海兰信:2023年半年度募集资金存放及使用情况专项报告

北京海兰信数据科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放及使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及相关公告格式指引的规定，北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，相关内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间1、经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海兰信数据科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3065号）核准，公司向不特定对象发行可转换公司债券共计募集资金总额为73000万元，扣除保荐承销费用（含税）人民币869.80万元，募集资金净额为72130.20万元。上述募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月18日出具天职业字[2020]41728号验资报告。
2、经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海兰信数据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3010号）核准，公司以简易程序向特定对象发行股票30581039股，发行价格为9.81元/股，募集资金总额
30000.00万元，扣除各项发行费用598.11万元（不含税金额）募集资金净额
29401.89万元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022年 12月 14日出具致同验字（2022）第 110C000783号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
公司2023年1-6月使用募集资金4557.88万元。截止到2023年6月30日，公司累计使用募集资金43705.83万元，扣除累计已使用募集资金后募集资金余额为59137.85万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。尚未使用的金额中，用于暂时补充流动资金为16000.00万元。
1二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据制度要求，公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，并及时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，以保证募集资金的专款专用。公司定期由内审部门对募集资金的使用和存放情况进行检查，并将检查结果向董事会、监事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2023年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户监管协》的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元开户银行银行账号余额
中信银行股份有限公司北京分行81107010128019717662582739.58
中国民生银行股份有限公司北京分行63244044010888.71
兴业银行股份有限公司海口分行622070100100015182279319.04
宁波银行股份有限公司北京分行770101220012185013755.73
2中国农业银行股份有限公司南通经济
107278010400111010.00
技术开发区支行中国农业银行股份有限公司南通经济
1072780104001108515753.76
技术开发区支行
兴业银行股份有限公司海口分行62207010010001506870499.43
北京银行股份有限公司中关村分行2000000267960003801036716031.71
中信银行北京金泰国际支行81107010145024500340.00
南京银行北京中关村支行05112200000011870.00
招商银行海口龙昆南支行8989022320108080.00
招商银行北京分行清华园支行1109057511108056157682.09
合计9136670.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金实际使用情况详见附表1、附表2。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况
智慧海洋技术中心建设项目：
第一次变更：实施地点由广东省深圳市变更为海南省三亚市。
第二次变更：实施地点由海南省三亚市变更为海南省陵水县。
募集资金投资项目实施方式调整情况
智慧海洋技术中心建设项目：
实施方式由购置物业并搭建基础研发和办公环境变更为购置土地建设研发中
心和办公用房，并采用土地使用权和海域使用权配套结合的方式进行项目建设。
（三）募投项目先期投入及置换情况。
截至2023年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年2月24日召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.6亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。
公司实际使用闲置募集资金1.6亿元暂时补充流动资金，在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金仅用于与主营业务相关的生产经营，资金使用安排合理，没有通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，未影响募集资金投资项目的正常进行。
（五）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
公司于2023年2月24日召开的第五届董事会第四十二次会议、第五届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合计使用不超过4.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品详细情况见下表：
单位万元起终到期及预期是否实际签约方产品名称金额始止年化收益率赎回收益日日
202202
中信银行200
7天通知3年3年2.00%是4.56
17660.00
1月2月
41727日日
202
202
3年
中信银7003年19.0
7天通知1月2.00%是
行17660.003月6
17
7日
日
202
202
3年
国泰君2053年国债逆回购3月4.07%是1.83
安证券7.004月
28
4日
日
202
202
3年
国泰君2943年国债逆回购3月4.01%是2.59
安证券7.704月
28
4日
日
202
202
3年
国信证2603年国债逆回购3月4.01%是2.29
券7.904月
28
4日
日
202
202
3年
国泰君668.3年国债逆回购3月4.23%是0.62安证券004月
29
5日
日
202
202
3年
国泰君君跃飞龙参佰1003年
3月0.50%是0.53
安证券23012收益凭证0.005月
30
8日
日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙壹仟100
4月5月0.00%是0
安证券23003收益凭证0.00
1115日日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙参佰100
4月5月0.50%是0.47
安证券23013收益凭证0.00
1317日日
国泰君睿博23033收益凭20020220231.3
6.08%是
安证券证0.003年3年2
53月6月
3日5日
202
202
3年
财达证1973年24.8
财达证券睿达3号3月5.60%是
券5.816月6
15
5日
日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙参佰100
5月6月0.50%是0.47
安证券23016收益凭证0.00
1114日日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙壹仟100
5月6月1.81%是1.64
安证券23018收益凭证0.00
1820日日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙伍佰100
5月6月0.22%是0.23
安证券23034收益凭证0.00
1926日日每
202六
3年个
国泰君君享尊华6月期7500
2月月4.30%否——
安证券号集合资金信托0.00
28可
日开放
202每
3年周
中信证500
粤湾1号2月可4.20%否——
券0.00
28开
日放
202202
国泰君睿博23036收益凭2203年3年
4%-5%否——
安证券证0.003月9月
3日4日
每
202
一华安证5003年月月赢3号个4.20%否——
券0.003月月
6日
可
6开
放
202每
3年周
财达证302
财达证券睿达3号3月可4.50%否——
券4.19
14开
日放
202每
3年周
财达证500
财达证券睿达3号3月可4.50%否——
券0.00
21开
日放每
202六
3年个
国泰君君享尊华6月期9300
3月月4.30%否——
安证券号集合资金信托0.00
21可
日开放
202
202
3年
中信建信益嘉301号集合3003年
3月4.30%否——
投证券资金信托0.007月
22
5日
日
202
202
3年
国信证私享盈安看涨单鲨1003年
3月4.50%否——
券7期收益凭证0.007月
30
3日
日
202202
3年3年
国泰君久期配置指数100
4月7月4%-5%否——
安证券23049收益凭证0.00
1012日日
202每
3年周
中信证200
粤湾4号4月可4.50%否——
券0.00
17开
日放
202202
国泰君睿博股债均衡指数2003年3年
4.50%否——
安证券23003收益凭证0.006月9月
5日5日
7202
202
3年
国泰君君跃飞龙伍佰230401003年
7月4.50%否——
安证券收益凭证0.006月
12
8日
日
202
2023年
国泰君睿博股债均衡指数1003年12
4.50%否——
安证券23004收益凭证0.006月月
8日25日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙参佰23021100
6月7月4.50%否——
安证券收益凭证0.00
1419日日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙伍佰23043100
6月7月4.50%否——
安证券收益凭证0.00
2025日日
202202
3年3年
国泰君君跃飞龙壹仟23028100
6月7月4.50%否——
安证券收益凭证0.00
2631日日
（八）募集资金使用的其他情况无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
8变更
后的项目达项目对应变更后项截至期末本报告期截至期末投到预定本报告是否达可行变更后的原目拟投入实际累计实际投入资进度可使用期实现到预计性是的项目承诺募集资金投入金额
金额(3)=(2)/(1)状态日的效益效益否发
项目总额(1)(2)期生重大变化年产智能船舶系统海底数370件
2023年
据中心套及
21511.804300.7916335.1675.94%8月24490.01不适用否
一期项智能日目感知系统
360件
套项目智慧智慧海海洋
2023年
洋技术技术
24801.53257.098685.9935.02%12月10.00不适用否
中心建中心日设项目建设项目
合计--46313.334557.8825021.15----490.01----
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司严格执行相关管理制度、与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表1
附表2：2023年半年度募集资金使用情况对照表2
9北京海兰信数据科技股份有限公司
二○二三年八月二十八日
10附表1
北京海兰信数据科技股份有限公司
2023年半年度募集资金使用情况对照表1
截止日期：2023年6月30日
单位：万元
募集资金总额72130.19
本年度投入募集资金总额4557.88报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额46313.33
已累计投入募集资金总额34896.03
累计变更用途的募集资金总额比例64.21%是否已变更截至期末投资承诺投资项目和超募募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计投项目达到预定可使本年度实现的是否达到项目可行性是否
项目(含部进度(%)(3)＝
资金投向投资总额额(1)金额入金额(2)用状态日期效益预计效益发生重大变化
分变更)(2)/(1)
承诺投资项目-
1、年产智能船舶系统不适用是
370件套及智能感知系否21511.800
统360件套项目
2、海底数据中心一期
是21511.804300.7916335.1675.94%2024年8月0不适用否项目
3、海洋先进传感器综
否15941.9815941.98--0.00%2023年12月0不适用否合智能作业平台项目
4、智慧海洋技术中心
否24801.5324801.53257.098685.9935.02%2023年12月0不适用否建设项目
115、补充营运资金否9874.889874.88-9874.88100.00%0不适用否
合计—72130.1972130.194557.8834896.03—未达到计划进度或
“海洋先进传感器综合智能作业平台项目”该项目主要为海洋观探测仪器设备销售及海洋数据中心建设和运营服务，受去年国际复杂地缘政预计收益的情况和
治变化的影响，需要对原方案中的进口原器件部分进行国产化替代方案的变更，故项目进度有所延迟。
原因
“年产智能船舶系统370件套及智能感知系统360件套项目”启动以来，公司资源调配、募投项目推进工作趋缓，为确保在手订单的及时执项目可行性发生重行，上述项目进度有所延后。为更好推进公司 UDC 业务加速发展，结合公司各业务体经营情况，经公司审慎研判，决定将“年产智能船舶系大变化的情况说明统370件套及智能感知系统360件套项目”尚未使用的全部募集资金余额用于公司“海底数据中心一期项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况公司于2022年5月25日召开的2022年第一次债券持有人大会和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项募集资金投资项目目实施主体、实施地点和实施方式的议案》，同意公司将募集资金投资项目“智慧海洋技术中心建设项目”的实施主体由海兰信变更为公司实施地点变更情况全资三级公司海南瑞海海洋科技有限责任公司；实施地点由广东省深圳市变更为海南省三亚市；实施方式由购置物业并搭建基础研发和办公环境变更为购置土地建设研发中心和办公用房。
公司于2022年5月25日召开的2022年第一次债券持有人大会和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项募集资金投资项目目实施主体、实施地点和实施方式的议案》，同意公司将募集资金投资项目“智慧海洋技术中心建设项目”的实施主体由海兰信变更为公司实施方式调整情况全资三级公司海南瑞海海洋科技有限责任公司；实施地点由广东省深圳市变更为海南省三亚市；实施方式由购置物业并搭建基础研发和办公环境变更为购置土地建设研发中心和办公用房。
募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况公司于2023年2月24日召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用闲置募集资金暂补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.6亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超时补充流动资金情
过12个月，到期前公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。2023年2月，公司已将本次募集资金中16000.00万元转入一般账况户，用于日常经营。
于2023年2月24日召开的第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管用闲置募集资金进理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合计使用不超过4.2亿元的暂时闲置募集资金进行现行现金管理情况金管理。
12项目实施出现募集
资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资
截至2023年6月30日，尚未使用的资金中，除上述用于暂时性补充流动资金16000.00万元。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或年产智能船舶系统370件套及智能感知系统360件套项目已变更为海底数据中心一期项目。
其他情况附表2北京海兰信数据科技股份有限公司
2023年半年度募集资金使用情况对照表2
截止日期：2023年6月30日
募集资金总额29401.89
本年度投入募集资金总额0.00报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额8809.80累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变更截至期末投资承诺投资项目和超募募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计投项目达到预定可使本年度实现的是否达到项目可行性是否
项目(含部进度(%)(3)＝
资金投向投资总额额(1)金额入金额(2)用状态日期效益预计效益发生重大变化
分变更)(2)/(1)
承诺投资项目-
1、海洋基础工程技术否20581.3220581.32-0.00%2025年12月0不适用否
13服务能力建设项目
2、补充营运资金否8820.578820.57-8809.8099.88%2025年12月-不适用否
合计—29401.8929401.890.008809.80—未达到计划进度或预计收益的情况和不适用。
原因项目可行性发生重无大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况公司于2023年2月24日召开的第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现用闲置募集资金进金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合计使用不超过4.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理情况行现金管理。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
14尚未使用的募集资
截至2023年6月30日，尚未使用的资金中，除上述用于现金管理20024.19万元，剩余募集资金存放于专项账户中。
金用途及去向募集资金使用及披
2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金金额为30000.00万元，本表中披露的募集资金总额为扣除发行承销费、律师费、会计师
露中存在的问题或
费用等合计为598.11万元后的余额。
其他情况
15