西部超导:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688122证券简称：西部超导公告编号：2023-025
西部超导材料科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“西部超导”）董事会编制了截至2023年6月30日止的《董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
1、2019年首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169号），本公司于
2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44200000.00 股，每股面值为人
民币1元，发行价格为每股人民币15.00元，募集资金总额为人民币663000000.00元。
上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币48410000.00元后，本公司收到募集资金人民币614590000.00元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币11468507.82元后，实际募集资金净额为人民币603121492.18元。截至2019年7月17日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2019]170004号验资报告。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金根据中国证券监督管理委员会于2021年11月23日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3709号），本公司向特定对象发行普通股（A 股）22774069 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币88.39元，募集资金总额为2012999958.91元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币29995282.43元后，本公司收到募集资金人民币1983004676.48元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币1919345.20元后，实际募集资金净额为人民币1981085331.28元。截至2021年12月29日，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2021]170004号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
1、2019年首次公开发行股票募集资金
项目金额（人民币元）
截至2019年7月17日止募集资金总额663000000.00
减：保荐费和承销费用48410000.00
2019年7月17日公司收到募集资金金额614590000.00
减：2019年度支付其他发行费用11468507.82
实际募集资金净额603121492.18
加：以前年度利息收入5513115.53减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发
626987743.37行费用）
减：以前年度存入保证金金额14293900.00
加：以前年度收回保证金金额14293900.00
减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额1819000000.00
加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额1819000000.00
加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益18515929.51
截至2022年12月31日止募集资金专户余额162793.85项目金额（人民币元）
加：本期利息收入31.96
减：本期已使用金额161565.00
减：本期存入保证金金额
加：本期收回保证金金额
减：本期使用募集资金进行现金管理金额
加：本期收回募集资金进行现金管理金额
加：本期使用募集资金进行现金管理收益
截至2023年6月30日止募集资金专户余额1260.81
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
项目金额（人民币元）
截至2021年12月29日止募集资金总额2012999958.91
减：保荐费和承销费用29995282.43
2021年12月29日公司收到募集资金金额1983004676.48
减：2022年度支付其他发行费用1919345.20
实际募集资金净额1981085331.28
加：以前年度利息收入13109457.89减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发行
551374257.41
费用）
减：以前年度存入保证金金额142551864.50
加：以前年度收回保证金金额25000000.00
减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额2870000000.00
加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额1950000000.00
加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益17555861.57
截至2022年12月31日止募集资金专户余额422824528.83
加：本期利息收入5561840.54
减：本期已使用金额71414851.91
减：本期存入保证金金额1000000.00
加：本期收回保证金金额
减：本期使用募集资金进行现金管理金额2580000000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额2800000000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益10887597.79
截至2023年6月30日止募集资金专户余额586859115.25二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，制定了《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照财务收支权限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。公司财务部门负责建立募集资金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情况、使用效果及未使用募集资金存放状况。公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（二）募集资金三方监管情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2019年7月17日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019年7月18日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业银行股份有限公司西安分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金已存入公司开设的募集资金专用账户，
并于2021年12月30日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安北大街支行、兴业银行股份有
限公司西安粉巷支行、交通银行股份有限公司西安甜水井街支行、华夏银行股份有限公司
西安小寨支行、中国银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、浙江商业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安分行各开设了1个募集资金存放专项账户。
截至2023年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
余额公司名称开户行账号备注（人民币元）
2021
招商银行股份有限公司
029900180010820年销
西安分行西部超导户材料科技中国建设银行股份有限
股份有限公司西安经济技术开发61050193004100001401508.81活期公司区支行兴业银行股份有限公司
456620100100114374752.00活期
西安分行
合计1260.81
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金经公司第四届董事会第三次会议审议通过，本公司在中国建设银行股份有限公司西
安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安北大街支行、兴业银行股份有限公司
西安粉巷支行、交通银行股份有限公司西安甜水井街支行、华夏银行股份有限公司西安小
寨支行、中国银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司西安经
济技术开发区支行、浙江商业银行股份有限公司西安分行各开设了1个募集资金存放专项账户。
截至2023年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司余额开户行账号备注名称（人民币元）中国建设银行股份有限公
司西安经济技术开发区支61050193004100002330346186864.37活期行招商银行股份有限公司西
02990018001090844403190.21活期
安北大街支行西部中信银行股份有限公司西
81117010133006681012165.75活期
超导安经济技术开发区支行材料兴业银行股份有限公司西
45664010010005610750517018.26活期
科技安粉巷支行股份交通银行股份有限公司西
6113010750130016517916313213.28活期
有限安甜水井街支行公司华夏银行股份有限公司西
1145200000080851654325264.65活期
安小寨支行中国银行股份有限公司西
10289788532984949960.47活期
安经济技术开发区支行浙江商业银行股份有限公
7910000010120100765387161438.26活期
司西安分行合计
586859115.25
（四）募集资金进行现金管理情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
报告期内，公司未发生用闲置募集资金进行现金管理的情况。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金2023 年 3 月 27 日，公司召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常进行的前提下，使用金额不超过人民币100000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，董事会授权公司管理层在上述额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，财务部负责组织实施。截至2023年6月
30日止，公司使用募集资金购买的结构性存款余额为70000.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见“附表1：首发募集资金使用情况对照表”和“附表
2：再融资募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日止，公司未发生先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日止，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用。（七）结余募集资金使用情况不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
根据公司第三届董事会第六次会议决议、2019年第二次临时股东大会决议，公司本次公开发行股票的发行数量不超过44200000.00股，本次公开发行新股的募集资金扣除发行费用后，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入额为
508000000.00元，偿还银行贷款募集资金投入额为292000000.00元，共计800000000.00元，因本次实际募集资金净额为603121492.18元，按计划募集资金投入到投资项目金额的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额实际为
382982147.53元，偿还银行贷款募集资金投入金额实际为220139344.65元，共计
603121492.18元。
1、2020年12月17日，公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，同意公司对发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目内部投资结构进行调整，具体情况如下：
*建设内容调整如下：
项目名称原建设内容调整后建设内容
总建筑面积为42647.88㎡，其中新建厂调整后总建筑面积为30021.28发动机用高性能高
房建筑面积24003.52㎡、供辅设施建筑㎡，其中新建厂房建筑面积18800温合金材料及粉末
面积1221.28㎡、室外工程面积17450.08㎡、供辅设施建筑面积1221.28盘项目㎡。㎡、室外工程面积10000㎡。
*内部投资结构调整如下：
单位：万元原计划募集资金投现拟投入金额
项目名称 投资名称 增减情况（B-A）
入金额（A） （B）
发动机用高性能建筑工程费8784.885758.09-3026.79
高温合金材料及设备购置及安装费33651.8144323.6910671.88粉末盘项目预备费2121.83718.23-1403.60
流动资金6241.48-6241.48
合计50800.0050800.00
注：以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。
公司实际募集资金净额为603121492.18元，按计划募集资金投入到投资项目金额的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额为382982147.53元，本项目建设资金需求不足部分，公司将根据项目进度利用自有资金自筹解决。
2、部分募集资金投资项目延期
2021年7月7日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下。截至报告披露日，该项目已经建设完成。
变更前预计达到可使用变更后预计达到可使用项目名称状态日期状态日期发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目2021年7月22日2023年01月22日
本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。西部超导材料科技股份有限公司董事会
2023年8月31日附表1：
首发募集资金使用情况对照表
2023年度上半年
编制单位：西部超导材料科技股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金净额603121492.18本年度投入募集资金总额161565.00变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额627149308.37变更用途的募集资金总额比例不适用已变项目项目更截至期末累计达到可行项截至期末投入金额与承预定是否达性是承诺投资项目募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入截至期末累计投投入进度本年度实现的调整后投资总额诺投入金额的可使到预计否发
目(含资总额入金额(1)金额入金额(2)(4)＝效益
差额(3)＝(2)-用状效益生重
部(2)/(1)
(1)态日大变分期化变
更)发动机用高
2023
性能高温合
否382982147.53382982147.53382982147.53161565.00407009963.7224027816.19106.27%年19447384.44不适用否金材料及粉月末盘项目偿还银行贷不适
否220139344.65220139344.65220139344.65220139344.65100.00%不适用不适用否款用
合计603121492.18603121492.18603121492.18161565.00627149308.3724027816.19103.98%未达到计划进度原因不适用。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他使用情况具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的“（八）募集资金使用的其他情况”。
注1：发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系募集资金进行现金管理的收益及利息收入。
注2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：
再融资募集资金使用情况对照表
2023年度上半年
编制单位：西部超导材料科技股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金净额1981085331.28本年度投入募集资金总额71414851.91变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额622789109.32变更用途的募集资金总额比例不适用项目可已变更截至期末累计投截至期末项目达到本年度是否达行性是
项目(含募集资金承诺截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投投入进度预定可使承诺投资项目调整后投资总额实现的到预计否发生
部分变投资总额入金额(1)额投入金额(2)入金额的差额(3)(4)＝用状态日效益效益重大变
更)＝(2)-(1)(2)/(1)期化航空航天用高否不适用不适用否
2024年
性能金属材料971000000.00971000000.00971000000.0059342853.19286149349.39-684850650.6129.47%
12月
产业化项目高性能超导线否2023年不适用不适用否
100820000.00100820000.00100820000.005281968.4018838205.05-81981794.9518.68%
材产业化项目12月超导创新研究否2024年不适用不适用否
230000000.00230000000.00230000000.003950723.606712438.04-223287561.962.92%
院项目12月超导产业创新否2024年不适用不适用否
373200000.00373200000.00373200000.002839306.724687626.85-368512373.151.26%
中心12月补充流动资金否306065331.28306065331.28306065331.28306401489.99336158.71100.11%不适用不适用不适用否合计1981085331.2-
1981085331.281981085331.2871414851.91622789109.3231.44%
81358296221.96
未达到计划进度原因不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他使用情况不适用。
注1：补充流动资金截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系募集资金账户利息收入。
注2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。