立昂技术:中信建投证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于立昂技术股份有限公司
向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为立昂技术股
份有限公司（以下简称“上市公司”、“立昂技术”、“公司”）2021年向特定对象
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规规定，对立昂技术本次部分限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：：
一、公司股票发行及股本变动情况
（一）向特定对象发行股票的基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意立昂技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2808号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向17名特定投资者发行股票107380499股，发行价格为人民币8.82元/股，募集资金总额为947096001.18元，扣除发行费用（不含增值税）38096623.81元，实际募集资金净额为908999377.37元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2023〕第 ZA10115 号），确认募集资金到账。
公司向特定对象发行股票新增股份于2023年3月15日在深圳证券交易所创
业板上市，王刚先生的股份限售期为自新增股份上市之日起18个月，其他发行对象的股份限售期为自新增股份上市之日起6个月。公司本次向特定对象发行股票前总股本为357934999股，发行后总股本为465315498股。
（二）上述股份发行完成后至今公司股本变动情况2023年5月26日公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于补充回
1购注销应收账款承诺补偿义务人应补偿股份的议案》。公司于2023年7月18日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后，公司总股本由465315498变更至464798231股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为464798231股；其中，有限售条件股份为212506133股，占公司总股本的45.72%；无限售条件流通股252292098股，占公司总股本的54.28%。
二、本次申请解除股份限售的股东承诺及其履行情况
本次申请解除股份限售的股东有：刘福娟、魏巍、林金涛、薛小华、洪秀兰、
李天虹、王敏、华泰资产管理有限公司—华泰优选三号股票型养老金产品、华泰
资产管理有限公司—华泰优逸五号混合型养老金产品、华泰资产管理有限公司-
华泰资产稳赢优选资产管理产品、江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选8号私
募证券投资基金、北京同风私募基金管理有限公司－北京同风8号私募证券投资
基金、深圳市共同基金管理有限公司－共同元宇宙私募证券投资基金、南京瑞森
投资管理合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司共计16名股东。
上述股东在《立昂技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票上市公告书》
及《立昂技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票认购协议》所做的承诺如
下：
本次向特定对象发行股票完成后，王刚先生认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让，其他发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让，自2023年3月15日（上市首日）起开始计算。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守
上述股份限售期安排。限售期结束后，还应遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。
截至核查意见出具日，本次申请解除股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形，也不存在非经营性占用公司资金或公司为其
2提供违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2023年9月15日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为101711564股，占公司总股本的21.8829%；
其中，实际可上市流通的数量为101711564股，占公司总股本的21.8829%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计16名，对应121个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股本次解除限序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
1刘福娟刘福娟34013603401360
2魏巍魏巍72104387210438
3林金涛林金涛34013603401360
4薛小华薛小华43083904308390
5洪秀兰洪秀兰56689345668934
6李天虹李天虹39682533968253
7王敏王敏34013603401360
华泰资产管理有限公
华泰优选三号股票型养老金产品－中国工商
8司—华泰优选三号股34013603401360
银行股份有限公司票型养老金产品华泰资产管理有限公
华泰优逸五号混合型养老金产品－中国银行
9司—华泰优逸五号混34013603401360
股份有限公司合型养老金产品华泰资产管理有限公
华泰资管－中信银行－华泰资产稳赢优选资
10司-华泰资产稳赢优34013603401360
产管理产品选资产管理产品江苏瑞华投资管理有
江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选8号
11限公司－瑞华精选890702949070294
私募证券投资基金号私募证券投资基金北京同风私募基金管
理有限公司－北京同北京同风私募基金管理有限公司－北京同风
1246485264648526
风8号私募证券投资8号私募证券投资基金基金
3所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）深圳市共同基金管理
深圳市共同基金管理有限公司－共同元宇宙
13有限公司－共同元宇34013603401360
私募证券投资基金宙私募证券投资基金南京瑞森投资管理合
14南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）90702949070294
伙企业（有限合伙）
诺德基金－纯达定增精选八号私募证券投资
15基金－诺德基金纯达定增精选8号单一资产113379113379
管理计划
诺德基金－纯达定增精选七号私募证券投资
16基金－诺德基金纯达定增精选7号单一资产113379113379
管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基
17113379113379
金浦江89号单一资产管理计划
诺德基金－证大上海武元二号私募证券投资
18基金－诺德基金浦江581号单一资产管理计340136340136
划
诺德基金－恒睿保睿套利1号私募证券投资
19基金－诺德基金浦江318号单一资产管理计5668956689
划
诺德基金－纯达定增精选十号私募证券投资
20基金－诺德基金纯达定增精选10号单一资226757226757
产管理计划诺德基金管理有限公
诺德基金－银河电子集团投资有限公司－诺
21司5668956689
德基金浦江383号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基
22453515453515
金浦江202号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
2339682543968254
金浦江688号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－
24340136340136
诺德基金浦江760号单一资产管理计划
诺德基金－量利元启20号私募证券投资基
25113379113379
金－诺德基金浦江834号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选三号私募证券投资
26基金－诺德基金纯达定增精选3号单一资产226757226757
管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
27226757226757
金浦江699号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券增赢 3 号 FOF 集合资产
28管理计划－诺德基金浦江881号单一资产管113379113379
理计划
4所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
诺德基金－蓝墨专享1号私募投资基金－诺
295668956689
德基金浦江873号单一资产管理计划
诺德基金－建信期货－善建东源 FOF1 号集
30合资产管理计划－诺德基金浦江594号单一3401434014
资产管理计划
诺德基金－江苏寰雨企业管理有限公司－诺
315668956689
德基金浦江780号单一资产管理计划
诺德基金－华宝证券股份有限公司－诺德基
32340136340136
金浦江200号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江17号
333401434014
集合资产管理计划
诺德基金－杨文华－诺德基金浦江683号单
34102040102040
一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
35226757226757
金浦江668号单一资产管理计划
诺德基金－刘依睿－诺德基金浦江794号单
362267622676
一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾号集
379070390703
合资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资基金
3813605441360544
－诺德基金浦江259号单一资产管理计划
诺德基金－纯达主题精选3号私募基金－诺
39113379113379
德基金浦江906号单一资产管理计划
诺德基金－余荣琳－诺德基金浦江455号单
40340136340136
一资产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰1号私募证券投资
41基金－诺德基金浦江578号单一资产管理计453515453515
划
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基
422267622676
金浦江922号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享1号私募投资基金－诺
433401434014
德基金浦江787号单一资产管理计划
诺德基金－建信期货－善建东源 FOF1 号集
44合资产管理计划－诺德基金浦江596号单一3401434014
资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基
4577437647743764
金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－浙商云行成长私募证券投资基金
46113378113378
－诺德基金浦江710号单一资产管理计划
5所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
诺德基金－垒土崆峒2期私募证券投资基金
47680272680272
－诺德基金浦江761号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江905号单
482267622676
一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基
49226757226757
金君享通财单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金多彩象定增
50270975270975
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
51114513114513
利33号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
52103175103175
金君享佳胜单一资产管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通稳进
534535145351
回报6个月持有期混合型证券投资基金
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定
54265306265306
增量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳健 FOF五号集合
55资产管理计划－财通基金天禧安华5号单一113379113379
资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有
56566893566893
限公司
财通基金管理有限公财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基
57178005178005
司金君享永铭单一资产管理计划
财通基金－蔡纪超－财通基金天禧定增139
585668956689
号单一资产管理计划
财通基金－徐毓荣－财通基金安吉360号单
59907029907029
一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫1号集
60531746531746
合资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资基
61113379113379
金－财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强13号私募证券投资基
62113379113379
金－财通基金成桐1号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化1号集合
63资金信托计划－财通基金启星1号单一资产103175103175
管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量
646916169161
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－财
65566893566893
通基金君宜庆礼单一资产管理计划
6所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
66175737175737
利32号集合资产管理计划
财通基金－四时之言3号私募证券投资基金
67113379113379
－财通基金开赢1号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
688390083900
利52号集合资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
699523895238
航盈风2号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
70226757226757
金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基
71402494402494
金君享丰利单一资产管理计划
财通基金－财通国际资产管理有限公司－财
72226757226757
通基金理享新动力1号单一资产管理计划
财通基金－林春玲－财通基金安吉228号单
73566894566894
一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源22
74453515453515
号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
75102041102041
利55号集合资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基金玉泉1058号
76113379113379
单一资产管理计划
财通基金－财通证券股份有限公司－财通基
77205215205215
金定增量化对冲26号单一资产管理
财通基金－中建投信托股份有限公司－财通
788163381633
基金定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001
79号单一资产管理计划－财通基金君享悦熙单519274519274
一资产管理计划
财通基金－陈根财－财通基金金磊2号单一
80340136340136
资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增60
81113379113379
号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资基
82金－财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计113379113379
划
财通基金－毅远一年期多策略1号私募证券
83投资基金－财通基金毅远定增1号单一资产5668956689
管理计划
7所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
财通基金－工商银行－财通基金玉隐定增量
848503485034
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基
85736961736961
金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
86100907100907
航盈风1号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有限公司－财
87170068170068
通基金玉泉1188号单一资产管理计划
财通基金－胡梅－财通基金金兰1号单一资
882267622676
产管理计划
财通基金－久银鑫增1号私募证券投资基金
89226757226757
－财通基金君享尚鼎7号单一资产管理计划
财通基金－许淑梅－财通基金天禧定增131
905668956689
号单一资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股份有限公司－财
91通基金定增量化套利39号单一资产管理计103175103175
划
财通基金－汉汇韬略对冲2号私募证券投资
92基金－财通基金添盈增利8号单一资产管理5668956689
计划
财通基金－四川发展申万宏源股权投资基金
93合伙企业（有限合伙）－财通基金熙和发展1736961736961
号单一资产管理计划
财通基金－浙金·汇裕20号定增量化对冲集
94合资金信托计划－财通基金定增量化对冲36104308104308
号单一资产管理计划
财通基金－尹树臣－财通基金玉泉1085号
95113379113379
单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫2号集
96853741853741
合资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一
972267622676
资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增
98383220383220
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限公司－财
99226757226757
通基金玉泉添鑫2号单一资产管理计划
财通基金－林东华－财通基金万智1号单一
100113379113379
资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量化对
1014875348753
冲1号集合资产管理计划
8所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963号单
1025668956689
一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基
103132653132653
金定增量化对冲23号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33
104113379113379
号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券股份有限公
105226757226757
司
财通基金－李仙华－财通基金天禧定增128
106283447283447
号单一资产管理计划
财通基金－财达证券股份有限公司－财通基
107566894566894
金财达定增1号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增16号私募证券投资基
108金－财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计226757226757
划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
1098956989569
金君享润熙单一资产管理计划
财通基金－中投保信裕资产管理（北京）有限
110公司－财通基金定增量化对冲31号单一资105442105442
产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一资
111113379113379
产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财通基
112304989304989
金定增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金－张跃迅－财通基金天禧定增78
1134535245352
号单一资产管理计划
财通基金－东亚前海证券有限责任公司－财
114通基金东泰前锦定增量化对冲1号单一资产104308104308
管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
115109977109977
冲35号集合资产管理计划
财通基金－宋联钦－财通基金玉泉934号单
116170068170068
一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊99号
117226757226757
单一资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源 FOF1 号集
118合资产管理计划－财通基金东源轩辕1号单4535245352
一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
1197029570295
利2号集合资产管理计划
9所持限售股本次解除限
序发行对象名称证券账户名称份总数售股份数量号
（股）（股）
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
1206576065760
利56号集合资产管理计划
财通基金－汉汇韬略量化1号私募证券投资
121基金－财通基金玉泉1123号单一资产管理计5668956689
划合计101711564101711564
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股本次变动前本次变动增减本次变动后股份性质数量比例增加减少数量比例
一、有限售
21250613345.72%-10171156411079456923.84%
条件股份
二、无限售
25229209854.28%101711564-35400366276.16%
条件股份
三、股份总
464798231100.00%--464798231100.00%
数
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售股份持
有人严格履行了其做出的承诺，本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整，对公司本次限售股份解禁及上市流通申请均无异议。
（以下无正文）10（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公司向特定对象发行股票之部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
宋华杨张涛中信建投证券股份有限公司年月日
11