579106061521021.24
村支行
中国建设银行股份有限公司上海310501613936000067990.00
张江分行310501613936000068000.00
合计/149367512.39
注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。
三、2023年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况截至2023年6月30日，募集资金实际使用情况见“附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”和“附件2：2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至2023年6月30日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益，于2022年8月12日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币9亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在2022年8月17日至2023年8月16日之间可以滚动使用。公司于2023年4月27日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币20亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在2023年4月28日至2024年4月27日之间可以滚动使用。
截至2023年6月30日，本公司对募集资金进行现金管理情况如下：
预期序产品投资金额受托银行产品类型起息日到期日收益备注
号名称（万元）率招商银行北京分结构性保本浮动
15000.002022/12/282023/3/282.80%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
25000.002022/12/292023/3/292.80%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
35000.002023/1/122023/3/132.75%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
45000.002023/1/132023/3/132.75%已到期
行大运村支行存款收益型预期序产品投资金额受托银行产品类型起息日到期日收益备注
号名称（万元）率保本浮动招商银行北京分结构性
5收益、封7000.002023/1/172023/3/82.70%已到期
行大运村支行存款闭式招商银行北京分结构性保本浮动
68000.002023/1/182023/3/132.70%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
74000.002023/3/92023/4/142.90%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
817000.002023/3/142023/4/142.90%已到期
行大运村支行存款收益型保本浮动招商银行北京分结构性
9收益、封3000.002023/3/292023/5/92.70%已到期
行大运村支行存款闭式招商银行北京分结构性保本浮动
103000.002023/3/302023/5/102.70%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
119000.002023/4/172023/5/172.70%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
129000.002023/4/182023/5/182.70%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
136000.002023/5/192023/6/202.70%已到期
行大运村支行存款收益型招商银行北京分结构性保本浮动
1412000.002023/5/182023/6/192.70%已到期
行大运村支行存款收益型中国建设银行北结构性保本浮动尚未到
1567000.002023/4/282023/7/313.08%
京中关村分行存款收益型期中国建设银行北结构性保本浮动尚未到
1665000.002023/4/282023/7/313.08%
京中关村分行存款收益型期中国建设银行北结构性保本浮动尚未到
1717000.002023/4/282023/7/313.08%
京中关村分行存款收益型期
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，本公司不存在使用超募资金补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。（七）节余募集资金使用情况公司在报告期内不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司在报告期内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2023年6月30日，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2023年8月31日附件1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额[注]：2582039000.00本年度投入募集资金总额329377311.54
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额2248897752.21
变更用途的募集资金总额比例0.00%本截至项目年是否已达到项目可截至期末截至期末累计期末度变更项截至期末累计投入投入预定是否达行性是承诺投资募集资金承诺投资调整后承诺投入本年度投入金额与承诺投实
目（含金额进度可使到预计否发生项目总额投资总额金额投入金额入金额的差额现
部分变(2)(%)用状效益重大变
(1)(3)＝(2)-(1)的
更）(4)＝态日化效
(2)/(1)期益新一代云不
端训练芯102.32023
否699730700.00699730700.00699730700.00185288006.16716003510.7416272810.74适不适用否片及系统3年7月用项目新一代云不端推理芯2023
否600169700.00600169700.00600169700.0061416866.55494207494.03-105962205.9782.34适不适用否片及系统年7月用项目新一代边缘端人工不
2023
智能芯片否600724700.00600724700.00600724700.0082672438.83441638931.25-159085768.7573.52适不适用否年7月及系统项用目不
补充流动100.0不适
否900000000.00597047816.19597047816.190.00597047816.190.00适不适用否资金0用用
合计－2800625100.002497672916.192497672916.19329377311.542248897752.21-248775163.98－－－－－截至本公告披露日，首发项目均已按计划完成建设并投入使用，三个项目均已结项。“新一代云端训未达到计划进度原因（分具体项目）练芯片及系统项目”节余募集资金504.20万元，“新一代云端推理芯片及系统项目”节余募集资金12645.56万元，“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金18852.28万元，节余资金原因请参见公司于2023年7月19日发布的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-049）。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)之说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为249767.29万元，低于本次募集资金承诺投资额募集资金其他使用情况280062.51万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。
[注]：扣除发行费用后的募集资金净额为2497672916.19元附件2
2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额[注]：1671911686.20本年度投入募集资金总额11917273.01
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额11917273.01
变更用途的募集资金总额比例0.00%项目是否已截至期项目达可行截至期末截至期末累计本年变更项截至期末累计末投入到是否达性是承诺投资募集资金承诺投资调整后承诺投入本年度投入金额与承诺投入度实
目（含投入金额进度(%)预定可到预计否发项目总额投资总额金额投入金额金额的差额现的
部分变(2)(4)＝使用状效益生重
(1)(3)＝(2)-(1)效益
更）(2)/(1)态日期大变化先进工艺
2026年5不适
平台芯片否717652200.00717652200.00717652200.000.000.00-717652200.000.00不适用否月用项目稳定工艺
2026年5不适
平台芯片否699736800.00699736800.00699736800.000.000.00-699736800.000.00不适用否月用项目面向新兴应用场景的通用智2026年5不适
否218991600.00218991600.00218991600.000.000.00-218991600.000.00不适用否能处理器月用技术研发项目补充流动不适
否12909409.6112909409.6112909409.6111917273.0111917273.01-992136.6092.31不适用不适用否资金用
合计－1649290009.611649290009.611649290009.6111917273.0111917273.01-1637372736.60－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)之说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
[注]：扣除发行费用后的募集资金净额为1649290009.61元