锡业股份:云南锡业股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：000960证券简称：锡业股份公告编号：2023-049
云南锡业股份有限公司
2023年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
3、云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月24日以公告
形式向公司全体股东发出召开2023年第二次临时股东大会的通知，2023年9月
11日披露了关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告。
4、本公告中占有表决权股份总数的百分比例均保留4位小数，若其各分项
数值之和与合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成。
一、会议的召开情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2023年9月11日（星期一）15:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为2023年9月11日9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票的具体时间为2023年9月11日9:15-15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼会议室。
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合。
4、召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长、总经理刘路坷先生
6、本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议的出席情况
1、出席会议的总体情况：
1/12参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共计69户，代
表股份数量合计为806613609股，占公司股份总数1645801952股的
49.0104%。
2、现场会议出席情况：
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5户，代表股份数量合计为726640666股，占公司股份总数的44.1512%。
3、网络投票情况：
通过网络投票出席本次股东大会的股东共64户，代表股份数量合计为
79972943股，占公司股份总数的4.8592%。
4、出席会议的中小股东情况：
出席会议的中小股东（中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员外，单独或合计持股5%以下的股东；个旧锡都实业有限责任公司系公司控股股东的
控股股东云南锡业集团（控股）有限责任公司的一致行动人，其持有公司股份
5909801股，占公司股份总数的0.3591%；上述持股数量未单独计入中小投资者持股数量计算）共65户，代表有表决权的股份数量合计为80173843股，占公司股份总数的4.8714%。其中，通过现场投票的中小股东1户，代表有表决权的股份数量合计为200900股，占公司股份总数的0.0122%。通过网络投票的中小股东64户，代表有表决权的股份数量合计为79972943股，占公司股份总数的4.8592%。
5、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级
管理人员列席本次股东大会。北京德恒（昆明）律师事务所律师出席并见证了本次股东大会。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式表决通过以下议案：
1、《关于云南锡业股份有限公司符合面向专业投资者公开发行可续期公司债券条件的议案》出席会议有同意反对弃权表决表决权的股占出席会议有表股份数量占出席会议有表决股份数量占出席会议
情况股份数量（股）
份数量（股）决权股份数量的（股）权股份数量的比例（股）有表决权股
2/12比例份数量的比
例总表决
80661360980616930899.9449%4443010.0551%--
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
444301数量的比例-份数量的比
况例
99.4458%0.5542%-
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2、逐项表决《关于云南锡业股份有限公司面向专业投资者公开发行可续期公司债券的议案》
2.01发行规模
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.02债券期限
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例
3/12总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542443901400
表决情股份数量的比例数量的比例份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.03债券票面金额及发行价格
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901
数量的比例400份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.04增信措施
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况
其中：中占出席会议占出席会议的中占出席会议的中小小股东的中小股东
8017384379729542小股东有表决权443901股东有表决权股份400
表决情有表决权股股份数量的比例数量的比例况份数量的比
4/12例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.05债券利率及其确定方式
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542443901400
表决情股份数量的比例数量的比例份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.06发行对象及发行方式
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901400
数量的比例份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
5/122.07募集资金用途
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901400
数量的比例份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.08兑付及付息的债权登记日
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.09初始票面利率确定方式
出席会议有同意反对弃权表决表决权的股占出席会议有表股份数量占出席会议有表决股份数量占出席会议
情况股份数量（股）
份数量（股）决权股份数量的（股）权股份数量的比例（股）有表决权股
6/12比例份数量的比
例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901数量的比例400份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.10票面利率调整机制
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901
数量的比例400份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.11付息方式
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小占出席会议
8017384379729542443901400
小股东小股东有表决权股东有表决权股份的中小股东
7/12表决情股份数量的比例数量的比例有表决权股
况份数量的比例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.12续期选择权
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.13递延支付利息选择权
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
8/12表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.14强制付息事件及利息递延下的限制事项
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.15赎回选择权
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.16承销方式
9/12同意反对弃权
出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542443901400
表决情股份数量的比例数量的比例份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.17拟上市交易场所
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542
表决情股份数量的比例
443901
数量的比例400份数量的比况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
2.18决议有效期
同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股
情况股份数量（股）决权股份数量的
份数量（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例
10/12总表决
80661360980616930899.9449%4439010.0550%4000.0000%
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例443901数量的比例400表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5537%0.0005%
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
3、《关于提请股东大会授权董事会或其授权人士全权办理本次公开发行可续期公司债券相关事宜的议案》同意反对弃权出席会议有占出席会议表决占出席会议有表表决权的股股份数量股份数量占出席会议有表决股份数量有表决权股情况决权股份数量的
份数量（股）（股）（股）权股份数量的比例（股）份数量的比比例例总表决
80661360980616930899.9449%4443010.0551%--
情况占出席会议
其中：中占出席会议的中占出席会议的中小的中小股东小股东小股东有表决权股东有表决权股份有表决权股
8017384379729542股份数量的比例444301数量的比例-表决情份数量的比
况例
99.4458%0.5542%-
表决结果：同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的1/2以上，以普通决议方式获得通过。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒（昆明）律师事务所
2、律师姓名：刘书含律师、李妍律师
3、结论性意见：
北京德恒（昆明）律师事务所认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出
席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的决议合法、有效。
11/12五、备查文件1、经与会董事和记录人签字确认并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议》；
2、北京德恒（昆明）律师事务所出具的《关于云南锡业股份有限公司2023
年第二次临时股东大会的法律意见》。
特此公告云南锡业股份有限公司董事会
二〇二三年九月十二日