恒誉环保:方正证券承销保荐有限责任公司关于济南恒誉环保科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）作为
济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“恒誉环保”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责恒誉环保上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
!"#$%&'()*+序号工作内容持续督导情况建立健全并有效执行持续督导工作保荐机构已建立健全并有效执行了
1制度，并针对具体的持续督导工作制持续督导制度，并制定了相应的工作
定相应的工作计划。计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督保荐机构已与恒誉环保签订《保荐协导工作开始前，与上市公司或相关当议》，该协议明确了双方在持续督导
2事人签署持续督导协议，明确双方在
期间的权利和义务，并报上海证券交持续督导期间的权利义务，并报上海易所备案。
证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、现场检查等
通过日常沟通、定期回访、现场检查、
3方式，了解恒誉环保业务情况，对恒
尽职调查等方式开展持续督导工作。
誉环保开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，
2023年上半年度保荐机构未出现对
4应于披露前向上海证券交易所报告，
恒誉环保公开发表声明的情况。
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项
2023年上半年度恒誉环保未发生需的，应自发现或应当发现之日起五个
5要专门向上海证券交易所报告的违
工作日内向上海证券交易所报告，报法违规或违背承诺等事项。
告内容包括上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的具
1体情况，保荐人采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督导恒誉督导上市公司及其董事、监事、高级
环保及其董事、监事、高级管理人员
管理人员遵守法律、法规、部门规章
遵守法律、法规、部门规章和上海证
6和上海证券交易发布的业务规则及
券交易所发布的业务规则及其他规
其他规范性文件，并切实履行其所做范性文件，切实履行其所做出的各项出的各项承诺。
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行保荐机构督促恒誉环保依照相关规
公司治理制度，包括但不限于股东大定健全完善并执行公司治理制度。截
7会、董事会、监事会议事规则以及董至本报告出具日，公司制度已根据最
事、监事和高级管理人员的行为规范新法律法规的规定进行修订、更新、等。披露。
督导上市公司建立健全并有效执行
内控制度，包括但不限于财务管理制保荐机构对恒誉环保的内控制度的
度、会计核算制度和内部审计制度，设计、实施和有效性进行了核查，公
8以及募集资金使用、关联交易、对外
司制定了较为完善的内控制度，相关担保、对外投资、衍生品交易、对子制度在重大方面得到了有效执行。
公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行保荐机构督促恒誉环保依照相关规
信息披露制度，审阅信息披露文件及定健全和完善信息披露制度，审阅信其他相关文件，并有充分理由确信上息披露文件及其他相关文件。本持续
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市公司向上海证券交易所提交的文督导期间，恒誉环保向上海证券交易件不存在虚假记载、误导性陈述或重所提交的文件不存在虚假记载、误导大遗漏。性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中
国证监会、上海证券交易所提交的其
他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所保荐机构对恒誉环保的信息披露文报告；对上市公司的信息披露文件未
10件进行了审阅，不存在左述应向上海
进行事前审阅的，应在上市公司履行证券交易所报告的情况。
信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受本持续督导期间内，恒誉环保及其控
11到中国证监会行政处罚、上海证券交股股东、实际控制人、董事、监事、易所纪律处分或者被上海证券交易高级管理人员未发生左述事项。
所出具监管关注函的情况，并督促其
2完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司本持续督导期间内，恒誉环保及其控
12及控股股东、实际控制人等未履行承股股东、实际控制人不存在未履行承
诺事项的，及时向上海证券交易所报诺的情况。
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露本持续督导期内，保荐机构密切关注的重大事项或与披露的信息与事实公共传媒关于上市公司的报道，及时
13不符的，及时督促上市公司如实披露针对市场报导进行核查，督促公司做或予以澄清；上市公司不予披露或澄好信息披露工作。
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意
见可能存在虚假记载、误导性陈述或本持续督导期间内，恒誉环保未发生
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重大遗漏等违法违规情形或其他不左述情况。
当情形；（三）公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计保荐机构已制定了恒誉环保现场检
15划，明确现场检查工作要求，确保现查的相关工作计划，并明确了现场检
场检查工作质量。查工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应当自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；2023年上半年度，恒誉环保不存在
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（三）可能存在重大违规担保；左述需要专项现场检查的情形。
（四）控股股东、实际控制人及其关
联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行
3现场核查的其他事项。
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