华自科技:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300490证券简称：华自科技公告编号：2023-092
华自科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，解除限售的股份数量为
64493267股，占公司当前总股本的16.2775%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2023年9月11日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
（一）限售股份发行情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意华自科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2974号），华自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华自科技”）向特定对象发行 A 股股
票64493267股，每股发行价格为人民币14.11元，募集资金总额为人民币
909999997.37元，扣除与本次发行有关费用17755657.64元（不含增值税），实际募集资金净额为892244339.73元。上述募集资金业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天职业字[2023]7081号”验资报告予以验证。
本次向特定对象发行股票新增股份于2023年3月9日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起6个月内不得转让。发行完成后，公司股份总数由329700007股变更为394193274股。
（二）公司向特定对象发行股份上市后股本变动情况
2023年7月10日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第三十
一次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》，向299名激励对象归属201.88万股限制性股票，归属的限制性股票已于2023年7月24日上市流通。本次归属完成后，公司总股本由394193274股变更为396212074股。
二、本次申请解除限售股份相关承诺及履行情况
（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东有：刘玉娥、王静、高金富恒集团有限公司、
JPMORGAN CHASE BANK NATIONAL ASSOCIATION、周通、薛小华、财通基金
管理有限公司、中信里昂资产管理有限公司、华夏基金管理有限公司、张建飞、林
金涛、魏巍、诺德基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金、华泰资产管理有限公司（华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司）、华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司）、UBS AG、陈蓓文及上海铂绅投资中心（有限合伙）代“铂绅二十九号证券投资私募基金”（上海铂绅投资中心（有限合伙）已于2023年4月更名为“上海铂绅私募基金管理中心（有限合伙）”）共计19名发行对象，合计
53个证券账户。
上述发行对象均承诺：本单位/本人参加此次华自科技向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，同意本次认购所获股份自华自科技本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。
（二）上述承诺履行情况
截至本公告披露日，本次解除限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
截至本公告披露日，本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年9月11日；
2、本次解除限售的股份数量为64493267股，占公司当前总股本的16.2775%。
3、本次解除限售股份为公司向特定对象发行的 A 股股票，发行对象共计 19名，共涉及证券账户53户，股份解除限售的具体情况如下：
账户数所持限售股本次申请解除序号发行对象名称证券账户名称
量份总数（股）限售数量（股）
财通基金－华泰证券股份
1有限公司－财通基金君享28348692834869
永熙单一资产管理计划
财通基金-吉祥人寿保险
股份有限公司-万能产品-
221261522126152
财通基金玉泉978号单一资产管理计划
财通基金－富善投资－汇
远量化定增3期基金－财
3496102496102
通基金建兴富善汇远3期单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国
4354358354358
银河证券股份有限公司
财通基金-光大银行-西南
5141743141743
证券股份有限公司
财通基金－中信银行－财
6通基金全盈象1号集合资7087270872
产管理计划
财通基金管理有限财通基金－高彩娥－财通
12
7公司基金天禧定增6号单一资7087270872
产管理计划
财通基金－久银鑫增17
号私募证券投资基金－财
87087270872
通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划
财通基金－蓝墨专享6号
私募证券投资基金－财通
97087270872
基金天禧蓝墨1号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基
10金天禧定增60号单一资3543635436
产管理计划
财通基金－朝景－机遇1
号私募证券投资基金－财
112126121261
通基金建兴机遇1号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通
122126121261
基金征程2号单一资产管理计划
华夏基金-光大银行-华夏
13基金阳光增盈1号集合资637845637845
产管理计划
华夏基金-中泰资管8131
华夏基金管理有限 号 FOF 单一资产管理计划
14310630761063076
公司-华夏基金-中泰1号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司-
15华夏磐锐一年定期开放混12048191204819
合型证券投资基金
16张建飞张建飞162367116236711
JPMORGAN CHASE JPMORGAN CHASE
17 BANK NATIONAL BANK NATIONAL 1 2126151 2126151
ASSOCIATION ASSOCIATION高金富恒集团有限公
18高金富恒集团有限公司121261512126151
司
19刘玉娥刘玉娥138270723827072
20王静王静121261512126151
21魏巍魏巍135435863543586
22周通周通121261512126151
上海铂绅私募基金管上海铂绅私募基金管理中
理中心（有限合伙）-
23心（有限合伙）-铂绅二119667011966701
铂绅二十九号证券投十九号证券投资私募基金资私募基金华泰优颐股票专项型华泰优颐股票专项型养老
24养老金产品-中国农业金产品-中国农业银行股121261512126151
银行股份有限公司份有限公司华泰优逸五号混合型华泰优逸五号混合型养老
25养老金产品-中国银行金产品-中国银行股份有121261512126151
股份有限公司限公司
诺德基金－中信证券股份
26有限公司－诺德基金浦江22678952267895
688号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份诺德基金管理有限
27有限公司－诺德基金浦江2216123321612332
公司
120号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
28有限公司－诺德基金浦江992204992204
588号单一资产管理计划诺德基金－东兴证券股份
29有限公司－诺德基金浦江708717708717
66号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
30有限公司－诺德基金浦江354359354359
878号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份
31有限公司－诺德基金浦江212615212615
202号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高7号
私募证券投资基金－诺德
32141743141743
基金浦江792号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选
十号私募证券投资基金－
33141743141743
诺德基金纯达定增精选10号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－远望3
号私募证券投资基金－诺
34127569127569
德基金浦江723号单一资产管理计划
诺德基金－财信证券股份
35有限公司－诺德基金浦江106308106308
233号单一资产管理计划
诺德基金－朝景-机遇2号
私募证券投资基金－诺德
367087270872
基金浦江387号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增
100 回报 1 号 FOF 集合资
37产管理计划－诺德基金浦7087270872
江524号单一资产管理计划
诺德基金-中信证券股份
38有限公司-诺德基金浦江7087270872
699号单一资产管理计划
诺德基金－磐厚蔚然－美
好生活 13B 私募证券投资
397087270872
基金－诺德基金浦江762号单一资产管理计划
诺德基金-纯达主题精选3
号私募基金-诺德基金浦
407087270872
江906号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享1号
私募投资基金－诺德基金
413543635436
浦江873号单一资产管理
计划诺德基金－銮耀东方一号
私募股权投资基金－诺德
422834928349
基金浦江757号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠三川2号
私募证券投资基金－诺德
432126121261
基金浦江512号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高5号
私募证券投资基金－诺德
442126121261
基金浦江593号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠协恒1号
私募证券投资基金－诺德
451417414174
基金浦江386号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠宏善私募
证券投资基金－诺德基金
461417414174
浦江401号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风10
号私募证券投资基金－诺
471417414174
德基金浦江624号单一资产管理计划
48薛小华薛小华121261512126151
49林金涛林金涛121261512126151
江苏瑞华投资管理有江苏瑞华投资管理有限公
50限公司-瑞华精选8号司-瑞华精选8号私募证券156697375669737
私募证券投资基金投资基金
51陈蓓文陈蓓文122678952267895
52 UBS AG UBS AG 1 4748405 4748405
中信里昂资产管理有中信里昂资产管理有限公
53128348682834868
限公司司-客户资金合计536449326764493267
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例数量（股）数量（股）比例
一、有限售条件流通股71349694.0018.01%-64493267.006856427.001.73%高管锁定股6436427.001.62%06436427.001.62%
首发后限售股64493267.0016.28%-64493267.0000
股权激励限售股420000.000.11%0420000.000.11%
二、无限售条件流通股324862380.0081.99%64493267.00389355647.0098.27%
三、股份总数396212074.00100.00%0396212074.00100.00%
注：变动后情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：华自科技本次限售股份解除限售上市流通的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其作出的关于股份锁定的承诺；公司关于本次限售股份解除限售上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对华自科技本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、《国泰君安证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
华自科技股份有限公司董事会
2023年9月6日