在线客服:1290940359
+发表新主题
查看: 329|回复: 0

纳芯微:光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

[复制链接]

纳芯微:光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

zjx 发表于 2023-9-6 00:00:00 浏览:  329 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

成为注册用户,每天转文章赚钱!

您需要 登录 才可以下载或查看,没有账号?立即注册

x
光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“保荐机构”)作为苏州纳
芯微电子股份有限公司(以下简称“纳芯微”、“公司”)首次公开发行股票并在
科创板上市项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11号——持续督导》等相关规定,负责纳芯微上市后的持续督导工作,并出具本
持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号项目持续督导工作情况保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对
1行了持续督导制度,并制定了相
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始保荐机构已与公司签署了保荐前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,协议,协议明确了双方在持续督
2
明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海导期间的权利和义务,并已报上证券交易所备案。海证券交易所备案。
2023年上半年,保荐机构通过
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
3日常沟通、不定期回访等方式,
等方式开展持续督导工作。
对公司开展持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券2023年上半年,公司未发生需
4
交易所报告,经上海证券交易所审核后在指定媒公开发表声明的违法违规事项。
体上公告。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现
2023年上半年,公司及相关当
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报
5事人未出现需报告的违法违规、告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违违背承诺等事项。
规、违背承诺等事项的具体情况,保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵保荐机构持续督促、指导公司及
6
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布其董事、监事、高级管理人员,
1的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所2023年上半年,公司及其董事、做出的各项承诺。监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求,并切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制公司章程、三会议事规则等制度度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议符合相关法规要求,2023年上
7
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规半年,公司有效执行了相关治理范等。制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部公司内控制度符合相关法规要
8审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外求,2023年上半年,公司有效
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制执行了相关内控制度。
等重大经营决策的程序与规则等。
保荐机构督促公司严格执行信督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
息披露制度,审阅信息披露文件度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充
9及其他相关文件,详见“二、保分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文荐机构对公司信息披露审阅的
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对详见“二、保荐机构对公司信息
10存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予披露审阅的情况”。
以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的详见“二、保荐机构对公司信息
11信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,披露审阅的情况”。
上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。
2023年3月31日,江苏证监局
就公司对子公司合规性管理情
况、2021年年报商誉减值测试
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、情况、出售子公司控股权情况出监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、具了《江苏证监局关于苏州纳芯
12上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所微电子股份有限公司的监管关出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制注函》(苏证监函〔2023〕311制度,采取措施予以纠正。号),保荐机构已根据前述函件提及事项,持续关注公司内部管理制度的建立与执行情况、相关交易中评估价值的公允性等情
2况。2023年7月19日,上海证
券交易所科创板公司管理部就公司收购昆腾微电子股份有限公司的控股权有关事项出具了《关于苏州纳芯微电子股份有限公司收购有关事项的监管工作函》(上证科创公函〔2023〕
0252号),保荐机构已根据前述
函件提及事项,充分评估收购事项对公司核心竞争力、持续经营
能力产生的重大影响,并督促公司持续做好规范运作和信息披露。
关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
2023年上半年,公司及控股股
诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等
13东、实际控制人等不存在未履行
未履行承诺事项的,保荐人应及时向上海证券交承诺的情况。
易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不2023年上半年,公司未出现该
14符的,保荐人应及时督促上市公司如实披露或予等事项。
以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;(二)证
券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存2023年上半年,公司未出现该
15
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规等事项。
情形或其他不当情形;(三)上市公司出现《保荐办法》第六十七条、第六十八条规定的情形;(四)
上市公司不配合保荐人持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的,保荐人及其保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内
进行专项现场核查:(一)存在重大财务造假嫌疑;
(二)控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资2023年上半年,公司未出现该
16
金占用;(三)可能存在重大违规担保;(四)控等事项。
股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益;(五)资
金往来或者现金流存在重大异常;(六)上海证券
3交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
保荐机构对公司募集资金的专
户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事项进行
了持续关注,督导公司执行募集持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与资金专户存储制度及募集资金
17执行情况、募集资金使用情况、投资项目的实施监管协议。2023年1-6月公司等承诺事项。存在超出董事会授权期限而未履行相关程序即对闲置募集资
金进行现金管理的情形,具体问题及整改情况详见“十、募集资金的使用情况及是否合规”。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
光大证券持续督导人员对公司2023年1-6月的信息披露文件进行了事先或
事后审阅,包括半年度报告、董事会和监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告、股东名册和其他临时公告等文件,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查,保荐机构认为,纳芯微严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露,依法公开对外发布各类定期报告或临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
除本持续督导跟踪报告“一、持续督导工作情况”中已说明事项外,报告期内,纳芯微无其他重大问题。
四、重大风险事项
(一)核心竞争力风险
1、持续技术创新能力不足的风险
公司主要从事模拟芯片的研发、设计与销售,所属行业为集成电路设计行业。
集成电路设计行业为典型的技术密集型行业,持续技术创新是公司在市场中保持竞争优势的重要手段。随着市场竞争的加剧以及终端客户产品应用场景的不断丰
4富,公司需要根据技术发展趋势和终端客户需求不断优化现有产品并研发新技术、新产品,从而保持技术创新性和产品竞争力。
如果公司不能对未来市场的发展趋势进行准确的判断,保持核心技术优势并推出具有竞争力的新产品,而竞争对手推出的新技术、新产品满足市场需要,则公司将逐渐丧失市场竞争力,对公司未来持续发展经营造成不利影响。
2、研发人才紧缺及流失的风险
集成电路设计企业具有技术密集的特点,研发人员是其保持技术发展和产品优势的核心要素。随着行业规模的不断增长,集成电路设计企业对于核心技术人才的竞争日趋激烈。如果公司不能有效稳定公司核心技术团队,提供有市场竞争力的待遇,并保持对新人才的引进和培养,那么可能出现人才流失或紧缺的风险,将对公司的持续研发能力造成不利影响。
3、核心技术泄密风险
经过专业研发团队多年的积累,公司在传感器、信号链、电源与驱动四大领域形成了15项核心技术。公司与核心技术人员签署了保密协议,并就核心技术形成的知识产权申请了专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计等。鉴于公司尚有多项产品和技术正处于研发阶段,生产过程中也需向供应商提供相关数据、芯片版图,如果出现核心技术人员流失或供应商保管不当等情况,可能产生核心技术泄密或被他人盗用的风险。
(二)经营风险
1、委外加工及供应商集中度较高的风险
报告期内,公司主要采用集成电路设计行业常用的 Fabless模式,晶圆制造、芯片封装和芯片测试均由委外厂商完成。受限于技术水平、资本规模等因素,全球范围内符合公司技术、供货量、代工成本等要求的晶圆和封装测试供应商数量较少,公司晶圆制造、封装测试的代工服务主要委托业内知名厂商进行,采购集中度较高。如果公司的主要供应商业务经营发生重大变化、产能受限或合作关系变化,可能导致供应商不能足量及时出货,或导致公司采购成本增加,可能对公司盈利能力和经营业绩产生不利影响。
52、经营规模扩大带来的管理风险
随着公司业务持续发展和募投项目的实施,公司的收入和资产规模会进一步扩大,产品种类也将增多,员工人数相应增加,这将对公司的经营管理、质量管控、资源整合、市场开拓、内部控制、财务规范等方面提出更高的要求。如果公司不能随业务规模扩大及时优化及提升组织模式、管理制度和管理水平,将会一定程度上面临经营规模扩大带来的管理风险,进而对盈利能力造成不利影响。
(三)财务风险
1、经营业绩亏损的风险
本期归属于上市公司股东的净利润为-13160.43万元,同比下降167.48%;
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-17835.14万元,同比下降-209.34%。主要因为:1)报告期内,受整体宏观经济及半导体周期下行以及客户去库存等因素影响,终端市场需求疲软,公司营业收入同比下降且行业下行周期内受供需关系变化的影响,公司毛利率有所下降;2)公司注重在行业下行周期的人才、技术积累,在研发投入、市场开拓、供应链体系、质量管理、人才建设等多方面持续的资源投入,使得公司销售费用、管理费用、研发费用持续上升;
3)因公司2022年度实施限制性股票激励计划等,报告期内摊销的股份支付费用
19283.49万元,较上年同期增长较大,若剔除股份支付费用的影响,公司2023年1-6月实现归属于母公司所有者的净利润6123.06万元,实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1448.35万元。
公司主营业务、核心竞争力、主要财务指标未发生重大不利变化,与行业趋势一致。如果后期下游终端市场需求持续下降、市场竞争加剧、宏观景气度下行、国家产业政策变化、公司客户拓展情况不及预期等情形,公司业绩可能存在持续下滑或亏损的风险。
2、应收账款坏账风险
随着公司经营规模的持续扩大,公司应收账款余额可能逐步增加。若公司客户的信用状况发生不利变化,应收账款的可回收性将受到负面影响,公司的资产状况、利润情况和资金周转也可能会受到不利影响。
63、存货跌价风险
随着公司业务规模的不断扩大,存货规模随之上升,如果未来市场需求发生变化或与公司预测情况差异较大,或者公司不能随着存货的增加优化库存管理水平,则可能导致产品滞销、存货积压,从而需要增加计提存货跌价准备,对公司经营业绩产生不利影响。
4、毛利率波动风险
报告期内,公司各类产品毛利率及综合毛利率均存在一定程度的波动。公司产品毛利率水平主要受产品售价波动、产品结构变化等因素影响所致。如果未来出现公司不能保持技术优势、市场竞争加剧等原因而导致销售价格下降,或采购价格上升导致成本上升,可能导致毛利率下降,对公司的盈利能力带来一定风险。
(四)行业风险行业竞争风险。公司主要产品的竞争对手为成立时间早、营收规模大且品牌影响力较高的国外龙头企业,如 Melexis、Renesas、Infineon、ADI 和 TI 等公司。公司在营收规模、产品丰富度和技术积累上与上述公司仍有一定差距,如果未来公司不能保持在细分产品领域的技术和性价比优势,不能及时推出在功能、性能、可靠性等方面更为契合市场需求的产品,则会在客户开发过程中面临更为激烈的竞争,存在被上述国外厂商利用其先发优势挤压公司市场份额的风险。
(五)宏观环境风险
1、宏观环境及行业风险
公司芯片产品应用领域非常广泛,涵盖了汽车电子、工业、光伏储能、电机控制、通讯、家电、医疗、消费等众多行业,因此公司业务发展不可避免会受宏观经济波动的影响。如果宏观经济形势不及预期或公司下游细分市场出现较大不利变化,可能会对公司经营业绩产生不利影响。
2、国际贸易摩擦风险
报告期内,公司终端客户包括诸多境内外知名企业,如果国际贸易摩擦进一步加剧,可能导致公司重大客户采购受到限制,进而影响到公司向其销售各类产
7品,从而对公司的经营业绩产生一定的不利影响。同时,报告期内公司的晶圆代
工、封装测试主要向国内外的头部供应商采购,上述供应商可能受到国际贸易政策的影响,进而影响到其对公司晶圆、封装测试的供应,从而对公司生产经营产生一定不利影响。
(六)其他重大风险
股权激励导致股份支付金额持续较大的风险。在公司的快速发展阶段,为吸引和留住优秀人才,充分调动公司员工的积极性,公司设立了多个员工持股平台,进行了多次股权激励,导致公司股份支付费用大幅增加。尽管股权激励有助于稳定人员结构以及留住核心人才,但相关的股份支付费用将会对公司经营业绩产生一定影响。
五、重大违规事项无。
六、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年1-6月,公司主要财务数据及指标如下所示:
单位:万元
主要财务数据2023年1-6月2022年1-6月增减幅度(%)
营业收入72367.6779351.86-8.80
归属于上市公司股东的净利润-13160.4319502.65-167.48归属于上市公司股东的扣除非经
-17835.1416312.31-209.34常性损益的净利润
经常活动产生的现金流量净额-26016.76-25941.14不适用
主要财务数据2023年6月30日2022年12月31日增减幅度(%)
归属于上市公司股东的净资产654302.80649754.600.70
总资产709042.68686067.853.35
主要财务指标2023年1-6月2022年1-6月增减幅度(%)
基本每股收益(元/股)-0.932.32-140.09
稀释每股收益(元/股)-0.932.32-140.09
8扣除非经常性损益后的基本每股
-1.261.94-164.95收益(元/股)
减少9.80个百
加权平均净资产收益率(%)-2.007.80分点
扣除非经常性损益后的加权平均减少9.23个百
-2.716.52
净资产收益率(%)分点
增加33.02个百
研发投入占营业收入的比例(%)46.2313.21分点
本报告期内,部分财务数据及指标的变动原因如下:
1、本期营业收入为72367.67万元,同比下降8.80%,主要系受整体宏观经济
及半导体周期下行,以及客户去库存行为等因素的影响,终端市场需求疲软。
2、本期归属于上市公司股东的净利润为-13160.43万元,同比下降167.48%;
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-17835.14万元,同比下降
209.34%;本期归属上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润下降主要是因为:1)受整体宏观经济及半导体周期下行,以及客户去库存行为等因素的影响,终端市场需求疲软,公司营业收入同比下降;且行业下行周期内受供需关系变化的影响,公司毛利率有所下降;2)公司注重在行业下行周期的人才、技术积累,在研发投入、市场开拓、供应链体系、质量管理、人才建设等多方面持续的资源投入,使得公司销售费用、管理费用、研发费用持续上升;3)因公司2022年度实施限制性股票激励计划等,本报告期内摊销的股份支付费用19283.49万元,较上年同期增长较大,若剔除股份支付费用的影响,公司2023年1-6月实现归属于母公司所有者的净利润6123.06万元,实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1448.35万元。
3、本期经营活动产生的现金流量净额为-26016.76万元,主要系随着业务规
模的增长,公司购买商品、接受劳务支付的现金和支付的职工薪酬及费用规模大幅增加,从而使得经营活动产生的现金流出增大;
4、本报告期末归属于上市公司股东的净资产为65.43亿元,较上年末增长
0.70%;总资产为70.90亿元,较上年末增长3.35%;
95、本期基本每股收益、稀释每股收益为-0.93元/股,同比下降140.09%;扣
除非经常性损益后的基本每股收益为-1.26元/股,同比下降164.95%;加权平均净资产收益率为-2.00%,同比减少9.80个百分点;扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-2.71%,同比减少9.23个百分点。
6、本期研发投入占营业收入的比例为46.23%,同比增加33.02个百分点,主
要系公司研发人员人数及平均薪酬均有所增长,计入研发费用的股份支付费用金额也大幅增加。2023年上半年,公司研发人员平均薪酬为37.95万元/人,同比增长12.89%;2023年6月末,公司研发人员人数同比增加107人;另2023年上半年,公司计入研发费用的股份支付费用金额为16262.88万元,同比增加1631.67%。
七、核心竞争力的变化情况
(一)核心竞争力分析
1、核心技术及研发优势
(1)核心技术储备丰富
公司作为集成电路设计企业,拥有专业的模拟芯片研发能力,并深度参与后续封装框架和测试软件的搭建,建立了从芯片定义到设计及交付的完整管控体系。
凭借多年的研发积累,公司以信号链技术为基础,在模拟及混合信号领域开展了自主研发工作,并在传感器、信号链、电源与驱动四大领域形成了多项核心技术,广泛应用于各类自研模拟及混合信号芯片产品中,主要产品的核心技术指标达到或优于国际竞品水平。
(2)非标产品设计能力突出
为了满足下游客户的应用需求,公司可根据客户的参数条件定制开发相应产品,如集成式压力传感器的量程、封装、接口皆可定制。此外,公司可应客户的需求设计芯片、提供定制化封装和测试方法,并深度参与到客户的产品验证、测试等工序的设计和搭建,为客户提供从芯片设计、产品适配到批量标定校准等多环节服务。凭借自身对行业的理解和技术积累,公司帮助多家下游客户成功进入目标汽车厂商的合格供应体系。
102、质量管控优势公司高度重视产品质量的可靠性,始终坚持高标准的质量要求。公司以“可靠可信赖”的质量方针为根本遵循,从产品的研发到生产的过程中,坚持严格的质量管控,为客户提供稳定可靠的产品;以客户满意为宗旨,坚守对客户的承诺,持续不断的改进产品和服务,成为客户可信赖的公司。公司秉承着“质量从设计开始并贯穿整个产品生命周期”的质量管理理念,构建了全面质量管理体系,并通过组织能力建设以及流程体系 IT化建设确保全面质量管理体系的落实和执行,持续不断地追求“零缺陷”的质量目标。尤其是车规方面,从跨部门协作组织、到符合车规产品的质量体系,符合车规标准的产品设计开发、符合车规标准的生产工艺管控、符合 AEC-Q标准的可靠性认证等整个产品生命周期过程中构建了
符合车规要求的质量管理体系,满足车规客户的要求。
3、产品品类优势
公司作为国内较早规模量产数字隔离芯片的企业,发展至今,公司隔离器件品类非常齐全,包括标准数字隔离芯片、隔离接口、隔离驱动、隔离采样及隔离电源等,并在标准数字隔离器上扩品开发了增强型隔离器等多种品类。报告期内公司推出了非隔离驱动、电机驱动、LED驱动、供电电源 LDO、功率路径保护
等多款电源管理产品。此外,公司集成式传感器芯片中的压力传感器芯片可覆盖从微压到中高压的全量程。传感器信号调理 ASIC芯片已覆盖压力传感器、硅麦克风、加速度传感器、电流传感器、红外传感器等多种品类。公司围绕下游应用场景建立了丰富的产品品类,具有从消费级、工业级到车规级的产品覆盖能力。
4、客户资源优势
凭借过硬的技术研发实力以及优秀的产品口碑,公司取得了众多行业龙头标杆客户的认可。此外,公司拥有丰富的面向汽车前装市场模拟芯片产品定义、开发和量产经验。相较其他领域公司来说,汽车客户的认证周期长且测试严格,对产品的技术和质量要求更高,公司车规级芯片已在大量主流整车厂商/汽车一级供应商实现批量装车。获得行业标杆客户的认证也有利于公司在相同领域客户的商业拓展,进一步扩大领先优势。
5、供应链优势
11在晶圆制造方面,公司已与主要供应商保持长期、稳定的合作关系。在芯片
封装及测试方面,公司与主要封装测试供应商深度合作多年,已形成了稳定的封装测试工艺,并购入了专用测试设备交由部分测试厂商进行芯片测试,绑定了专属产能。同时,随着经营规模的快速增长,公司已自建封测工厂,将压力传感器及定制化产品自行封测,保证公司产能需求和控制成本,降低了行业产能波动对公司产品产量、供货周期的影响。
(二)核心竞争力变化情况
2023年上半年度,公司的核心竞争力未发生重大变化。
八、研发支出变化及研发进展
(一)研发支出变化情况
单位:万元、%
项目2023年1-6月2022年1-6月增减变动幅度
费用化研发投入33458.2510484.86219.11
资本化研发投入---
研发投入合计33458.2510484.86219.11研发投入总额占营业收
46.2313.21增加33.02个百分点
入比例
研发投入资本化的比重---
公司注重在行业下行周期的人才、技术积累,在研发投入、人才建设等多方面持续的资源投入,公司研发人员人数及平均薪酬均有所增长,计入研发费用的股份支付费用金额也大幅增加。2023年上半年,公司研发人员平均薪酬为37.95万元/人,同比增长12.89%;2023年6月末,公司研发人员人数同比增加107人;
另2023年上半年,公司计入研发费用的股份支付费用金额为16262.88万元,同比增加1631.67%。
(二)研发进展
1、报告期内取得的研发成果
报告期内,公司新获得发明专利10项,实用新型专利5项,软件著作权0
12项,集成电路布图设计2项,具体如下:
本期新增累计数量项目
申请数(个)获得数(个)申请数(个)获得数(个)发明专利181011843实用新型专利455354软件著作权001213集成电路布图设计626160合计2817244170
注:上表为公司在中国境内的知识产权情况,不含境外知识产权情况。
132、在研项目
单位:万元序预计总投资本期投入累计投入进展或阶项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果
开发适配E-Mode GaN FET专用驱
适用氮化镓功率器件 动芯片及合封 Power Stage 产品, 数字电源类,光伏逆
12000.00804.71804.71持续开发国内领先
专用芯片的研发 集成 SR 控制及驱动电压调节功 变器等能,适配各种厂商 GaN FET。
研发符合 AEC-Q100 标准的车规
级磁传感器芯片,支持-24V~28V基于霍尔/磁阻效应的过压反压保护,达到1%的绝对精主要应用于汽车电
216500.002485.462485.46持续开发国内领先
磁性传感器芯片研发度,实现国产芯片在磁传感器领域子领域、工业领域中高端应用上的突破;其中包括磁性位移,电流,速度等传感器。
开发车规级 650V750V1200V,
30A至280A IGBT 各等级单管产
面向于泛能源和新能 品,以及车规级 650V 15A 至 新能源车电控,电源
3 源汽车应用的硅基功 1000.00 128.27 128.27 持续开发 70A 超级结功率MOSFET系列 国内领先 与热管理系统,泛能
率器件研发产品,全面覆盖新能源车电控,电源源,热管理,光伏,储能等应用场景。
研发符合 AEC-Q100 标准的车规 主要应用于汽车电
4 LED驱动芯片研发 9500.00 2176.92 5608.76 持续开发 国际领先
级线性 LED 驱动,支持 5V~40V 子领域
14序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果
宽输入范围,实现 LED 负载的全错误诊断和保护功能,完整覆盖汽车尾灯、日间行车灯、车内照明灯和车内氛围灯的应用
开发车规与工规 650V,1200V,
1700V SiC MOSFET产品系列,涉 新能源车电源与热
基于化合物半导体的
5 1500.00 55.08 55.08 持续开发 及 TO247-3TO247-4TO263 等封 国内领先 管理系统,光伏,数
功率器件研发装,全面覆盖新能源电源,热管理,字电源光伏,数字电源的应用场景开发车规级32/64/128/256细分步
进马达驱动芯片系列,驱动电流达步进马达驱动芯片研
6 1000.00 163.27 163.27 持续开发 1.5A以上,内部集成电流检测,智 国内领先 汽车热管理,车灯等

能衰减模式.自带各种保护功能,如欠压,短路,负载检测等等低功耗MEMS麦克风 低功耗,高 PSRR,高 AOP/SNR 手机内高性能数字
74000.00284.53284.53持续开发国际领先
信号调理芯片研发 的数字麦克风 ASIC 麦克风模组
基于新工艺平台,开发 35V,120V,基于新工艺平台的非 200V,600V,单通道半桥非隔离 新能源车电源与电
82000.00499.52499.52持续开发国内领先
隔离驱动研发驱动产品系列。现在性能更优,成控,泛能源本更低,驱动电流覆盖 1A~5A高性价比隔离栅极驱 基于新工艺平台,开发耐压 30V+, 新能源车电源与电
94000.001500.871500.87持续开发国际领先
动器的研发单通道半桥,智能隔离驱动产品系控,
15序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果列。实现在性能更优,成本更低,驱动电流覆盖 1A~15A,进一步提升抗干扰性能。
开发车规及工规级单路/双路/4路
/8路低边,可配置高低边驱动芯片多路高低边驱动芯片新能源车车身电子,
10 2000.00 335.55 335.55 持续开发 系列, RDSon 覆盖 90mohm 到 国内领先
研发工业自动化
1mohm,集成负载检测及各种保护功能。
研发符合 AEC-Q100 标准的车规主要应用于新能源
级电机控制器系列,内置控制
11 高集成度专用 ASSP 11000.00 2487.15 6373.03 持续开发 国内领先 车热管理系统和车
MCU+驱动半桥以及集成功率管,身管理系统
支持 BLDC,BDC,Stepper。
开发高可靠性低 EMI 的隔离电源高集成隔离电源芯片主要应用于工业控
12 3000.00 808.54 1411.93 持续开发 产品,EMI 达到工业 ClassB 的标 国际领先
的研发制、电源、电力电表准。
研发集成式温湿度传感器芯片,湿度精度可达+-3%,LGA 封装和 主要应用于工业领高精度温/湿度传感器
13 2600.00 939.34 939.34 持续开发 DFN 两种封装;DFN 封装应用在 国内领先 域,汽车电子领域,
芯片研发工业,汽车领域;LGA 封装应用 消费和 IoT领域在消费领域,IoT市场。
量产高精度 24bits-ADC 和基准芯
14 高精度信号链 AFE 5900.00 2088.35 5205.46 持续开发 国内领先 工业自动化片。
16序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果
通过小尺寸、小量程、低噪声
MEMS 芯片 +传感器信号调理主要应用于汽车电
高可靠性压力传感器 ASIC芯片,低应力集成封装技术,153500.001801.581801.58持续开发国内领先子领域、工业领域,
研发 实现差压传感器的 4~100kPa 量程医疗领域
和绝压传感器的 100~400kPa 量程,全温域可达精度1%。
开发工业级隔离模拟信号采样芯高性能高可靠性的隔主要应用于工业控
167000.001871.511871.51持续开发片,主要为高性价比隔离电压采样国际领先
离采样芯片的研发制、电源、电力电表芯片研发。
高性能高可靠性 I2C 开发工业级和汽车级的 I2C接口类 主要应用于汽车电
17600.00174.01290.44持续开发国内领先
接口芯片研发芯片,补全产品系列。子领域和工业领域高压固态继电器芯片主要应用于汽车电
182000.00380.02935.63持续开发开发高可靠性固态继电器芯片。国内领先
开发子领域、工业领域开发符合工业级高可靠性的接口
工业和通讯类接口芯芯片,主要分为多点低压差分接口主要应用于通信设
194000.001224.321919.97持续开发国内领先
片研发 MLVDS 芯片和隔离 CAN 接口芯 备、工业控制等领域片。
开发符合工业级和汽车级的马达
驱动芯片,主要分为直流有刷电机主要应用于工业控
20 马达驱动芯片研发 20900.00 2877.01 8697.38 持续开发 预驱动器、单通道 H 桥马达驱动 国内领先 制,新能源汽车、车
器、多通道低边与半桥马达驱动身电子等领域器。其中单通道 H桥马达驱动器需
17序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果
要支持到 40V的工作电压,驱动峰值电流达到 3.6A,导通阻抗在 0.52欧姆。四路低边马达驱动器需要支持 55V的工作电压,每个通道电流能力达到 3A的峰值电流,导通阻抗达到0.26欧姆。多通道半桥马达驱动器可以 36V 工作电压下支持多路直流有刷电机同时工作。
开发符合汽车功能安全
ISO26262 ASIL-D 认 证 及
AEC-100 标准的车规级智能隔离
栅极驱动芯片从设计,仿真,验证,国内领汽车功能安全隔离驱 生产制造全流程符合汽车功能安 先,CMTI 主要应用于新能源
215000.001097.983624.52持续开发
动芯片全流程要求,产品驱动电流达到指标国际车电控+/-15A,集成多通道高精度 ADC, 领先集成上电自检与诊断功能,同时适配 IGBT与 SiC MOSFET,多模式,多功能的保护功能;
开发满足 AEC-Q100 标准的高可
靠性 LIN、CAN等接口芯片,LIN 主要用于汽车电子
22汽车级接口芯片研发8000.001871.914273.28持续开发国内领先
芯片需要满足 SAE J2602 和 ISO 领域
17987标准,支持 40V的电源耐压,
18序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果
静态功耗小于 10uA,系统 ESD达到 6kV。
数字隔离芯片技术和在原有隔离类产品的基础上提升主要应用于汽车电
23300.000.63106.48持续开发国际领先
工艺改进隔离耐压等性能子领域、工业领域
研发符合 AEC-Q100 标准的车规
级通用供电电源芯片,包含一次侧主要应用于汽车电
24通用电源芯片研发12000.002260.775329.23持续开发国际领先
和二次侧的 LDO、降压型 DC-DC、 子领域、工业领域
升压型 DC-DC等。
本项目在同类产品中技术定位处
于国内领先,国际先进水平。典型的应用场景包括车载娱乐、智能座
舱、整车控制器、车身域控制器等通用功率路径保护芯主要应用于汽车电
2512500.001914.704091.67持续开发电子系统,满足客户对高可靠性车国内领先
片研发子领域
规级功率路径保护 IC 的需求。相关产品能够广泛应用在汽车领域,实现下游产业的智能化升级及芯片的进口替代。
开发适用于 AI 服务器板卡 Vcore供电新型拓扑的同步整流功率级
26 同步整流功率级研发 2000.00 290.44 290.44 持续开发 芯片,实现高达 70A/CH电流能力, 国际领先 AI服务器电源
集成故障回报,短路保护,过温保护等各种保护功能.
19序预计总投资本期投入累计投入进展或阶
项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景号规模金额金额段性成果新一代高性价比数字主要应用于汽车电
272000.00680.18827.35持续开发研发高性价比数字隔离芯片国际领先
隔离芯片的研发子领域、工业领域
开发符合车规的音频功放芯片,主要分为四通道,两通道和单通道。
输入方式包含模拟与数字,其中4主要用于车载多媒
28 音频功放芯片研发 8000.00 1820.86 2221.72 持续开发 通道最高功率需要达到 4*150W, 国内领先

每个通道峰值电流会到 10A,此外由于功率比较高,需要使用粗铜线工艺与大散热封装。
开发车规及工规级集成功率
MOSFETH 桥驱动,3.5A~20A 驱直流有刷马达驱动芯车身电子及娱乐系
293000.00434.74434.74持续开发动电流系列产品。多通道预驱芯片国内领先
片研发统系列,集成负载诊断及各种保护功能。

/156800.0033458.2262511.72////计
注:上表数据分项相加与合计项存在尾差系四舍五入所致。
20九、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
十、募集资金的使用情况及是否合规
(一)募集资金使用情况根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕427号),公司获准向社会公开发行人民币普通股2526.60万股,每股发行价格为人民币230.00元,募集资金总额为581118.00万元;扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计22993.34万元(不含增值税金额)后,募集资金净额为558124.66万元,上述资金已全部到位,经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于2022年4月19日出具了“天健验﹝2022﹞148号”《验资报告》。
募集资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内,公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
截止2023年6月30日,公司募集资金专户余额为406367.97万元。具体情况如下:
单位:万元项目序号金额
募集资金净额 A 558124.66
项目投入 B1 29022.15
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 6882.07
永久补充流动资金 B3 130000.00
项目投入 C1 4398.85
本期发生额 利息收入净额 C2 4782.24
永久补充流动资金 C3 0.00
项目投入 D1=B1+C1 33421.00
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 11664.31
永久补充流动资金 D3=B3+C3 130000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 406367.97
实际结余募集资金 F 406367.97
21项目序号金额
差异 G=E-F 0.00
(二)募集资金使用是否合规纳芯微前次使用募集资金现金管理的授权有效期为2022年4月26日第二届
董事会第十五次会议授权之日起12个月内有效。在上述有效期之外,纳芯微使用部分闲置募集资金进行现金管理,未及时按照相关规定履行审议程序,董事会对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理的情况于2023年6月21日进行了追认。经核查,保荐机构认为,纳芯微存在未及时履行相关程序即对闲置募集资金进行现金管理的情形,在执行程序上存在一定瑕疵,但采用的是安全性高、流动性好的现金管理方式,现金管理产品符合相关募集资金管理规定,未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响,未对募集资金投资项目的实施造成不利影响,不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形,未损害公司和全体股东的利益。
除上述情况外,纳芯微2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和要求,公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,亦不存在募集资金使用违发相关法律法规的情形。
十一、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
(一)控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持股情况2023年5月15日,公司召开2022年年度股东大会,审议通过了《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》,本次公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本101064000股为基数,向全体股东每股派发现金红利0.8元(含税),同时以资本公积向全体股东每股转增0.4股,共计派发现金
22红利8085.12万元(含税),转增40425600股,本次转增后公司总股本为141489600股。2023年5月24日,公司披露了《2022年年度权益分派实施公告》(公告编号:2023-023)。
截至2023年6月30日,公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员直接或间接持有公司股份的情况如下:
单位:万股直接持股数间接持股数合计持股数
姓名/名称与公司的关系间接持股单位量量量
瑞矽咨询、纳芯壹
实际控制人、董事
王升杨1548.79327.73号、纳芯贰号、纳1876.52
长、总经理芯叁号
实际控制人、董
盛云事、副总经理、研1443.20261.07瑞矽咨询1704.28发负责人
实际控制人、董
王一峰541.5597.90瑞矽咨询639.45
事、副总经理
姜超尚董事、董事会秘书-12.60纳芯叁号12.60
监事会主席、职工
陈奇辉-50.40纳芯壹号50.40代表监事
纳芯壹号、纳芯叁
朱玲财务总监-11.8411.84号实际控制人控制
瑞矽咨询652.68-652.68的合伙企业实际控制人控制
纳芯壹号388.33--388.33的合伙企业实际控制人控制
纳芯贰号209.41--209.41的合伙企业实际控制人控制
纳芯叁号134.82--134.82的合伙企业
除上述人员外,公司其他董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。
(二)董事、监事和高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
单位:万股
23期初已获授报告期新授期末已获授
可归属已归属姓名职务予限制性股予限制性股予限制性股数量数量票数量票数量票数量
姜超尚董事、董事会秘书1.40-0.49-1.96
合计1.40-0.49-1.96
注:1、公司于报告期内实施资本公积转增股本,根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定,激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前,以及激励对象获授限制性股票后至归属前,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应调整。
2、上表中“可归属数量”、“期末已获授予限制性股票数量”为调整后的数量。
截至2023年6月30日,公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结的情形。
十二、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他情形无。
(以下无正文)24(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
姜涛张嘉伟光大证券股份有限公司年月日
25
5e天资,互联天下资讯!
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则


QQ|手机版|手机版|小黑屋|5E天资 ( 粤ICP备2022122233号 )

GMT+8, 2024-11-1 07:43 , Processed in 0.406162 second(s), 53 queries .

Powered by 5etz

© 2016-现在   五E天资