均普智能:海通证券股份有限公司关于宁波均普智能制造股份有限公司向银行申请综合授信额度并提供担保的核查意见

海通证券股份有限公司
关于宁波均普智能制造股份有限公司
向银行申请综合授信额度并提供担保的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波
均普智能制造股份有限公司（以下简称“均普智能”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司向银行申请综合授信额度并提供担保的情况进行了核查，具体情况如下：
一、申请综合授信额度及提供抵押担保事项概述均普智能此次向银行申请综合授信和保函额度并提供抵押担保的被担保方
为公司全资子公司、全资孙公司，被担保方中无公司关联方。截至本核查意见出具日，公司无逾期对外担保的情况。
鉴于业务发展需要，公司子公司拟向银团申请不超过6500万欧元银行综合授信额度和8000万欧元保函额度（原授信到期后续期），并为综合授信和保函额度内的融资提供子公司净资产价值约4.32亿元人民币的股权及资产担保（按截止2023年6月30日计算）。使用期限自公司股东大会审议通过，相关协议签订之日起27个月（含），担保期限至被担保债务全部清偿日为止；
2023年4月18日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及2023年5月10日2022年年度股东大会审议通过了《关于公司预计2023年度对外担保情况的议案》。同意公司和全资子公司、全资孙公司拟为合并报表范围内的全资子公司、全资孙公司的日常经营和融资（包括但不限于开展业务合作、日常采购销售或申请银行综合授信、借款、承兑汇票等融资）所需事项，提供连带责任担保（包括公司为全资子公司、全资孙公司提供担保和全资子公司、全资孙公司之间相互提供担保），担保总额度不超过人民币40000万元，担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押、质押等方式。上述担保金额可以为人民币或等值外币，外币按照期末汇率折算成人民币计入担保总额度内。实际担保金额及担保期限在总担保额度内，以各担保主体实际签署的担保文件为准。独立董事对上述担保额度预计发表了明确同意的独立意见。
2023年9月5日，公司召开了第二届董事会第十一次会议及第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并提供担保的议案》，公司全资子公司拟向银行申请不超过6500万欧元银行综合授信额度和8000万
欧元保函额度（原授信到期后续期），并为综合授信和保函额度内的融资提供子公司净资产价值约4.32亿元人民币的股权及资产担保（按截止2023年6月30日计算）。
为满足公司子公司以及下属公司的日常经营和发展需要，确保业务经营稳步运行，公司和全资子公司、全资孙公司拟为合并报表范围内的全资子公司、全资孙公司的日常经营和融资（包括但不限于开展业务合作、日常采购销售或申请银行综合授信、借款、承兑汇票等融资）所需事项，提供连带责任担保（包括公司为全资子公司、全资孙公司提供担保和全资子公司、全资孙公司之间相互提供担保），新增额度不超过人民币4.32亿元人民币（按截止2023年6月30日提供担保的资产及子公司净资产计算），2023年年度担保总额度不超过人民币8.32亿元人民币，担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押、质押等方式。上述担保金额可以为人民币或等值外币，外币按照期末汇率折算成人民币计入担保总额度内。实际担保金额及担保期限在总担保额度内，以各担保主体实际签署的担保文件为准。本次担保事项经董事会审批通过后，需提交股东大会审批。
公司独立董事对上述担保事项发表了同意的独立意见。本事项已通过董事会和监事会审议。
二、被担保人基本情况
（一）PIA 控股企业名称 PIA Automation Holding GmbH
注册地址 Theodor-Jopp-Strae 697616 Bad Neustadt a.d. Saale注册资本7100万欧元成立日期2017年3月8日
法定代表人-类型有限责任公司
经营范围股权投资、资产和业务管理
股权结构均普智能直接持股100%
2023.6.30/2022.12.31/
项目
2023年1-6月2022年度
总资产（万欧元）26705.3625991.47
最近一年主总负债（万欧元）6016.507054.30要财务数据
净资产（万欧元）20688.8618937.16
营业收入（万人民币）307.25653.52
净利润（万人民币）-239.99285.10
2022年年度数据经审计，
天健会计师事务所是否经审计2023年半年度数据未经审审计机构名称（特殊普通合伙）计是否存在影响偿债能力否的重大或有事项
（二）PIA 巴城
企业名称 PIA Automation Bad Neustadt GmbH
注册地址 Theodor-Jopp-Strae 697616 Bad Neustadt a.d. Saale注册资本50万欧元成立日期2014年6月3日法定代表人类型有限责任公司
主要从事成套定制化装配与检测智能制造装备及数字化软件的研发、生经营范围
产、销售和服务
股权结构均普智能间接持股100%
2023.6.30/2022.12.31/
时间
2023年1-6月2022年度
总资产（万欧元）6821.946444.87
最近一年主总负债（万欧元）8061.587415.21要财务数据
净资产（万欧元）-1239.65-970.33
营业收入（万欧元）981.345023.68
净利润（万欧元）-269.31-663.18
2022年年度数据经审计，
是否经审计审计机构名称天健会计师事务所
2023年半年度数据未经审计
是否存在影响偿债能力否的重大或有事项
（三）PIA 安贝格
企业名称 PIA Automation Amberg GmbH
注册地址 Wernher-von-Braun-Strasse 592224 Amberg注册资本5万欧元成立日期2008年9月26日法定代表人类型有限责任公司
主要从事成套定制化装配与检测智能制造装备及数字化软件的研发、生经营范围
产、销售和服务
股权结构均普智能间接接持股100%
2023.6.30/2022.12.31/
时间
2023年1-6月2022年度
总资产（万欧元）7885.437158.44
最近一年主总负债（万欧元）5732.914952.98要财务数据
净资产（万欧元）2152.522205.46
营业收入（万欧元）2058.455254.50
净利润（万欧元）-52.9345.53
2022年年度数据经审计，
是否经审计2023年半年度数据未经审审计机构名称天健会计师事务所计是否存在影响偿债能力否的重大或有事项
（四）PIA 奥地利
企业名称 PIA Automation Austria GmbH
注册地址 A-8074 Grambch，Teslastrae 8注册资本7.5万欧元成立日期2014年12月18日法定代表人类型有限责任公司
主要从事成套定制化装配与检测智能制造装备及数字化软件的研发、生经营范围
产、销售和服务
股权结构均普智能间接持股100%2023.6.30/2022.12.31/时间
2023年1-6月2022年度
总资产（万欧元）9800.159441.11
最近一年主总负债（万欧元）7717.777407.81要财务数据
净资产（万欧元）2082.382033.30
营业收入（万欧元）2882.414986.96
净利润（万欧元）49.07137.18
2022年年度数据经审计，
是否经审计2023年半年度数据未经审审计机构名称天健会计师事务所计是否存在影响偿债能力否的重大或有事项担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。
三、担保主要内容公司全资子公司目前尚未签订本次申请银行综合授信和保函额度（原授信到期后续期）并为综合授信和保函额度内的融资提供子公司净资产价值约4.32亿
元人民币的股权及资产担保（按截止2023年6月30日计算）的相关协议，上述计划担保额度仅为公司为本次申请银行综合授信和保函额度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。
四、担保原因、必要性及对上市公司的影响
上述担保事项是为满足公司全资子公司及全资孙公司日常经营和发展需要，确保业务订单得以开拓，经营得以稳步运行。被担保对象均为公司下属正常且持续经营的全资子公司和全资孙公司，担保风险总体可控，未损害公司及股东利益。
五、履行的审议程序
（一）董事会审议意见
公司第二届董事会第十一次会议审议后认为，本次公司全资子公司向银行申
请综合授信额度并提供担保是在综合考虑公司及全资子公司和全资孙公司的业务经营发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为本公司全资子公司及全资孙公司，经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。
（二）监事会审议意见
公司第二届监事会第七次会议审议后认为，本次公司全资子公司向银行申请综合授信额度并提供担保是在综合考虑公司及全资子公司和全资孙公司的业务
经营发展需要而作出的，有利于公司及子公司的经营和发展，担保对象为本公司全资子公司及全资孙公司，经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）独立董事独立意见
独立董事认为，公司全资子公司向银行申请综合授信额度并提供担保事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规及公司
相关制度的规定，公司对全资子公司及全资孙公司的经营有实际控制权，能切实进行有效的监督和管理，财务风险处于公司有效控制的范围之内，不存在与相关法律法规及《公司章程》相违背的情况，不会损害上市公司及公司股东特别是中小股东的利益，不存在资源转移和利益输送情况。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司全资子公司本次向银行申请综合授信额度并提供担保事项符合公司业务开展的实际需求，有利于公司及其下属子公司和孙公司的业务拓展，符合上市公司的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次申请预计担保事项符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求和《公司章程》的规定。
综上，保荐机构对公司向银行申请综合授信额度并提供抵押担保事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波均普智能制造股份有限公司向银行申请综合授信额度并提供抵押担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
黄科峰王中华海通证券股份有限公司年月日