沃尔德:北京金诚同达律师事务所关于沃尔德2023年第一次临时股东大会的法律意见书

北京金诚同达律师事务所
关于
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
金证法意[2023]字0914第0692号
中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
电话：010—57068585传真：010—85150267北京金诚同达律师事务所法律意见书北京金诚同达律师事务所关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
金证法意[2023]字0914第0692号
致：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法（2018修正）》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法（2019修订）》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等相关法律、法规、
规范性文件及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程（2022年11月修订）》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并出具本法律意见书。
本所律师参加了本次股东大会，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对法律意见承担责任。
本所律师依据本法律意见书出具前已发生的事实，并基于本所律师对有关事实的了解和对法律、法规的理解出具本法律意见书。本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格，会议的表决程序和表决结果以及应公司要求的其他有关问题发表法律意见，不对本次股东大会会议审议事项的内容以及会议审议事项中所涉事实和数据的真实性、准确性等问
题发表意见，具体法律意见如下：
1北京金诚同达律师事务所法律意见书
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
为召开本次股东大会，公司董事会已于2023年8月29日在中国证监会指定的信息披露媒体上公告了《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、投票方式、会议出席对象、会议审议事项、会议联系方式等事项。
经核查，本所律师认为，公司董事会已按照《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司本次股东大会的现场会议于2023年9月14日下午14:30在嘉兴市秀洲区高照街道八字路
1136号，嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室召开。
本次股东大会为股东提供了网络投票方式，股东通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式与《会议通知》中公告的时间、地点、方式一致。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会人员资格
1.公司股东出席情况。本次股东大会在现场出席及通过网络投票表决的股东
共计7名，均为普通股股东，合计持有的表决权数量为54549481股，占公司总
2北京金诚同达律师事务所法律意见书
表决权数量的比例为35.8883%。
2.公司董事、监事、高级管理人员。
3.公司聘请的见证律师。
4.其他相关人员。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有权出席本次股东大会。
（二）本次股东大会召集人的资格经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。
综上，本所律师认为，召集人的资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的议案
根据《会议通知》，本次股东大会审议的议案为2项，具体如下：
1.关于变更公司注册资本的议案；
2.关于修订《公司章程》的议案。
以上议案为无需对中小投资者单独计票的议案。
上述议案经公司于2023年8月28日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过。
经本所律师核查，无新增临时议案，本次股东大会实际审议的议案与《会议通知》公告的内容一致。
综上，本所律师认为，本次股东大会审议的议案符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，以及《会议通知》的公告。
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四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会按照《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定召开。出席现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，公司按照规定进行了监票、验票和计票并当场公布表决结果。网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
根据公司合并统计的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议的全部议案均获通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人资格、本次股东大会审议的议案、股东大会的表决程序和
表决结果等事项均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书由本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书正本一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
4北京金诚同达律师事务所法律意见书(本页无正文为《北京金诚同达律师事务所关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司zO⒛ 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)鞯旧虐
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负责人:经办律师:(签字)
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